三年行动计划执行情况检查准备材料及检查重点Word文档格式.docx
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由检查组就两天来的检查情况向被查市环保局进行情况通报。
二、检查内容
检查重点为《实施细则》中所列5点，通过现场检查、资料查阅等方式进行检查。
（1）环保局检查内容
以《履行环境监测质量治理职责情况现场检查考核表》内容为主，结合《2009年实施细则》中《环保行政主管部门自查填报表》（表1-表3），各检查表检查要点详见附件。
专家依据检查结果，填写现场检查表和现场检查考核表。
（2）监测站检查内容
查看《2009年实施细则》中自查表4-表12，依照现场检查表内容进行具体检查（检查要点详见附件）；
每地区测试两个项目的盲样，重点对所辖地区地表水国控断面、国控水质和大气自动监测站以及国控污染源进行抽查，有海洋监测内容的地区还应适当查看海洋监测相关资料。
三、资料预备
（1）各市依据检查表的相关内容进行资料分类预备，对每一检查点均应预备相关证明材料，若有辅助证明材料也应进行相应的整理备查（特不是环保局相关行政职能执行情况的证明材料，如相关发文、“三定方案”、工作打算、工作总结等内容）；
（2）各市自备地表水国控断面点位清单、国控和省控自动站点位清单、国控污染源清单备查；
（3）监测站应将清单所列监测点位、污染源2009年监测数据等资料提早整理备查。
四、检查依据
1、环保局：
详见现场检查考核表、环保行政主管部门自查填报表（《2009年实施细则》中自查表1-表3）。
2、监测站
（1）依据《全国环境监测站建设标准》东部二级标准检查，是否存在不达标情况（人员、经费、仪器设备）
（2）本单位质量治理情况检查：
是否有质量治理工作总结；
是否组织环境监测技术及质量治理技术培训；
是否通过计量认证或以外的其他认证；
持证上岗治理情况；
仪器设备计量检定是否符合要求
（3）对下级站的指导工作检查：
是否对下级站开展业务指导；
是否对下级站进行质量治理监督与检查；
是否组织下级站进行技术培训与交流；
是否参与下级站的计量认证活动
（4）上岗证考核制度执行情况检查：
是否依据江苏省环境监测人员上岗证考核制度开展工作；
是否组织辖区内下级站进行上岗证考核
（5）通过现场检查和对自查表的检查，填写现场检查表（《2009年实施细则》中表13-表16）。
附件：
各项检查内容检查要点
履行环境监测质量治理职责情况现场检查考核表
序号
考核项目
项目
分值
考核内容
讲明
评分标准
得分
1
职责和人员
16
监测质量治理职责负责部门与人员情况
查看①环保局机构设置中有无承担环境监测治理职能的处室
②环保局处室监测质量治理责任明确的相关材料
①无监测治理处室，扣6分
②未提供责任证明材料，扣4分
查看环保局负责监测质量治理的处室中具体负责人的证明材料
监测质量治理职责未落实到人，扣6分
2
环境监测质量治理三年行动打算执行情况
12
落实《江苏省环境监测质量治理三年行动打算2009年实施细则》（苏环办［2009］261号）文件情况
查看环保局依据苏环办〔2009〕261号文件精神制定的本地区实施细则或转发文件，召开会议的有关材料
①未制定本地区实施方案，扣4分
②未制定2009年实施细则，扣8分
3
20
制定环境监测质量治理制度和组织相关活动情况
查看①环境监测质量治理实施细则等相关的制度、规定、方法
②与质量治理相关的考核制度、奖惩制度等
无地点性环境质量治理相关制定、规定、方法的扣5分
查看环境监测质量治理相关的检查打算，考核、评比打算等
未制定质量治理工作打算，扣5分
查看年度环境监测质量治理工作总结
未提供年度环境监测质量治理工作总结，扣5分
查看指导或组织监测机构开展质量治理和质量操纵工作的证明材料（如开展实验室间方法及人员比对、仪器设备比对、技术比武、实验室质量评比等相关活动的通知、总结等文件材料）
未指导或组织监测机构开展质量治理和质量操纵工作，扣5分
4
15
监测人员持证上岗考核治理情况
查看①环境监测人员持证上岗考核制度实施细则等相关的制度、规定、方法
②以环保局名义下发的与持证上岗培训、考核等相关的文件或授权文件
①未执行江苏省环境监测员上岗证制度，扣4分
②未组织或授权相关机构进行上岗证考核，扣3分
查看①对上岗证书审核的相关文件材料
②对上岗证书建立档案的材料
①未提供上岗证审核材料，扣5分
②未建立上岗证档案材料，扣3分
5
组织监测技术人员培训情况
查看①年度监测人员培训打算
②年度监测人员培训总结
③以环保局名义下发的培训通知、培训讲义、培训人员名单等
①无年度监测人员培训打算，扣3分
②无年度人员培训总结，扣3分
③无环保局名议下发的通知，扣3分
查看①年度监测人员培训打算中专门对质量治理人员培训的内容
②年度监测人员培训总结中关于派遣了本辖区内的质量治理人员参加质量治理方面培训的内容
未对监测质量治理人员进行培训，
扣6分
6
8
监测技术大比武演练情况
查看组织监测技术大比武演练的相关文件材料
①未编制大比武方案，扣3分
②未开展监测技术大比武，扣5分
7
14
参与计量认证情况
查看以环保局名义下发的监测质量治理文件相关内容
未制定辖区内环境监测机构计量认证工作打算，扣4分
查看①省环保局同各处室签订的目标责任书等相关文件材料
②参加辖区内环境监测机构计量认证考核的相关材料
③是否掌握辖区内环境监测机构计量认证考核通过与否的名单
未参与组织实施或监督辖区内环境监测机构计量认证工作，扣10分
表13：
《环境监测质量治理规定》执行情况现场检查表
条款
要紧检查内容
检查要点
第五条
行政主管部门是否对辖区内的环境监测质量治理工作履行了领导和治理职责
《现场检查考核表》中已有该部分内容，用《现场检查考核表》内容检查
本级环境监测机构是否对下级环境监测机构质量治理工作进行了业务指导
第六条
是否配合上级监测机构的业务指导工作
查看配合上级监测机构进行的业务指导工作的相关材料，如相关文件，相关检查材料以及总结等
参加的质量治理技术研究、资质认证、持证上岗考核、质量治理评比评审、信息交流和人员培训等工作
查看参加技术研究、资质认证、持证上岗考核等活动的证明材料，如通知、培训资料等。
第七条
是否具有质量治理部门或质量治理人员
①查看机构设置以及处室职能相关文件；
②查看《质量手册》中岗位设置相关内容
质量治理是否具有必要的专用实验条件
查看是否具备质控室或质控专用房
是否建立质量治理体系并保证其有效运行和持续改进
①查看《质量手册》、《程序文件》等质量体系文件；
②查看监测站质量治理体系相关工作资料，如内审，治理评审等；
组织和开展过的质量治理工作（质控考核、能力验证、方法比对、方法验证、质控监督、量值传递、量值溯源等）
①查看2008年质量治理工作总结，依照总结内容抽查2008年质量治理工作相关发文、结果报告等资料（各类活动抽查1份）
②查看2009年质量治理工作打算，抽查2009年相关资料（各类活动抽查1份）
采纳的内部质量操纵措施（密码样、明码样、平行样、加标回收等）
①查体系文件中相关内容；
②抽查监测原始记录5份，包括例行监测、三同时监测、环评监测等
对本单位监测人员持证上岗考核的申报和日常治理，及对下级环境监测机构人员的持证上岗考核
查看考核记录和考核材料，检查是否依照《江苏省环境监测人员上岗考核实施要求》开展工作，检查《要求》执行情况
是否建立环境监测标准、技术规范和规定、质量治理工作的动态信息库
若建立动态信息库，则进行查看
组织和实施环境监测技术及质量治理的技术培训和交流
查看组织境监测技术和质量治理培训和交流的证明材料
是否组织开展对下级环境监测机构质量治理的监督与检查
查看2008年度或过往年度有无开展对下级监测机构的监督检查，查看相关文件、结果报告等
对本单位质量治理的信息汇总和工作总结
查看2008年质量治理总结、2009年质量治理打算
是否参与过涉及争议的监测活动（环境污染事件及仲裁、用户投诉、环境纠纷案件、司法机构的托付监测等）
查看监测活动形成的报告、数据等
第八条
监测机构能力建设是否符合标准
对比《全国环境监测站建设标准》，检查自查表中所涉及内容，列出不符合内容
第十条
从事监测、数据评价、质量治理以及与监测活动相关的人员上岗合格证持证情况
检查自查表10-11，并依照表格内容检查持证上岗档案资料
所使用监测仪器设备的计量检定情况
①查看实验室在用仪器设备张贴计量标志情况；
②查看标识或计量证书有无过期现场（可在参观实验室时同步进行）
实验室是否建立了完善的在用仪器设备定期检定制度
查看有无定期检定制度，检查仪器设备周期检定打算表
所使用的标准物质是否为有证标准样品和能够溯源到国家基准的物质
①检查标样存放是否符合要求；
②查看是否有过期标样；
③抽查5份标样，查看其证书
第十一条
质量体系及其运行情况、质量文件的治理与发放、实验室各项规章制度等
查看与体系运行相关的规章制定，文件发放清单，受控文件清单等内容
第十二条
监测点位的设置是否符合标准及相关技术规范要求
此处对该条不进行检查，具体执行《环境监测质量治理规定（细化第十二条）》（现场检查表14）的检查内容
采样频次、时刻和方法是否符合标准及相关技术规范要求
样品在采集、运输、保存、交接、制备和分析测试过程中，是否严格遵守操作规程，确保样品质量
现场测试和样品的分析测试，是否优先采纳国家标准和行业标准方法
采纳国际标准或其他国家的标准时，是否进行等效性或适用性检验，检验结果是否存档保存
监测数据和信息的评价及综合报告，是否依照监测对象的不同，采纳相应的国家或地点标准或评价方法进行分析
数据传输过程中，是否采取措施来保证所有信息的一致性和重现性（监测原始记录、数据报告的校核、审核及签发）
第十四条
监测机构是否执行了质量治理报告制度
①查看有无质量治理报告制度的规定；
②查看2008年质量治理报告
第十五条
是否存在用户对环境监测数据异议、环境监测质量投诉事件和环境监测质量事故
查看用户抱怨记录及处理记录
存在上述问题时，是否由环保行政主管部门组织处理，并在其领导下进行调查和取证
若有，查看以环保局名义签署的意见等资料
第十六条
质量治理经费能否保证并满足工作需要，
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