监理考试培训 法规讲义 第九章项目管理服务Word格式.docx

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4．监控过程组（monitoringandcontrollingprocesses）

监控过程组是指跟踪、检查和调整项目进展和绩效，识别必要的计划变更并启动相应变更的一组过程。

5．收尾过程组（closingprocesses）

收尾过程组是指为完结所有项目管理过程组的所有活动，以正式结束项目或阶段而实施的一组过程。

（二）九大知识领域

pmbok的九大知识领域包括：

项目集成管理（projectintegrationmanagement）、

项目范围管理（projectscopemanagement）、

项目时间管理（projecttimemanagement）、

项目费用管理（projectcostmanagement）、

项目质量管理（projectqualitymanagement）、

项目人力资源管理（projecthumanresourcemanagement）、

项目沟通管理（projectcommunicationsmanagement）、

项目风险管理（projectriskmanagement）、

项目采购管理（projectprocurementmanagement）.

（三）多项目管理

项目管理不仅仅是指单一项目管理（individualprojectmanagement），还包括多项目管理，即：

项目群管理（programmanagement）和组合项目管理（portfoliomanagement）。

1．项目群管理

项目群管理是指组织为实现战略目标、获得收益而以一种综合协调方式对一组相关项目进行的管理。

2．组合项目管理

组合项目管理是指将若干项目或项目群与其他工作组合在一起进行有效管理，以实现组织的战略目标。

组合项目中的项目或项目群之间没必要相互关联或直接相关。

知识点二、建设工程风险管理

（一）建设工程风险及其管理过程

建设工程风险是指在决策和实施过程中，造成实际结果与预期目标的差异性及其发生的概率。

项目风险的差异性包括损失的不确定性和收益的不确定性。

这里的工程风险是指损失的不确定性。

1．建设工程风险的分类

建设工程的风险因素有很多，可以从不同的角度进行分类。

（1）按照风险来源进行划分。

风险因素包括自然风险、社会风险、经济风险、法律风险和政治风险。

（2）按照风险涉及的当事人划分。

风险因素包括建设单位的风险、设计单位的风险、施工单位的风险、工程监理单位的风险等。

（3）按风险可否管理划分。

可分为：

可管理风险和不可管理风险。

（4）按风险影响范围划分。

局部风险和总体风险。

2．建设工程风险管理过程

风险管理包括风险识别、风险分析与评价、风险对策的决策、风险对策的实施和风险对策实施的监控五个主要环节。

（1）风险识别。

风险识别是风险管理的首要步骤，是指通过一定的方式，系统而全面地识别影响建设工程目标实现的风险事件并加以适当归类的过程。

必要时，还需对风险事件的后果进行定性估计。

（2）风险分析与评价。

风险分析与评价是将建设工程风险事件发生的可能性和损失后果进行定量化的过程。

风险分析与评价的结果主要在于确定各种风险事件发生的概率及其对建设工程目标影响的严重程度，如建设投资增加的数额、工期延误的天数等。

（3）风险对策的决策。

风险对策的决策是确定建设工程风险事件最佳对策组合的过程。

一般来说，风险应对策略有以下四种：

风险回避、损失控制、风险转移和风险自留。

（4）风险对策的实施。

对风险对策所作出的决策还需要进一步落实到具体的计划和措施。

（5）风险对策实施的监控。

在建设工程实施过程中，要不断地跟踪检查各项风险对策的执行情况，并评价各项风险对策的执行效果。

当建设工程实施条件发生变化时，要确定是否需要提出不同的风险对策。

（二）建设工程风险识别与评价

1．风险识别

风险识别的主要内容是：

识别引起风险的主要因素，识别风险的性质，识别风险可能引起的后果。

（1）风险识别方法。

识别建设工程风险的方法有专家调查法、财务报表法、流程图法、初始清单法、经验数据法、风险调查法等。

1）专家调查法。

专家调查法主要包括头脑风暴法、德尔菲法和访谈法。

2）财务报表法。

通过分析资产负债表、现金流量表、损益表及有关补充资料，可以识别企业当前的所有资产、负债、责任及人身损失风险。

将这些报表与财务预测、预算结合起来，可以发现建设工程未来风险。

3）流程图法。

流程图是按建设工程实施全过程内在逻辑关系制成流程图，针对流程图中的关键环节和薄弱环节进行调查和分析，找出风险存在的原因，从中发现潜在的风险威胁，分析风险发生后可能造成的损失和对建设工程全过程造成的影响。

运用流程图分析，工程项目管理人员可以明确地发现建设工程所面临的风险。

但流程图分析仅着重于流程本身，而无法显示发生问题的损失值或损失发生的概率。

4）初始清单法。

建立初始清单有两种途径：

一是参照保险公司或风险管理机构公布的潜在损失一览表，再结合某建设工程所面临的潜在损失，对一览表中的损失予以具体化，从而建立特定工程的风险一览表；

二是通过适当的风险分解方式来识别风险。

初始清单只是为了便于人们较全面地认识风险的存在，但并不是风险识别的最终结论。

5）经验数据法。

经验数据法也称统计资料法，即根据已建各类建设工程与风险有关的统计资料来识别拟建工程风险。

6）风险调查法。

风险调查应当从分析具体工程特点人手，一方面对通过其他方法已识别出的风险（如初始清单所列出的风险）进行鉴别和确认；

另一方面，通过风险调查有可能发现此前尚未识别出的重要风险。

通常，风险调查可以从组织、技术、自然及环境、经济、合同等方面分析拟建工程的特点以及相应的潜在风险。

（2）风险识别成果。

风险识别成果是进行风险分析与评价的重要基础。

风险识别的最主要成果是风险清单。

风险清单最简单的作用是描述存在的风险并记录可能减轻风险的行为。

2．风险分析与评价

风险分析与评价是指在定性识别风险因素的基础上，进一步分析和评价风险因素发生的概率、影响的范围、可能造成损失的大小以及多种风险因素对建设工程目标的总体影响等，达到更清楚地辨识主要风险因素，有利于工程项目管理者采取更有针对性的对策和措施，从而减少风险对建设工程目标的不利影响。

风险分析，与评价的任务包括：

确定单一风险因素发生的概率；

分析单一风险因素的影响范围大小；

分析各个风险因素的发生时间；

分析各个风险因素的结果，探讨这些风险因素对建设工程目标的影响程度。

（1）风险度量

1）风险事件发生的概率及概率分布。

根据风险事件发生的频繁程度，可将风险事件发生的概率分为3～5个等级。

等级的划分反映了一种主观判断。

因此，等级数量的划分也可根据实际情况作出调整。

一般应用概率分布函数来描述风险事件发生的概率及概率分布。

由于连续型的实际概率分布较难确定，因此在实践中，均匀分布、三角分布及正态分布最为常用。

2）风险度量方法。

风险度量可用下列一般表达式来描述：

r=f（o，p）

式中：

r—某一风险事件发生后对建设工程目标的影响程度；

o—该风险事件的所有后果集；

p—该风险事件对应于所有风险结果的概率值集。

最简单的一种风险量化方法是：

根据风险事件产生的结果与其相应的发生概率，求解建没工程风险损失的期望值和风险损失的方差（或标准差）来具体度量风险的大小，即：

①若某一风险因素产生的建设工程风险损失值为离散型随机变量x，其可能的取值为：

x1，x2，…，xn，这些取值对应的概率分别为p（x1），p（x2），…，p（xn），则随机变量x的数学期望值和方差分别为：

②若某一风险因素产生的建设工程风险损失值为连续型随机变量x，其概率密度函数为f（x），则随机变量x的数学期望值和方差分别为：

（2）风险评定

l）风险后果的等级划分。

为了在采取措施时能分清轻重缓急，需要评定风险因素等级。

通常，可按事故发生后果的严重程度划分为3～5个等级。

2）风险重要性评定。

将风险事件发生概率（p）的等级和风险后果（o）的等级分别划分为大（h）、中（m）、小（i））三个区间，即可形成如图9-3所示的9个不同区域。

在这9个不同区域中，有些区域的风险量是大致相等的，因此，可以将风险量的大小分为5个等级：

①vl（很小）；

②l（小）；

③m（中等）；

④h（大）；

⑤vh（很大）。

3）风险可接受性评定。

根据风险重要性评定结果，可以进行风险可接受性评定。

在图9—3中，风险等级为大、很大的风险因素表示风险重要性较高，是不可接受的风险，需要给予重点关注；

风险等级为中等的风险因素是不希望有的风险；

风险等级为小的风险因素是可接受的风险；

风险等级为很小的风险因素是可忽略的风险。

（3）风险分析与评价的方法

风险的分析与评价往往采用定性与定量相结合的方法来进行，这二者之间并不是相互排斥的，而是相互补充的。

目前，常用的风险分析与评价方法有调查打分法、蒙特卡洛模拟法、计划评审技术法和敏感性分析法等。

这里仅介绍调查打分法。

【例】下列方法中，可用于分析与评价建设工程风险的是（）。

（2014年真题）

a.经验数据法

b.流程图法

c.计划评审技术法

d.财务报表法

【参考答案】c

调查打分法又称综合评估法或主观评分法，是指将识别出的建设工程风险列成风险表，将风险表提交给有关专家，利用专家经验，对风险因素的等级和重要性进行评价，确定出建设工程主要风险因素。

调查打分法是一种最常见、最简单且易于应用的风险评价方法。

1）调查打分法的基本步骤：

①针对风险识别的结果，确定每个风险因素的权重，以表示其对建设工程的影响程度。

②确定每个风险因素的等级值，等级值按经常、很可能、偶然、极小、不可能分为五个等级。

当然，等级数量的划分和赋值也可根据实际情况进行调整。

③将每个风险因素的权重与相应的等级值相乘，求出该项风险因素的得分。

计算式如下：

④将各个风险因素的得分逐项相加得出建设工程风险因素的总分，总分越高，风险越大。

总分计算如下：

式中r——项目风险得分；

ri——风险因素i的得分；

n——风险因素的个数。

调查打分法的优点在于简单易懂，能节约时间，而且可以比较容易