份押题证券投资基金考题125页word文档格式.docx

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“助教”在古代不仅要作入流的学问，其教书育人的职责也十分明晰。

唐代国子学、太学等所设之“助教”一席，也是当朝打眼的学官。

至明清两代，只设国子监（国子学）一科的“助教”，其身价不谓显赫，也称得上朝廷要员。

至此，无论是“博士”“讲师”，还是“教授”“助教”，其今日教师应具有的基本概念都具有了。

夏普指数以贝塔系数作为基金风险的度量

D.詹森指数给出的是单位风险的超额收益率，因而是一种比率衡量指标。

2.我国第一只开放式基金是（C）

A.基金开元

B.基金金泰

C.华安创新

D.南方宝元

3.下列关于我国基金销售渠道的陈述，正确的是（A）

A.基金公司直销中心在稳定大客户方面具有优势

B.保险公司已成为我国基金销售渠道的重要组成部分

C.证券公司目前是我国基金销售渠道的主要渠道。

D.基金公司直销中心已成为最重要的基金销售渠道

4.货币市场基金的投资应当符合（B）

A.投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金总资产的10%

B.投资于定期存款的比例，不得超过基金资产净值的30%

C.可以投资于股票、可转换债券等金融工具

D.投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过397天

5.以下不属于我国基金监管的原则有（D）

A.监管的连续性和有效性原则

B.监管与自律并重原则

C.审慎监管原则

D.投资者利益优先原则

6.债券指数化投资策略的目标是使债券投资组合的收益（B）

A.与市场利率变化相同

B.与耨个特定指数相同

C.与预计的收益率变化相同

D.与价格波动情况相同

7.当基金二级市场交易价格高于其份额净值时，称为（A）。

A.溢价交易

B.折价交易

C.平价交易

D.不确定

8.我国《证券投资基金法》自（B）起施行。

A.2019年6月1日

B.2019年6月1日

C.2019年7月1日

D.2019年7月1日

9.以下市场类型中，不属于有效市场形式的是（A）。

A.半弱势有效市场

B.弱势有效市场

C.半强势有效市场

D.强势有效市场

10.当技术分析无效时，市场至少符合（B）。

A.半强势有效市场假设

B.弱势有效市场假设

C.强势有效市场假设

D.无效市场假设

11.投资者在强趋势的市场中的最右策略为（A）

A.投资组合保险策略

B.恒定混合策略

C.战术性资产配置策略

D.买入并持有策略

12.（A）对威廉.夏普的资本资产定价模型（CAPM）的可检验性提出质疑，并提出了替代的套利定价模型。

A.斯蒂芬.罗斯

B.尤金.法玛

C.威廉.夏普

D.哈里.马克维兹

13.投资者于T日转托管开放式基金份额成功后，（C）日起可以赎回该部分基金份额。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

14.根据我国目前基金注册登记业务的通常做法，除QDII基金外，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（B）日为投资人登记权益，投资人在（）日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。

A.T,T+1

B.T+1，T+2

C.T+2，T+3

D.T+3,T+4

15.以下投资策略中，属于基金债券组合管理策略的是（D）。

A.指数化投资策略

B.多重负债下的组合免疫策略

C.多重负债下的现金流匹配策略

D.债券呼唤

16.日常运作中，目前我国基金管理公司按照（D）的规定管理基金资产。

A.基金托管协议

B.发起人协议

C.公司章程

D.基金合同

17.下列关于我国基金销售渠道的表述，正确的是（B）

A.目前我国开放式基金的销售逐渐形成了基金管理公司代销、证券公司代销、银行直销的销售体系

B.在商业银行基金销售中，定期定额投资计划占有非常重要的地位

C.保险公司的销售渠道已经成为了一个开放式的平台

D.从历史上看，我国的商业银行占据了基金销售的绝对市场份额。

18.在以期望收益率为纵坐标、标准差为横坐标的坐标系中，由风险证券A和风险证券B构建的证券组合一定位于（B）。

A.A和B相连的直线

B.A和B的组合线

C.经过A和B的双曲线

D.A和B的可行域

19.下列关于资产配置的表述，错误的是（A）

A.资产配置是投资过程中最重要的环节之一，对投资组合业绩的贡献率达到80%以上。

B.其目标在于协调提高收益与降低风险之间的关系，与投资者的热证和需求密切相关

C.从实际投资的需求来看，资产配置的目标在于以资产类别的历史表现与投资者的风险偏好为基础，决定不同资产类别在投资组合中所占的比重，从而降低投资风险提高投资收益。

D.需要考虑投资者的风险承受能力和收益要求的各项因素

20.已知某基金的平均收益率从为12%，将其标准差调整到市场指数标准差相同水平时的收益率为10%，市场平均收益率为7%，则该基金的M2测度等于（A）。

A.3%

B.5%

C.7%

D.9%

解析：

21.能够进行实时套利交易的基金是（C）。

A.保本基金

B.伞形基金

C.ETF

D.LOF

22.债券指数化投资策略的目标是使债券投资组合的收益（C）。

A.高于某个特定指数的收益

B.与市场平均收益相同

C.与摸个特定指数的收益相同

D.高于市场平均收益

23.无风险收益率为5%，市场组合的风险溢价为17%，某股票的贝塔系数是0.90，则该股票的投资者要求的收益率是（D）。

A.15%

B.15.5%

C.22%

D.20.3%

24.中国证监会应当自受理基金募集申请之日起（B）个月内作出核准或者不予核准的决定。

A.9

B.6

C.3

D.1

25.下列机构中，不得办理开放式基金注册登记业务的机构是（A）

A.基金投资咨询公司

B.证券登记结算公司

C.中国证监会认定的登记机构

D.基金管理人

26.根据中国证监会2019年3月的统一规定，基金认（申）购费率将按（C）为基础收取。

A.认购份额

B.净认购份额

C.净认购金额

D.认购金额

27.根据中国证监会对基金分类标准，基金资产（D）以上投资于债券为债券基金

A.40%

B.50%

C.70%

D.80%

28.ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后（C）。

A.7位

B.6位

C.8位

D.5位

29.下列关于证券投资基金特点的陈述，不正确的是（A）

A.集中托管，保障安全

B.组合投资，分散风险

C.严格监管，信息透明

D.利益共享，风险共担

30.公司型基金与契约型基金的主要区别是（A）。

A.法律形式不同

B.投资者的地位不同

C.基金营运依据不同

D.运作方式不同

31.在半强势有效市场的假设下，下列硕大不正确的是（D）。

A.当前的股票价格以及你给充分反映了与公司前景有关的全部公开信息

B.公开信息除包括历史价格信息外，还包括公司的公开信息、竞争对手的公开信息、经济以及行业的公开信息等。

C.试图通过分析公开信息是不可能取得超额收益的

D.这个假设对任何内幕信息的价值持否定态度

32.从我国的实践看，对基金的监管负有最主要责任的机构是（C）

A.证券交易所

B.证券业协会

C.证监会

D.银监会

33.《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和（B），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

A.商业银行

B.证券公司

C.资产托管机构

D.保险公司

34.ETF的投资目标是（C）

A.使ETF规模不断扩大

B.提供尽可能多的套利机会

C.取得与指数基本一致的收益

D.超越指数

35.ETF认购包括（C）。

A.网上认购和网下认购

B.全额认购和折价认购

C.组合证券认购和一揽子股票认购

D.场内认购和场外认购

36.基金上市交易公告书的主要编制品种中，其中不包括（B）

A.封闭式基金

B.开放式基金

C.LOF

D.ETF

37.基金管理公司投资研究的落脚点（D）

A.进行行业发展研究

B.提出资产配置建议

C.债券久期的判断和债种的选择

D.个股投资价值判断

38.基金管理公司的投资决策程序的起点通常是（A）

A.公司研究发展部提出研究报告

B.投资决策委员会决定基金的总体投资计划

C.基金投资部制定投资组合的具体方案

D.风险控制委员会提出风险控制建议

39.为了提高对核心客户的服务质量，基金公司可将应披露的信息提前告知他们。

（B）

A.正确

B.错误

40.基金托管协议（草案）是明确基金管理人、基金托管人和基金注册登记机构各自职责的协议。

41.所谓产品线的宽度，是指一家基金管理公司所拥有的基金产品的总数。

42.从资产配置的角度看，恒定混合策略适用于有长期计划水平并满足于战略性配置的投资者，在市场行情发生变化时通常调整资产的配置比例。

43.战略性子站配置和战术性资产配置的区别之一，是两者对投资者的风险承受能力和风险偏好的认识和假设不同。

（A）

44.半年度报告摘要的财务报表附注无需对重要的报表项目进行说明。

45.理论上讲，当股票组合中所包含的股票数趋向无穷大时，股票组合的风险仅由个股票之间的协方差决定。

A.