证券投资学试卷模拟题及答案文档格式.doc
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D．买方
11．（B）是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别？
P45
A．BB
B．BBB
C．A
D．AA
12．在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是（D）。
P146
A．年报概要
B．上市公告书
C．重大事项公告书D．招股说明书
3.
证券自律组织通常是指种类（④）。
P217
①证券监管机构
②证券经营机构③证券交易所
④证券行业性组织
4.
股份有限公司的最高权力机构和最高决策机构是（③）。
①董事会
②监事会
③股东大会
④总经理
6.
债券的特点在于可将债权债务转化为有价证券，使其具有（②）。
①安全性
②流通性
③社会性
④普遍性
5.
我国的国家股，一般应是（②）。
P22
①优先股
②普通股
③法人股
④个人股
8.
基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金，是（③）。
P77
①契约型基金
②公司型基金
③开放型基金
④封闭型基金
9.
证券自营业务是指（①）以自己的各义和资金买卖证券，自己承担市场风险以获取利润的证券业务。
①证券经营机构
②投资者个人
③投资基金
④证券交易所
10.
我国证券交易所、证券登记结算公司和证券业协会是我国的（④）。
P227
②证券管理机构
③证券服务机构
④证券业自律组织
11.
证券发行市场是指发行的股票、国债、公司债等证券的（②）市场。
P132
①间接交易
②初次交易
③二次交易
④融资交易
12.
发行人以（①）票面金额的价格发行股票称为溢价发行。
①高于
②等于
③低于
④不确定
13.
目前，我国法律规定证券交易的客户支付的保证金为（③）。
①1/3
②半额
③全额
14.
在我国，申请上市的股份公司的股本总额不得少于（③）万元。
P143
①2000
②3000
③5000
④10000
19.
公开、公平、公正是证券市场监管的（④）。
P212
①目的
②内容
③前提
④原则
20.
证券经营机构的自律管理依赖于（①）的手段。
P226
①行业和道德约束
②行业约束
③行业和行政约束
④行政和道德约束
17.
通货膨胀风险是指因通货膨胀引起的投资者实际收益率的不确定性，又称（①）风险。
①购买力
②销售
③供给
④利率
15.
在证券投资分析中，行业分析是（④）的经济因素。
P295
①宏观
②微观和短期
③长期和中长期
④介于宏观和微观之间
16.
系统风险是指（②）变动中由影响所有证券价格的因素引起的变动。
①总费用
②总收益
③总成本
④总需求
2、以下哪种风险属于系统性风险：
（A）
A、市场风险B、信用风险C、经营风险D、违约风险
4．（B）属于系统风险。
A．交易风险
B．信用交易风险
C．证券投资价值风险
D．流动性风险
7.
国库券是指中央政府为弥补正常财政收支不足而由国家财政部门发行的（②）债券。
①短期
②短期或短中期
③中长期或长期
④长期
2.
狭义的有价证券是指（①）。
P2
①资本证券
②财务证券
③货币证券
④股票
1、有价证券可分为
债券
股票
基金
2、投资基金按运作和变现方式分为
封闭型基金
开放型基金
3、期货商品一般具有
套期保值
投机
价格发现
和三大功能。
4、期权一般有两大类：
即
看涨期权（买进期权）
看跌期权（卖进期权）
。
5、牛市的时候，因为看跌期权被执行的可能性不大，因此可
买入看涨期权
卖出看跌期权
6、证券投资风险有两大类：
系统性风险
非系统性风险
7、《公司法》中规定，购并指
吸收合并
新设合并
8、我国目前上市公司的重组主要有以下三种方式
股权转让方式
资产置换方式
收购兼并方式
9、证券发行审核制度包括两种，即：
证券发行注册制度
证券发行核准制度
一、多选题
1、股票属于（BD）p16
A、凭证证券；
B、有价证券；
C、商品证券；
D、资本证券
2、股份公司的设立，分为：
（AC）p14
A、发起设立；
B、改组设立；
C、募集设立；
D、合并设立
3、我国的股东大会分为：
（ABD）
A、创立大会；
B、年度股东大会；
C、季度股东大会；
D、临时股东大会
7、我国境外上市外资股包括：
（BCD）p23
A、B股B、H股C、S股D、N股
10、证券变现性又叫做：
（AB）
A、流动性B、可兑换性C、偿还性D、价悖性
按股东享有权利和承担风险的大小不同。
股票可分为（②③）。
P18
①记名股票
②普通股票
③优先股票④不记名股票
⑤个人股票
目前我国证券业自律组织主要有（①②③）。
①证券交易所
②证券登记结算公司
③证券业协会④证券公司
⑤证管委
我国证券市场监管的对象包括（①②③④⑤）。
①筹资者
②投资者
③证券商④商业银行
⑤其它金融机构
1.
世界证券市场的发展经历了（①④⑤）阶段。
①自由放任
②竞争发展
③垄断④法制建设
⑤迅速发展
证券投资学题
一、单选题
7、甲股票的每股收益为1元,市盈率水平为15,那么该股票的价格是（C）
A.15元 B.13元C.20元D.25元
1．纽约证券交易所对境外公司在其交易所上市规定该公司在世界范围内，持有100股以上的股东不少于（A）人。
A．5000
B．500
C．1000
D．100
3．按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前（D）将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上。
A．5个工作日
B．6个工作日
C．4个工作日
D．3个工作日
5．持有公司（A）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。
A．10%
B．15%
C．20%
D．30%
7．如果协方差的数值小于零，则两种证券的收益率变动结果（B）。
A．相等
B．相反
C．相同
D．无规律性
8．（C）的经济增长状态将导致证券市场价格下跌。
A．宏观调控下的减速B．转折性
C．失衡
D．稳定、高速
9．“熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖（D）为对象。
A．企业债券
B．农产品
C．外汇
D．政府债券
10．H股上市公司公众持股人数不得少于（A）人。
A．100
C．800
D．1000
1.
兼有股票和债券双重性质的金融工具是（③）。
①
优先股票
②可赎回债券
③可转换债券
④金融债券
18.
证券（③）监管人的中心内容是反对证券交易活动中的内幕交易，操纵行为，欺诈客户等行为。
①信息披露制度
②发行资格
③交易行为
④经营机构行为
4、下列指标中反映公司经营效率的有（ACDE）。
A、应收帐款周转率B、净资产收益率C、存货周转率D、固定资产周转率E、总资产周转率
5、衡量风险方法有：
（ABCD）
A、价差率法；
B、β系数法
C、标准差σ法；
D、收益率法
6、股份公司的变更包括：
（ABD）
A、合并B、分立C、破产D、转换
8、证券投资分析的基本要素包括：
（ABC）
A、信息B、步骤C、方法D、博傻
9、KDJ指标的数值分析中，可以分为哪几个区域：
（AB）
A、超买区B、超卖区C、极弱区D、徘徊区
证券经营机构的主要业务包括（①③④⑤）。
①证券经纪业务
②证券经营业务
③证券自营业务④证券承销业务
⑤其它证券业务
二、是非题
1、国际游资由于其投机性很大，因此其对市场并没有积极的成份。
（
×
国际游资虽然对各国经济的发展随时可能有严重的破坏作用，但其在金融交易理念、金融品种创新等方面都有着积极的意义。
）
2、买进期货或期权同样都有权利和义务。
买进期货，既有权力也有义务；
买进期权，由于付了期权费，因此，只有权力没有义务。
）
3、股东权益比率越高越好。
股东权益比率高，一般风险比较低，但相应的报酬也比较低，因此，综合考虑，并不能说股东权益越高越好。
）
4、企业实行购并后，一般都会产生1+1大于2的效果。
企业实行购并后，能否产生更大的经济效益，取决于组合的内在的合理性，如果是实质性的资产重组，一般会有1+1大于2的效果，否则就可能完全不是。
5、市盈率是衡量证券投资价值和风险的指标。
√一般来说，市盈率越大，其投资价值越小，而投资风险越大；
相反，市盈率越小，其投资价值越大，投资风险越小。
6、我国目前实行的是证券发行注册制度。
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