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第一章证券投资基础知识

一、单项选择题

1.作为持有人应得权益的证明文件，证券是一种（）

A.书面凭证

B.法律凭证

C.货币凭证

D.资本凭证

2.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）

A.有价证券

B.商品证券

C.货币证券

D.资本证券

3.金融期货证券是一种（）

A.商品证券

B.资本证券

C.货币证券

D.凭证证券

4.证券业协会性质上一种（）

A.证券监管机构

B.证券服务机构

C.证券投资人

D.自律性组织

5.同业拆借市场在金融市场体系中属于（）范畴

A.资本市场

B.长期资金融通市场

C.贷款市场

D.货币市场

6.（）《中华人民共和国证券法》正式实施，这是我国证券发展史上的一个重要里程碑。

A.1994年7月1日

B.1998年7月1日

C.1999年4月1日

D.1999年7月1日

7.（）国务院颁发《股票发行与交易管理暂行条例》

A.1992年4月22日

B.1993年4月22日

C.1994年4月22日

D.1995年4月22日

8.证券必须同时具备的两个最基本特征是（）

A.法律特征与经济特征

B.法律律特征与书面特征

C.经济特征与书面特征

D.经济特征与权益特征

9.证券按其性质不同,可以分为（）

A.凭证证券和有价证券

B.资本证券和货币证券

C.商品证券和无价证券

D.虚拟证券和有价证券

10.资本证券主要包括（）

A.股票、债券和基金证券

B.股票、债券和金融期货

C.股票、债券和金融衍生证券

D.股票、债券和金融期权

11.拥有证券就意味着享有对财产的（）权利

A.所有、使用、收益和处置

B.占有、流通、收益和处置

C.占有、使用、收益和处置

D.占有、使用、流通和处置

12.证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。

此收益的最终源泉是（）

A.买卖差价

B.利息或红利

C.生产经营过程中的资产增值

D.虚拟资本价值

13.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）

A.股票市场和债券市场

B.证券市场和货币市场

C.短期资金市场和长期资金市场

D.中长期信贷市场和证券市场

14.证券市场按纵向结构关系,可以分为（）

A.股票市场和债券市场

B.发行市场和流通市场

C.集中市场和场外市场

D.国内市场和国际市场

15.证券市场按横向结构关系,可以分为（）

A.股票市场和债券市场和基金市场

B.发行市场和流通市场

C.集中市场和场外市场

D.国内市场和国际市场

16.世界上第一家股票交易所在（）成立

A.纽约

B.阿姆斯特丹

C.伦敦

D.费城

17.证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票德（）

A.政府机构、金融机构、公司和企业

B.中央政府、地方政府、公司和企业

C.政府机构、中央银行、公司和企业

D.政府机构、金融机构、财政部、公司和企业

18.机构投资者主要有（）

A.企业

B.公益基金

C.金融机构

D.以上都是

19.

（）业务

中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的

A.政策性

B.公开市场操作

C.投融资

D.保值

20.证券公司的主要业务内容有（）

A.股票、债券和基金

B.发行、自营和基金管理

C.承销、咨询和基金管理

D.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务

21.金融市场是由各个子市场组成的,它由（）市场和（）市场两大类所组成。

A.债券和股票

B.证券和保险

C.货币和资本

D.银行信贷和证券

22.证券市场虽主要属于资本市场,但与（）市场关系密切。

A.货币

B.期货

C.期权

D.商品

23.以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场

A.直接融资

B.间接融资

C.资本

D.货币

24.证券市场即为（）市场

A.货币

B.资本

C.间接融资

D.直接融资

25.证券市场对现代市场经济产生着多方面的影响，其基本经济功能主有（）三个方面

A.筹资、定价、资本配置

B.筹资、定价、收益

C.收益、监督、资本配置

D.监督、定价、资本配置

26.证券交易价格是通过（）得以确定的

A.证券商与投资者协商

B.一级市场上的公开竞价

C.证券供求双方共同作用

D.发行者与证券商协商

27.股票实质上代表了股东对股份公司的（）

A.产权

B.债权

C.物权

D.所有权

28.在实践中，某股东要有股份公司实际的最大决策权，则持有的股票数额必须达到决策所需的（）

A.绝大多数

B.相对多数

C.有效多数

D.超过半数

29.记名股票与不记名股票的差别在于（）

A.股东权利

B.股东义务

C.出资方式

D.记载方式

30.股票净值又称（）

A.票面价值

B.账面价值

C.清算价值

D.内在价值

31.在股票票面上标明的金额，是股票的（）

A.票面价值

B.账面价值

C.清算价值

D.内在价值

32.股东大会是股东公司的（）

A.权利机构

B.决策机构

C.监督机构

D.法人代表

33.优先股股息当年未能足额分派时能在以后年度补发的优先股，称为（）

A.参与优先股

B.累积优先股

C.可赎回优先股

D.股息率可调整优先股

34.在我国，国有股权行政管理专职机构是（）

A.国务院

B.国有资产管理部门

C.国有投资公司

D.资产经营公司

35.债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种（）

A.真实资本

B.财产直接支配权

C.虚拟资本

D.物资直接支配权

36.国际债券的计价货币通常是（），以便在国际资本市场筹措资金。

A.外国货币

B.国际通用货币

C.本国货币

D.本国货币或外国货币

37．贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。

A.不规定利率

B.规定利率

C.标明折价率

D.不标明折价率

38.债券是由（）出具的。

A.投资者

B.债权人

C.债务人

D.代理发行者

39.债券代表其投资者的权利，这种权利称为（）

A.债权

B.资产所有权

C.财产支配权

D.资金使用权

40.计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（）

A.贴现债券

B.复利债券

C.单利债券

D.累进利率债券

41.在名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）

A.少

B.多

C.相同

D.不确定

42.贴现债券的发行属于（）

A.平价方式

B.溢价方式

C.折价方式

D.都不是

43.债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（）

A.券面形态

B.发行方式

C.流通方式

D.偿还方式

44.按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为（）

A.展期偿还

B.满期偿还

C.全额偿还

D.部分偿还

45.债券与股票的相同点在于（）

A.都是筹资手段

B.收益率一致

C.风险一样

D.具有同样权利

46.安全性最高的有价证券是（）

A.国债

B.股票

C.公司债券

D.企业债券

47.偿还期限在1年以上10年以下的国债被称为（）

A.短期国债

B.中期国债

C.长期国债

D.无期国债

48.政府为了实施某种特效政策而发行的国债是（）

A.赤字国债

B.建设国债

C.战争国债

D.特种国债

49.公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）

A.信用公司债

B.保证公司债

C.参与公司债

D.收益公司债

50.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）管理和运作。

A.基金托管人

B.基金承销公司

C.基金管理人

D.基金投资顾问

51.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。

A.基金托管人

B.基金承销公司

C.基金管理公司

D.基金投资顾问

52.证券投资基金反映的是（）关系。

A.产权

B.所有权

C.债权债务

D.委托代理

53.证券投资基金的资金主要投向（）

A.实业

B.邮票

C.有价证券

D.珠宝

54.投资基金的收益有可能高于（）

A.股票

B.债券

C.金融期货

D.金融期权

55.投资基金的风险可能小于（）

A.股票

B.固定利率债券

C.浮动利率债券

D.债券

56.封闭式基金期满终止，清产核资后的（）按投资者的出资比例进行分配。

A.基金总资产

B.基金净资产

C.可分配收益

D.基金资本

57.封闭式基金单位的交易方式是（）

A.赎回

B.证交所上市

C.即可赎回，又可上市

D.柜台交易

58.封闭式基金的交易价格取决于

基金总资产基金净资产供求关系基金负债

59.开放式基金的交易价格取决于

A.基金总资产值

B.基金单位净资产值

C.供求关系

D.基金资产净值

60.在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（）为准。

A.开盘价

B.收盘价

C.最高价

D.最低价

61.已知价计算法中的“已知价”是指（）

A.当日的开盘价

B.当日的收盘价

C.上一个交易日的开盘价

D.上一个交易日的收盘价

62.未知价计算法中的“未知价”是指（）

A.当日证券市场上各种金融资产的开盘价

B.当日证券市场上各种金融资产的收盘价

C.下一个交易日证券市场上各种金融资产的开盘价

D.下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价

63.证券投资基金在美国的称谓是（）

A“苴仝”

“基金”

B.“单位信托基金”

C.“证券投资信托基金”

D.“共同基金”

64.下列几种基金中，一般（）的年管理费率最低。

A.债券基金

B.货币基金

C.股票基金

D.认股权证基金

65.证券投资基金资产的名义持有人是（）

A.基金投资者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金监管人

66.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币（）

A.1000万元

B.2000万元

C.3000万元

D.5000万元

67.基金持有人与基金管理人之间的关系是（）

A.委托与受托的关系

B.经营与监管的关系

C.所有者与经营者的关系

D.持有与托管的关系

68.基金管理人与托管人之间的关系是（）

A.委托与受托的关系

B.经营与监管的关系

C.所有人与经营者的关系

D.持有与托管的关系

69.基金持有人与托管人之间的关系是（）

A.委托与受托的关系

B.经营与监管的关系

C.所有人与经营者的关系

D.持有与监管的关系

70.率先推出外汇期货交易，标志外汇期货的正式产生的交易所是（）

A.纽约证券交易所

B.芝加哥期货交易所

C.国际货币市场

D.美国堪萨斯农产品交易所

71.国际货币市场中的国库券期货标的物的面值是（）

A.10万美元

B.100万美元

C.1000万美元

D.1万美元

72.美国长期国债期货标的物的期限为（）

A.15年

B.10年

C.30年

D.2