商品股票交易证券投资基金托管协议Word文件下载.docx

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九、基金收益分配15

十、基金信息披露16

十一、基金费用18

十二、基金份额持有人名册的保管19

十三、基金有关文件档案的保存19

十四、基金托管人和基金治理人的更换20

十五、禁止行为20

十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算20

十七、违约责任和责任划分21

十八、适用法律与争议解决方式22

十九、托管协议的效力22

二十、托管协议的签订23

鉴于国联安基金治理有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金治理人的资格和能力；

鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

鉴于国联安基金治理有限公司拟担任上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金的基金治理人，中国银行股份有限公司拟担任上证大宗商品股票交易型开放式指数基金的基金托管人；

为明确上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金基金治理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本协议。

一、托管协议当事人

（一）基金治理人（或简称“治理人”）

名称：

国联安基金治理有限公司

住宅：

上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦46楼

法定代表人:

符学东

成立时刻：

2003年4月3日

批准设立机关：

中国证券监督治理委员会

批准设立文号：

中国证监会证监基金字[2003]42号

组织形式：

有限责任公司

注册资本：

1.5亿元人民币

经营范围：

发起设立基金、基金治理及中国证监会批准的其他业务

存续期间：

持续经营

（二）基金托管人（或简称“托管人”）

中国银行股份有限公司

北京市西城区复兴门内大街1号

肖钢

1983年10月31日

基金托管业务批准文号：

中国证监会证监基字【1998】24号

股份有限公司

人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元

汲取人民币存款；

发放短期、中期和长期贷款；

办理结算；

办理票据贴现；

发行金融债券；

代理发行、代理兑付、承销政府债券；

买卖政府债券；

从事同业拆借；

提供信用证服务及担保；

代理收付款项及代理保险业务；

提供保险箱服务；

外汇存款；

外汇贷款；

外汇汇款；

外汇兑换；

国际结算；

同业外汇拆借；

外汇票据的承兑和贴现；

外汇借款；

外汇担保；

结汇、售汇；

发行和代理发行股票以外的外币有价证券；

买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；

自营外汇买卖；

代客外汇买卖；

外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行及付款；

资信调查、咨询、见证业务；

组织或参加银团贷款；

国际贵金属买卖；

海外分支机构经营与当地法律许可的一切银行业务；

在港澳地区的分行依据当地法令可发行或参与代理发行当地货币；

经中国人民银行批准的其他业务。

二、托管协议的依据、目的、原则和解释

（一）依据

本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作治理方法》（以下简称“《运作方法》”）、《证券投资基金信息披露治理方法》（以下简称“《信息披露方法》”）及其他有关法律法规与《上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）订立。

（二）目的

订立本协议的目的是明确上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金基金托管人和上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金基金治理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，爱护基金份额持有人的合法权益。

（三）原则

基金治理人和基金托管人本着平等自愿、老实信用的原则，经协商一致，签订本协议。

（四）解释

除非文义另有所指，本协议的所有术语与《基金合同》的相应术语具有相同含义。

三、基金托管人对基金治理人的业务监督和核查

（一）基金托管人依照有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，建立相关的技术系统，对基金治理人的投资运作进行监督。

要紧包括以下方面：

1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。

基金治理人应将拟投资的股票库、债券库、上证大宗商品股票指数成份股和备选成份股库等各投资品种的具体范围及时提供给基金托管人。

基金治理人能够依照实际情况的变化，对各投资品种的具体范围予以更新和调整，并及时通知基金托管人。

基金托管人依照上述投资范围对基金的投资进行监督；

基金治理人应每日向基金托管人提供前一个估值日本基金投资于上证大宗商品股票指数的成份股和备选成份股的资产比例是否达到基金资产净值的95%的风控报告。

2、对基金投融资比例进行监督；

3、对基金投资禁止行为进行监督。

为对基金禁止从事的关联交易进行监督，基金治理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单；

4、基金治理人向基金托管人及时提供其银行间债券市场交易的交易对手库，交易对手库由银行间交易会员中财务状况较好、实力雄厚、信用等级高的交易对手组成。

基金治理人能够依照实际情况的变化，对交易对手库予以更新和调整，并及时通知基金托管人。

基金治理人参与银行间债券市场交易的交易对手应符合交易对手库的范围。

基金托管人对基金治理人参与银行间债券市场交易的交易对手是否符合交易对手库进行监督；

5、基金托管人对银行间市场交易的交易方式的操纵按如下约定进行监督。

基金治理人应按照审慎的风险操纵原则，对银行间交易对手的资信状况进行评估，操纵交易对手的资信风险，确定与各类交易对手所适用的交易结算方式，在具体的交易中，应尽力争取对基金有利的交易方式。

由于交易对手资信风险引起的损失，基金托管人不承担赔偿责任。

6、基金如投资银行存款，基金治理人应依照法律法规的规定及基金合同的约定，事先确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管人据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合上述名单进行监督；

7、对法律法规规定及《基金合同》约定的基金投资的其他方面进行监督。

（二）基金托管人应依照有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行复核。

（三）基金托管人在上述第

（一）、

（二）款的监督和核查中发觉基金治理人违反法律法规的规定、《基金合同》及本协议的约定，应及时通知基金治理人限期纠正，基金治理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函并改正。

在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查。

基金治理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应及时向中国证监会报告。

（四）基金托管人发觉基金治理人的投资指令违反法律法规、《基金合同》及本协议的规定，应当拒绝执行，立即通知基金治理人，并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。

基金托管人发觉基金治理人依据交易程序差不多生效的指令违反法律法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》、本协议约定的，应当立即通知基金治理人，并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。

（五）基金治理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，包括但不限于：

在规定时刻内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金治理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

四、基金治理人对基金托管人的业务核查

1、在本协议的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不阻碍基金托管人遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上，基金治理人有权对基金托管人履行本协议的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金治理人计算的基金资产净值和基金份额净值、依照基金治理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。

2、基金治理人发觉基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账治理、无正当理由未执行或延迟执行基金治理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反法律法规、《基金合同》及本协议有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金治理人发出回函。

在限期内，基金治理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。

基金托管人对基金治理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金治理人应依照法律法规的规定报告中国证监会。

3、基金托管人应积极配合基金治理人的核查行为，包括但不限于：

提交相关资料以供基金治理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时刻内答复基金治理人并改正。

五、基金财产的保管

（一）基金财产保管的原则

1、基金财产应独立于基金治理人、基金托管人的固有财产。

2、基金托管人应安全保管基金财产，未经基金治理人的合法合规指令或法律法规、《基金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。

3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。

4、基金托管人对所托管的不同基金财产分不设置账户，确保基金财产的完整与独立。

5、除依据《基金法》、《运作方法》、《基金合同》及其他有关法律法规规定外，基金托管人不得托付第三人托管基金财产。

（二）基金合同生效前募集资金的验资和入账

基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作方法》等有关规定后，基金治理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为基金开立的资产托管专户中，网下股票认购所募集的股票应划入以基金托管人和本基金联名方式开立的证券账户下，基金托管人在收到资金和股票当日出具确认文件。

同时，由基金治理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所进行验资，并出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册会计师签字方为有效。

若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件，由基金治理人按规定办理退款、股票解冻事宜，基金托管人应提供充分协助。

（三）基金的银行账户的开设和治理

1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和治理。

2、基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户。

本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。

本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。

3、本基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。

基金托管人和基金治理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；

亦不得使用本基金的银行账户进行本基金业务以外的活动。

4、基金银行账户的治理应符合法律法规的有关规定。

（四）基金进行定期存款投资的账户开设和治理

基金托管人依照基金治理人的指令以基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营业网点开立存款账户，并负责该账户的日常治理以及银行预留印鉴的保管和使用。

基金治理人应派专人协助办理开户事宜。

在上述账户开立和账户相关信息变更过程中，基金治理人应提早向基金托管人提供开户或账户变更所需的相关资料，并对基金托管人给予积极配合和协助。

（五）基金证券账户和资金账户的