证券从业资格考试证券交易精选习题与答案614题汇总打包_精品文档Word下载.doc
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B、结算公司对境内、境外结算参与人均实行逐项交收
C、结算公司对境内结算参与人的交易实行净额交收（有托管银行客户交易除外），对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行逐项交收
D、结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行净额交收（有托管银行客户交易除外），对境内结算参与人实行逐项交收
4、证券公司申请设立证券营业部应当向（
）报批。
A、中国人民银行
B、国务院
C、工商行政管理部门
D、中国证监会
5、证券经纪商和客户之间的关系是（
A、从属
B、依附
C、委托代理
来源:
网
D、互相制约
6、关于证券投资者，以下说法错误的是（
D）
A、投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券
B、投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券
C、投资者是买卖证券的主体
D、投资者是买卖证券的客体来源：
7、证券营业部信息技术人员编制应不少于2人，且不少于本单位总人数的（
B）
A、8%
B、10%
C、12%
D、15%
8、证券公司申请设立服务部的营业部需开业（
）以上。
A、6个月
B、1年
C、2年
D、3年
9、发现问题并按预案及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报告或请求支援。
这是证券营业部处置突发事件应遵循的（
）原则。
A、谁主管谁负责
B、快速反应
C、重点保护
D、疏导化解
10、（
）赋予购买者买入的权利。
A）
A、看涨期权
B、看跌期权
C、美式期权
D、欧式期权
1、如果进行股东大会网络投票时，召开股东大会的上市公司要提前
（
）天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。
C）
A、10
B、20
C、30
D、40论坛
2、买断式回购初始交易日（T日），中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（
）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。
A、交易席位
B、证券账户
C、清算编号
D、资金账户
3、根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（
A、3%
B、5%来源：
C、7%
D、10%
4、证券公司提取风险准备金以用于弥补证券交易的损失，应从（
）中提取。
A、每年的税后利润来源：
B、资本公积金
C、每年的税前利润
D、以前年度未分配利润
5、在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是（
A、企业债
B、融资券来源：
C、国债
D、特种金融债券
6、在证券自营业务中，证券经营机构欺诈客户的行为主要是（
A、将自营业务与经纪业务混合操作www.Ｅxamda.CoM
B、假借他人名义或以个人名义进行自营业务
C、频繁并且大量地连续买卖某种证券并导致市场价格异常变动
D、以散布谣言等手段影响证券交易
7、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（
A、发行人的经理
B、发行人的打字员
C、持有公司10%股份的股东来源：
D、公司的实际控制人
8、当委托人持有1家上市公司已发行的总股份接近（
）时，受托人应当提前通知委托人。
A、5%
C、15%
D、20%
9、客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（
）证券账户。
A、一级
B、二级
C、三级
D、初始
10、证券存管服务是（
）为（
）提供的。
A、证券交易所，证券公司
B、证券登记结算机构，证券公司
C、证券公司，投资者
D、证券登记结算机构，投资者
单项选择题
1、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（
A、营业部电脑系统
B、交易所电脑主机
C、营业部终端处理机来源：
D、场内交易员
2、证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为（
A、当日开盘价
B、该证券发行价
C、零来源：
D、开盘价与发行价的均值
3、（
）可以在权证失效日之前任何交易日行权。
C、美式权证来源:
D、欧式权证
4、涨跌幅价格的计算公式为（
A、涨跌幅价格=前收盘价×
（1±
涨跌幅比例）
B、涨跌幅价格=今开盘价×
C、涨跌幅价格=前平均价×
D、涨跌幅价格=前最高价×
5、在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以（
）申报。
A、金额www.Ｅxamda.CoM
B、份额
C、时间
D、数量
6、深圳证券交易所规定的ETF申购、赎回清单不包括（
A、可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限
B、必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额
C、最小申购、赎回单位中的预估现金部分
D、前一交易日的基金份额净值来源：
7、新股竞价发行方式的最大缺陷是（
A、广泛的市场性
B、一、二级市场的联动性
C、经济高效性（www．Examda。
D、股价的被操纵性
8、根据证券登记结算公司深圳分公司的规定，红股上市日、现金股利到达投资者账户日及配股缴款认购起始日为（
）（R为股权登记日）。
A、R+1
B、R+2
C、R+3www.Ｅxamda.CoM
D、R+4
9、下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式?
）（答案:
A、证券营业部自办资金存取
B、证券公司自办存取
C、委托银行代理资金存取
D、银证联网转账存取
10、根据“先入库，后卖出”的原则，若有证券公司欠库发生，则按差额扣除相应卖出价款，同时该部分资金款项也（
）参与当日资金结算的轧差。
A、不能
B、能
C、一定条件下能
D、没有特别规定
单项选择题
1、不属于证券营业部交易系统常见故障的有（
A、自助委托中断
B、银证转账系统故障
C、不能及时开立股票账户
D、客户股票、资金数据丢失
2、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为（
A、非交易性过户
B、集中交易性过户
C、证券账户转让来源：
D、证券账户变更
3、下列关于大宗交易的说法，不正确的有（
A、大宗交易的申报包括意向申报和成交申报www.Ｅxamda.CoM
B、申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交
C、有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%内确定
D、大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果
4、深圳证券交易所的63天回购品种的代码为（
A、1802
B、1803
C、1804
D、1805来源：
5、融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（
A、融资保证金比例=保证金/（融资买入证券数量×
买入价格）×
100%
B、融资保证金比例=保证金/（买入证券数量×
C、融资保证金比例=保证金/（融资买入证券数量×
证券市价）×
D、融资保证金比例=保证金/（融资买入证券数量×
收盘价）×
6、根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为（
A、有形席位和无形席位
B、普通席位和专用席位
C、购入席位和售出席位
D、代理席位和自营席位论坛
7、设立非限定性集合资产管理计划，应当报经（
）批准。
A、证券公司注册地中国证监会派出机构
B、证券交易所
C、证券登记结算机构
D、中国证监会来源:
8、若某券种A是在证券交易所新上市企业债，则企业债的标准券折算率公式为（
A、企业债标准券折算率=[上期平均价×
（1-波动率）×
97%]÷
（1+
到期平均回购利率/2
）÷
100
B、企业债标准券折算率=[上期平均价×
（1一波动率）×
94%]÷
1+
C、企业债标准券折算率=计算参考价×
93%÷
D、企业债标准券折算率=计算参考价×
90%÷
9、证券过户登记按照（
）的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。
A、引发变更登记需求
B、交易形式
C、证券交易公司
D、证券交易的种类
10、以下不属于证券自营业务禁止行为的有（
A、内幕交易
B、专设自营账户
C、操纵市场
D、假借他人名义进行自营业务
1、关于我国网上定
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