基金从业基金法律法规复习题集第3255篇Word文档下载推荐.docx

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基金投资咨询与互动交流：

投资信息与具体操作基金管理公司在投资咨询过程中提供有关证券投资研究分析成果、同建议等咨询服务。

对咨询过程中知悉的关于投资者的个人信息以及财产状况保密。

策略、禁止将销售机构所提供的证券投资研究分析成果时提醒客户在未经销售机构许可的情况下，或建议内容泄露给他人。

互动交流是基金销售机构与投资者深入探讨的重要方式，其交流内容如下：

深入了解客户的投资需求，确定和记录客户服务标准。

（1）

（2）及时向客户传递重要的市场资讯、持仓品下列关于基金信息披露作用的表述中，正确的有2.（）。

Ⅰ有利于投资者的价值判断Ⅱ能有效防止信息滥用Ⅲ可以彻底解决证券市场的信息不对称问题．

Ⅳ有利于提高证券市场的效率

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

第20章>

第1节>

基金信息披露的含义与作用

C

基金信息披露的作用表现在四个方面：

有利于投资者的价值判断；

有利于防止利益冲突和利益输送；

有利于提高证券市场的效率；

能有效防止信息滥用。

3.基金宣传推介材料的违规情形主要是（）。

A、未履行报送手续

B、宣传推介材料和上报的材料不一致

C、违反《证券投资基金销售管理办法》

第22章>

宣传推介材料违规情形和监管处罚

理解宣传推介材料业绩登载规范和其他规范；

基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形违规情形主要包括以下三种：

未履行报送手续。

（1）

基金宣传推介材料和上报的材料不一致。

（2）

基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形。

（3）

。

（）基金宣传推介材料报送的形式主要是4.

A、书面

B、光盘

C、影像

宣传推介材料的范围和报备流程

A

理解宣传推介材料的范围和报备流程：

:

报送形式

报证监局时应书面报告报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局。

随附电子文档。

（）。

5.金融市场的“市场失灵”的问题主要表现在Ⅰ外部性问题Ⅱ脆弱性问题Ⅲ不完全竞争问题Ⅳ信息不对称问题A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ点击展开答案与解析>

>

金融市场的监管第：

第【知识点】1章>

1节D：

【答案】【解析】：

包括外部性、脆弱性、不完全竞争和信息不对称的问题市场失灵“”（由于金融市场存在）问题，因此需要政府对其进行系统的监管。

只能向少数特定投资者采用非公开方式募集，对投资者的投资能力有一定的要求，6.（）同时在信息披露、投资限制等方面监管要求较低，方式较为灵活。

、公募基金A．

B、私募基金

C、开放式基金

D、封闭式基金

第1章>

第4节>

投资基金的主要类别

B

私募基金是私下或直接向特定投资者募集的资金，私募基金只能向少数特定投资者采用非公开方式募集，对投资者的投资能力有一定的要求，同时在信息披露、投资限制等方面监管要求较低，方式较为灵活。

7.基金管理人应当在每个季度结束之日起（）个工作日内编制完成季度报告并对外披露。

A、15

B、20

C、10

D、30

基金管理人的信息披露义务

在每年结束后90日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。

在上半年结束后60日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。

在每季结束后15个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告。

8.不属于企业风险管理基本框架的是（）。

A、事项识别

B、风险评估

C、信息与沟通

D、外部环境

第25章>

内部控制的基本概念及其含义

企业风险管理基本框架包括八个方面内容：

内部环境、目标设定、事项识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息与沟通、行为监控。

．

9.道德的特征不包括（）。

A、道德具有差异性

B、道德具有继承性

C、道德具有约束性

D、道德具有抽象性

第5章>

道德

道德的特征包括道德具有差异性、继承性、约束性和具体性。

10.基金产品的募集者是（）。

A、中国证监会

B、基金份额持有人

C、基金管理人

D、基金托管人

第2章>

证券投资基金的参与主体和运作关系

基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

11.基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向（）申请注册。

A、证券交易所

B、中国证监会

C、基金业协会

D、工商登记注册地中国证监会派出机构

基金评价机构是指从事基金评价业务活动的机构。

基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向基金业协会申请注册。

基金市场服务机构

12.我国基金份额持有人享有的权利不包括（）。

A、分享基金财产收益

B、召开基金份额持有人大会

C、依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

D、基金资金清算

我国基金份额持有人享有以下权利：

①分享基金财产收益；

②参与分配清算后的剩余基金财产；

③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

④按照规定要求召开基金份额持有人大会；

⑤对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

⑥查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

⑦对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼；

⑧基金合同约定其他权利。

D项是基金托管人的职责。

证券投资基金的参与主体

13.下列不属于我国基金监管原则的是（）。

A、适度监管原则

B、高效监管原则

C、依法监管原则

D、保障市场主体利益原则

第4章>

基金监管的基本原则

基金监管的基本原则，是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的基本准则。

我国的基金监管原则主要包括保障投资人利益原则、适度监管原则、高效监管原则、依法监管原则、审慎监管原则和公开、公平、公正监管原则。

14.私募基金托管人从事私募基金业务不得有以下（）行为。

Ⅰ．从事损害基金财产和投资者利益的投资活动

Ⅱ．不公平地对待其管理的不同基金财产

Ⅲ．泄露因职务便利获取的未公开信息

Ⅳ．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动

、ⅠA．

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

第5节>

对非公开募集基金运作的监管

掌握非公开募集基金的投资运作行为规范；

私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下行为：

①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；

②不公平地对待其管理的不同基金财产；

③利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；

④侵占、挪用基金财产；

⑤泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

⑥从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；

⑦玩忽职守，不按照规定履行职责；

15.下列关于特殊类型基金的表述中，正确的是（）。

A、60％以上的基金资产投资于其他基金份额的为FOF

B、LOF具有指数基金的特点

C、ETF一般采用被动式投资策略

D、分级基金又称伞形基金

第3章>

证券投资基金的分类标准及介绍

《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，80％以上的基金资产投资于其他基金份额的为基金中基金（FOF），A选项错误；

伞形基金又称系列基金，D选项错误；

ETF一般采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数，具有指数基金的特点，B选项错误，C选项正确。

16.根据《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是（）。

A、季度报告

B、月度报告

C、年度报告

D、半年报告

基金托管人的信息披露义务

：

【解析】．

会计师事务所需要对基金年度报告中的财务报告、基金清算报告等进行审计，律师事务所需要对基金招募说明书、基金清算报告等文件出具法律意见书。

17.当基金宣传推介材料出现违规情形时，对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括（）。

A、监管谈话

B、出具警示函

C、拘留

D、暂停履行职务

当基金宣传推介材料出现违规情形时，对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。

18.下列说法正确的是（）。

Ⅰ．股票基金比较适合长期投资

Ⅱ．股票基金可供投资者用来满足教育支出、退休支出等远期支出的需要

Ⅲ．对股票基金份额净值高低进行合理与否的判断没有意义

Ⅳ．股票基金投资风格始终如一

A、Ⅰ

股票基金的类型

掌握基本基金类型及其特点；

股票基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。

股票基金提供了一种长期的投资增值性，可供投资者用来满足教育支出、退休支出等远期支出的需要。

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