江苏省上半年证券从业资格考试金融远期期货与互换模拟试题Word文件下载.docx
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B.利率互换合同
C.利率期货
D.利率期权
6、将股票期值按当前市场利率和证券有效期限折算成今天价值,也就是股票将来收益当前价值,也是人们为了得到股票将来收益乐意付出代价,这是指股票__。
A.期值
B.现值
C.票面价值
D.理论价格
7、按照融资过程中金融中介所起作用不同,可以把公司融资方式分为__。
A.直接融资与间接融资
B.内部融资与外部融资
C.股权融资与债务融资
D.短期融资与长期融资
8、基金管理公司独立董事人数不得少于__人,且不得少于董事会人数1/3。
B.4
C.5
D.6
9、对()而言,无差别曲线体现为一条向右凸曲线。
A.风险兴趣者
B.风险厌恶者
C.风险中性者
D.所有投资者
10、5月,经国务院批准,中华人民共和国证监会批复同旨在__设立中小公司板块。
A.深圳证券交易所主板市场内部
B.深圳证券交易所主板市场之外
C.上海证券交易所主板市场内部
D.上海证券交易所主板市场之外
11、率先推出外汇期货交易,标志着外汇期货正式产生交易所是__。
A.纽约证券交易所
B.芝加哥期货交易所
C.国际货币市场
D.美国证券交易所
12、合格境外机构投资者应当在选定为其进行证券交易境内证券公司后,委托__为其申请开立证券账户。
A.托管人
B.代理人
C.证监会
D.证券交易所
13、定向发行债券可采用合同方式转让,也可通过中华人民共和国证监会批准采用其她方式转让,最小转让单位不得少于面值()万元。
A.20
B.30
C.40
D.50
14、证券市场市场属性集中体当前__环节上。
A.登记存管
B.竞价成交
C.委托买卖
D.发行申购
15、重大关联交易是指发行人与其关联方达到关联交易总额高于人民币__万元或高于近来经审计净资产值__关联交易。
A.3000,5%
B.5000,5%
C.3000,3%
D.5000,3%
16、__是对公司当前经营能力较精准预计。
A.公司文化
B.产品市场占有率
C.质量水平
D.技术水平
17、Mary______downthenotesontheboardintoherbook.
A.copied
B.wrote
C.describe
18、下列__不属于证券市场中介机构。
A.证券公司
B.会计师事务所
C.证券业协会
D.律师事务所
19、全球资产配备期限在__。
A.1年以上
B.半年左右.
C.3个月左右
D.1个月以内
20、下列关于公司资产净值论述,错误是__。
A.资产净值又称为净资产,是公司既有实际资产
B.资产净值是总资产减去固定资产净值
C.资产净值是全体股东权益,也是决定股票重要基准
D.普通而言,每股净值应与股价保持一定比例,即净值增长,股价上涨,净值减少,股价下跌
21、按照《证券投资基金管理办法》规定,封闭式基金收益分派每年不得少于__次。
A.1
B.2
C.3
D.4
22、全国银行间市场质押式逆回购方义务不涉及__。
A.按合同商定,及时发送内容完整回购结算指令及有关确认指令
B.在初次交割日,按合同商定初次资金清算额支付款项
C.按合同商定及时发送内容完整回购结算指令
D.在到期交割日,按合同商定券种和数量返还用于质押债券
23、中华人民共和国证券业协会自__成立以来,共召开了__次会员大会。
A.1991;
2
B.1992:
4
C.1991;
D.1990;
2
24、如下选项中,与k=n++完全等价表达式是
A.k=n,n=n+1
B.n=n+l,k=n
C.k=++n
D.k+=n+1
25、应计收益率每下降或上升1个基点时价格波动性是__。
A.递减
B.不同
C.相似
D.递减
二、多项选取题(共25题,每题2分,每题备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;
少选,所选每个选项得0.5分)
1、考虑有两个因素多因素APT模型,股票A盼望收益率为16.4%,对因素1贝塔值为1.4,对因素2贝塔值为0.8,因素1风险溢价为3%,无风险利率为6%,如果不存在套利机会,那么因素2风险溢价为__。
A.2%
B.3%
C.4%
D.7.75%
2、公开发行可转换公司债券,如果存在__状况,应当召开债券持有人会议。
A.公司持有金额较大交易性金融资产
B.保证人或者担保物发生重大变化
C.净资产收益率平均低于6%
D.被注册会计师出具保存意见审计报告
3、按风险起因不同,证券经纪业务风险重要涉及__。
A.政策风险
B.基本风险
C.系统保障风险及其她风险
D.经营管理风险
4、场外交易市场是一种以__方式进行证券交易市场。
A.公开招标
B.议价
C.上网竞价方式
D.合计投标询价方式
5、资我市场除了保险市场和融资租赁市场以外,还涉及了__。
A.证券市场和回购合同市场
B.证券市场和中长期信贷市场
C.证券市场和同业拆借市场
D.证券市场和货币市场
6、在特别程序中,每次参加发审委会议委员为__名。
A.5
B.7
C.9
D.11
7、依照规定,初次公开发行股票实行询价制度,其询价对象是指符合中华人民共和国证监会规定条件__。
A.证券投资基金管理公司、证券公司
B.个人投资者
C.信托投资公司、财务公司
D.保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)
8、国内现行法规规定,可转换公司债券最短期限为__。
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年
9、除一、二市场区别之外,证券市场层次性还体当前__。
A.区域分布
B.品种构造多样性
C.上市交易制度
D.监管规定多样性
10、商业本票属于__。
A.商品证券
B.有价证券
C.资本证券
D.货币证券
11、依照国内现行法律规定,当前国内重要保险公司均发起设立了__,对保险资产投资进行集中管理,成为证券市场重要投资主体。
A.保险投资管理公司
B.保险基金公司
C.保险资产管理公司
D.保险信托投资公司
12、下列各项中,不属于优先置产理论观点是()。
A.债券市场不是分割
B.利率期限构造和债券收益率曲线是由不同市场供求关系决定
C.投资者会考查整个市场并选取溢价最高债券品种进行投资
D.任何一种期限债券利率都与其她债券利率相联系
13、关于金融衍生工具产生和发展阐述对的是__。
A.金融衍生工具产生最基本因素是避险
B.20世纪80年代以来金融自由化进一步推动了金融衍生工具发展
C.金融机构利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展又一重要因素
D.新技术革命为金融衍生工具产生与发展提供了物质基本与手段
14、中华人民共和国证监会自受理股票发行申请文献到作出决定期限为__。
A.3013
B.40个工作13
C.60H
D.3个月
15、数理记录法涉及__。
A.比较研究
B.时间数列
C.调查研究
D.有关分析
E.线性回归
16、浮现巨额赎回时,如果基金管理人决定某些延期赎回,其当天接受赎回比例不低于上一日基金总份额__。
A.5%
B.8%
C.10%
D.15%
17、基金托管人内部控制基本要素涉及__。
A.环境控制
B.风险评估
C.控制活动
D.信息沟通
18、上市公司发行可转换债券在发行结束后__,持有人可以根据商定条件随时转换股份。
A.30天
B.60天
C.6个月
D.1年
19、如下为开放式基金运作特点是__。
A.基金份额在基金合同期限内固定不变
B.基金份额在基金合同期限内不固定
C.基金份额可以在基金合同商定期间和场合进行申购
D.基金份额可以在基金合同商定期间和场合进行赎回
20、按照现行规定,股票终结上市后,股票发行人办理退出登记时,__须将股份持有人名册清单等有关资料移送给证券发行人。
A.中华人民共和国证监会
B.证券主承销商
C.证券交易所
D.证券结算公司
21、基金管理公司除重要股东外其她股东,注册资本、净资产应当不低于__人民币。
A.1亿元
B.2亿元
C.3亿元
D.5亿元
22、无形资产重要涉及__。
A.商誉
B.特许经营权
C.土地使用权
D.专利权
E.商标权
23、证券公司浮现向证券登记结算机构资金透支状况,在T+2日下午17:
00之后将按透支金额__罚款。
A.0.1%
B.0.2%
C.0.4%
D.0.5%
24、投资决策委员会普通由()等有关人员构成。
A.公司总经理
B.分管投资副总经理
C.投资总监
D.研究部经理
25、如下属于社会公益基金是__。
A.福利基金
B.养老保险基金
C.文学奖励基金
D.科技发展基金