证券从业资格考试押题复习资料证券交易押题卷七题目Word文档下载推荐.docx

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D、债券

（6）证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。

A、2

B、1

C、3

D、4

（7）深圳交易所规定，采用竞价交易方式的，（）为收盘集合竞价时间。

A、14:

57~15:

00

B、14:

55~15:

C、14:

30~15:

D、15:

00~15:

05

（8）下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是（）。

A、严格执行经纪业务操作规程

B、证券营业部的信息系统建设和管理

C、根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统

D、做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练

（9）根据《证券法》规定，从事证券自营业务的证券公司，其注册资本最低限额应达到（）元人民币。

A、5000万

B、1亿

C、2亿

D、5亿

（10）沪深证券交易所在闭市后，会将证券交易数据传输给证券登记结算公司，证券登记结算公司接收数据时，应当核对所接收数据的（）。

A、真实性

B、准确性

C、完整性

D、及时性

（11）证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求中不包括（）。

A、建立研究与交易之间的交流制度

B、建立严密的研究工作业务流程

C、建立和完善投资对象备选库制度

D、保持独立、客观

（12）维持担保比例超过（）%时，从事融资融券交易的客户能够提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。

A、130%

B、150%

C、300%

D、500%

（13）深圳证券交易所上市开放式基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过（）个月。

A、1

B、2

D、6

（14）按中国现行的做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。

A、证券交易所

B、证券公司

C、商业银行

D、中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司

（15）下列各项中，不属于证券经纪业务的特点的是（）。

A、业务对象的广泛性

B、行为的自主性

C、证券经纪商的中介性

D、客户指令的权威性

（16）（）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以成交以即时揭示的申报数量。

A、虚拟开盘参考价格

B、虚拟匹配剩余量

C、虚拟未匹配量

D、虚拟匹配量

（17）证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立（）。

A、债券账户

B、信用资金台账

C、股票账户

D、特别交易账户

（18）根据中国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为（）。

A、2美元

B、1美元

C、5美元

D、10美元

（19）证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。

B、3

C、5

D、10

（20）根据有关规定，配股权证由中国结算公司根据（）提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。

A、上市公司

B、监事会

C、董事会

D、理事会

（21）对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日（）个交易日前，向中国结算公司上海分公司提交相关申请材料。

A、5

C、1

D、8

（22）开立证券账户应坚持的基本原则为（）。

A、合法性和真实性

B、合法性和完整性

C、真实性和有效性

D、合法性和有效性

（23）证券投资基金是一种（）方式。

A、稳定投资

B、集合投资

C、长期投资

D、专业投资

（24）以营利为目的并以自有资金和账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其它有价证券的行为是证券公司的（）。

A、证券经纪业务

B、证券委托业务

C、证券自营业务

D、证券资产管理业务

（25）关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述中错误的是（）。

A、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

B、证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度

C、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时，应当及时向证券交易所报告

D、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模

（26）按照现行规定,所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量,合计不得超过该上市公司总股本的（）。

A、20%

C、10%

D、5%

（27）全国银行间市场质押式正回购方的权利不包括（）。

A、在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券

B、回购期间的债券质权

C、支付回购期间的债券利息

D、按合同约定获得融入的资金款项

（28）在资金存取过程中，（）根据客户转账指令启动客户资金转账交易。

A、指定商业银行

C、证券登记结算机构

D、证券交易所

（29）上海证券交易所于（）正式开业。

A、1991年2月

B、1990年11月

C、1991年7月

D、1990年12月

（30）一般情况下，自营业务持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。

B、10%

C、30%

D、50%

（31）下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是（）。

A、加强交易设施的日常管理和维护保养

B、使用合格的交易场所

C、配备数量适当、质量可靠的交易设施

D、增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识

（32）下列各项费用中，不属于投资者应缴纳的交易费用的是（）。

A、风险准备金

B、佣金

C、印花税

D、过户费

（33）在中国银行间债券市场，债券交易采用（），逐笔结算。

A、全价交易

B、净价交易

C、询价方式

D、报价方式

（34）在证券交易市场发展的早期，场外交易的主要形式是（）。

B、店头市场

C、柜员市场

D、代办股份转让市场

（35）上海交易所的指定交易制度于（）起推行。

A、1998年1月1日

B、1998年4月1日

C、1999年1月1日

D、1999年4月1日

（36）相较于证券经纪业务,证券公司自营业务不具有（）特点。

A、决策的自主性

B、交易的风险性

C、收益的稳定性

D、收益的不确定性

（37）按照现行规定，（）不对证券公司的证券经纪业务进行监督。

A、中国结算公司

B、中国证监会派出机构

C、中国证监会

（38）关于全国银行间市场质押式回购交易方式，下列描述错误的是（）。

A、全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交

B、债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价、确认成交3个交易步骤

C、回购交易成交后，最后一个步骤是成交双方办理债券和资金的结算

D、在自主报价环节，参与者的自主报价分为两类：

单边报价和双边报价

（39）依法解散的合伙企业、创业投资企业申请注销证券账户，清算人应当自清算结束之日起（）日内申请注销。

A、15

B、10

D、3

（40）上海交易所上网发行申购资金冻结时间设计为（）个交易日。

A、3

B、4

（41）关于投资者买卖证券，以下说法错误的是（）。

A、投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算结构申请开立证券账户

B、投资者经过委托经纪商来进行证券交易

C、投资者在柜台委托、网上委托和电话委托中只可选择一种委托方式

D、投资者在办理委托买卖证券时，要向经纪商下达委托指令

（42）融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。

A、业务决策机构——董事会——分支机构

B、董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构

C、业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构

D、业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构

（43）根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为（）。

A、9:

00至12:

00、13:

00至16:

B、9:

30至11:

30、13:

00至15:

C、15:

30

D、9:

15至11:

30，13:

（44）根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，一般情况下，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。

A、30%

B、100%

C、5%

D、20%

（45）关于权证，以下说法错误的是（）。

A、投资者应使用在中国结算公司开立的证券账户办理权证的认购、交易、行权等业务

B、单笔权证买卖申报数量不得超过100万份

C、权证买入申报数量为100份的整数倍

D、当日买进的权证，要在下一个交易日才可卖出

（46）（）根据审慎监管原则和各项业务的风险程度能够调整证券公司注册资本的最低限额。

A、证券业协会

B、证券交易所

C、国务院

D、国务院证券监督管理机构

（47）证券金融公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，向证监会报送月度报告。

A、3

B、5

C、7

D、10

（48）根据深圳证券交易所股票上网发行的规定，申购日后的第（）个交易日，中国结算公司对未中签部分的申购款予以解冻。

C、4

D、5

（49）证券公司公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出（）公布的可充抵保证金证券范围。

A、交易所

B、登记结算机构

C、证券业协会

D、证监会

（50）当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌（）分钟。

A、10

B、20

C、30

D、停牌至14:

57分

（51）作为证券交易所会员，其义务之一是（）。

A、接受证券交易所的监督

B、参加会员大会

C、对证券交易所的会员活动进行监督

D、按规定转让交易席位

（52）下列（）属于操纵市场行为。

A、将自营账户借给她人使用

B、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议她人买卖证券

C、委托其它证券公司代为买卖证券

D、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

（53）在场外交易市场，金融机构柜台的作用是（）。

A、只是交易的组织者

B、只是交易的直接参与者

C、既是交易的组织者，又是交易的直接参与者

D、交易的监管者

（54）投资者的资金账户一般在（）处开立的。

A、银行

B、证券公司营业部

C、证券交易所

D、第三方

（55）中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的