陕西省证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试题Word下载.doc

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复利：

50

B．单利：

61.05

C．单利：

61.05；

D．单利：

61.05

4、金融期货与金融期权的区别在于（）。

A．收费不同

B．收益不同

C．交易方式不同

D．交易者权利和义务的对称性不同

5、下列因素中，与久期之间呈相同关系的是__。

A．票面利率

B．到期期限

C．市场利率

D．到期收益率

6、上市公司要设立（），负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。

A．监事会

B．董事会

C．监事会秘书

D．董事会秘书

7、下列关于备兑权证的说法中，错误的是（）。

A．由基础证券的发行人发行

B．所认兑的股票不是新发行的股票

C．行权不增加股份公司的股本

D．通常由投资银行发行

8、最常见的股票是（）。

A．优先股股票

B．普通股股票

C．无面额股票

D．无记名股票

9、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。

A．上证30指数

B．深圳综合指数

C．上证综合指数

D．深圳成分股指数

10、根据《中华人民共和国刑法》，依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（）。

A．欺诈发行股票、债券罪

B．提供虚假财务会计报告罪

C．内幕交易罪

D．操纵市场罪

11、投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，这时可采取的措施是（）。

A．多头套期保值

B．股票指数期货投机

C．空头套期保值

D．套利

12、按照证券发行的主体不同，有价证券可分为__。

A．政府证券

B．金融证券

C．公司证券

D．个人证券

13、以下不属于面额股票特点的是（）。

A．便于股票分割

B．转让价格灵活

C．发行价格灵活

D．为股票发行价格的确定提供依据

14、金融期货的标的物不包括__。

A．股票

B．利率

C．外汇

D．小麦

15、公司增加或减少注册资本，应由（）做出决议。

A．董事会

B．股东大会

C．监事会

D．全体股东

16、我国证券法出台是在（）年底。

A．1992年

B．1993年

C．1995年

D．1998年

17、套期保值的基本做法是（）。

A．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易

B．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易

C．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易

D．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易

18、根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（《金融工具：

确认与计量》）文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（）。

A．其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动

B．不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资

C．具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品

D．在未来日期结算

19、证券投资基金在美国被称为（）。

A．单位信托基金

B．证券投资信托基金

C．共同基金

D．信托基金

20、香港把证券投资基金称为（）。

A．共同基金

B．单位信托基金

C．证券投资信托基金

二、多项选择题（共15题，每题4分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分）

21、金融时报证券交易所指数包括__。

A．综合精算股票指数

B．100种股票交易指数

C．金融时报工业股票指数

D．FT-200指数

22、某上市公司2008年利润总额为6800万元，年末股本总数为13000万股，所得税率为33%，上年滚存利润为7100万元。

按规定提取10%法定盈余公积金，10%任意盈余公积金后，拟采用派发现金红利方式进行分配，则__。

A．每股收益（摊薄）为0.35元/股

B．提取法定盈余公积金为455.6万元

C．提取任意盈余公积金为227.8万元

D．共最多可派发的现金红利额10744.8万元

23、证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，它可以利用__投资证券。

A．自有资本

B．营运资金

C．受托投资资金

D．清算资金

24、根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国证监会规定条件的__。

A．证券投资基金管理公司、证券公司

B．个人投资者

C．信托投资公司、财务公司

D．保险机构投资者和合格境外机构投资者（QFII）

25、股票价格指数的编制步骤包括__。

A．选择样本股

B．选定基期并计算基期平均股价

C．计算基期平均股价并作必要修正

D．指数化

26、分析宏观经济对股价影响时主要考察的因素有__。

A．物价水平

B．经济增长

C．经济周期

D．经济政策

27、进入21世纪，金融创新深化的表现是__。

A．场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现

B．新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分

C．天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷

D．结构化票据、交易型开放式指数基金（ETF）、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易

28、债券的区别的是__。

A．所筹集资金的投向不同

B．投资主体不同

C．反映的经济关系不同

D．风险水平不同

29、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，下列属于证券服务机构的是__。

A．资信评级机构

B．会计师事务所

C．投资咨询机构

D．资产评估机构

30、金融期货一经产生便得到迅速发展。

这种发展具体表现在__。

A．期货投资者数量的急速增加

B．金融期货种类的发展

C．金融期货市场的发展

D．金融期货交易规模的发展

31、宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，宏观经济影响股价的特点包括__。

A．波及范围广

B．干扰程度深

C．作用机制复杂

D．股价波动幅度较大

32、在我国最早出现的证券交易机构是外商开办的__。

A．天津市企业交易所

B．上海华商证券交易所

C．上海众业公所

D．上海股份公所

33、市场利率变化影响股票价格的途径包括__。

A．利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升

B．利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升

C．利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降

D．利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨

34、与证券市场的形成相联系的有__。

A．社会化大生产

B．小生产方式

C．股份公司

D．信用制度

35、关于利率风险，下列说法正确的有__。

A．长期国债的利率一般比短期国债的利率高，这是因为利率风险对长期债券的影响大于短期债券

B．股票收益率一般高于债券，这是因为股票面临的市场风险比债券大

C．利率风险对普通股的影响要大于对优先股的影响

D．浮动利率债券是对信用风险的补偿