中国结算新三板股份登记业务介绍9PPT资料.pptx

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,8,1插入U-KEY，弹出中国结算官网（），点击登录,发行人网上业务平台介绍,9,1,2,3,密码：

注册用户时设置的，区分大小写。

一天输错8次密码后，当日将无法登录。

解决办法：

使用“找回密码”功能,PIN码：

默认12345678。

一天输错5次后，用户被锁死，请拨打010-62304466-671解锁,2输入用户名、密码及PIN码，登录网上用户平台,发行人网上业务平台介绍,10,3基本功能页面,发行人网上业务平台介绍,11,办理股份登记业务,修改挂牌公司名称、营业执照号码等信息,修改经办人信息,及时维护发票信息，具体内容见微信公众号“新三板股份登记”,1,公共功能,2,发行人业务,3,通知公告,4,在办业务列表,4业务办理页面,发行人网上业务平台介绍,12,5业务申报页面,发行人网上业务平台介绍,13,系统设置及修复,电脑设置要求：

按照提示安装驱动将添加到兼容性视图提示：

系统升级等会导致设置失效，请在升级后重复上面2个步骤,14,股份登记业务介绍,目录,3,股份登记的8要素新增股份登记业务介绍解除限售、限售登记业务介绍,15,1、证券代码、证券简称2、证券账户名称3、证券账户号码4、证件号码5、登记股东性质6、托管单元编码7、股份性质8、登记股数,股份登记的8要素,16,内部流程,新增股份发行流程图,新增股份登记,17,由会计师事务所出具的验资报告：

股东名称、新增注册资本,由券商提供给股转公司的明细表：

股东名称、证件号码、股份明细,由发行人向中国结算申报的数据：

股东名称、证件号码、股份明细,三者必须完全一致,新增股份登记,18,新增股份登记流程图,1,2,3,4,结算公司审核,5,6,挂牌公司申请,挂牌公司确认数据,挂牌公司支付费用,7,挂牌公司披露公告并上传,挂牌公司查看结果,结算公司审核,新增股份登记,在取得股转公司同意函和明细表后，通过我司网站开始办理：

结算公司审核,8,19,新增股份登记,点击没有反应是怎样回事？

20,新业务申报：

1、点击“新申报业务”,新增股份登记,21,新业务申报：

2、进入申报界面,新增股份登记,22,新业务申报：

3、确认公司基本信息,核对三项基本信息是否正确公司名称或简称变化后，注意修改修改路径：

本ppt第xx页,新增股份登记,23,新业务申报：

4、填写申报数量与户数,“户数”同“证件号码”对应股东数,只填本次发行新增的股份及股东,新增股份登记,24,新业务申报：

5、填写明细数据

（1）,新增股份登记,25,新业务申报：

5、填写明细数据

（2）,验资报告、股转公司明细表的股东名称和证件号码应和开户资料中的上的相应内容保持一致,新增股份登记,26,新业务申报：

5、填写明细数据（3）,新增股份登记,27,新业务申报：

5、填写明细数据（4）,新增股份登记,股东查不到自己的股份了怎么办？

1、交易软件上只能看到流通股份。

可以去券商营业部查自己持有的全部股份；

2、登记时托管单元填错了，可以去现在所托管的券商营业部申请转托管。

28,新业务申报：

5、填写明细数据（5）,新增股份登记,29,新业务申报：

5、填写明细数据（6）,新增股份登记,30,新业务申报：

5、填写明细数据-手工逐笔上传（7）,温馨提示读懂后，再填写,新增股份登记,31,新业务申报：

5、填写明细数据-Excel模板上传（8）,先下载并认真阅读,新增股份登记,32,新业务申报：

6、按要求上传附件,阅读附件类型的说明后，再准备并上传附件,新增股份登记,特别提示：

验资报告要求彩色扫描且内容完整，内容包括：

注册会计师签字页、新增注册资本实收情况明细表、验资说明、会计师事务所营业执照、执业证书、证券期货相关业务许可证、注册会计师证书。

33,新业务申报：

7、确认经办人联系方式，提交业务,填写办理本笔业务的经办人，以便我们联系,新增股份登记,34,新增股份登记流程图,1,2,3,4,结算公司审核,5,6,挂牌公司申请,挂牌公司确认数据,挂牌公司支付费用,7,挂牌公司披露公告并上传,挂牌公司查看结果,结算公司审核,新增股份登记,我司在收到股转公司通过内部途径发来的同意函和明细表，并收到发行人的申请后开始审核。

我司审核通过后：

结算公司审核,8,35,确认数据并付款：

1、点击“开始办理”,新增股份登记,36,付款时请仔细核对付款账户信息,确认数据并付款：

2、查看付款通知,新增股份登记,37,查看股东、股数是否准确,点击跳转-业务收费,确认数据并付款：

3、查看申报信息并付款,新增股份登记,在线支付与银行转账支付，请选择在线支付，可以加快业务办理进度,38,新增股份登记流程图,1,2,3,4,结算公司审核,5,6,挂牌公司申请,挂牌公司确认数据,挂牌公司支付费用,7,挂牌公司披露公告并上传,挂牌公司查看结果,结算公司审核,新增股份登记,结算公司审核,8,39,关于发布并上传、提交新增股份登记公告的通知请在全国股份转让系统公司信息披露平台（即股转公司网站）发布“新增股份在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的公告”，公告中披露的本次新增股份的可转让日（T日）由贵公司自行确定，确定后，请于T-3日前（含T-3日）在股转公司网站上进行信息披露，并请确保T-3日日终，可在股转公司网站上看到公告。

另请于T-2日中午12:

00前将已在股转公司网站上发布的公告加盖公章后，上传至本系统。

披露并上传公告：

新增股份登记,40,例题：

如果公司将新增股份的可转让日定为周四2017-6-20，那么：

什么时间在股转公司官网披露公告？

什么时间在中国结算在线业务平台上传公告？

T-2,已知：

T日为2017-06-20（公告中的可转让日）T-3日在股转公司披露公告的最晚日期；

2017-06-15T-2日中午12:

00前在中国结算上传公告；

2017-06-16,T,T-3,新增股份登记,41,新增股份登记流程图,1,2,3,4,结算公司审核,5,6,挂牌公司申请,挂牌公司确认数据,挂牌公司支付费用,7,挂牌公司披露公告并上传,挂牌公司查看结果,结算公司审核,新增股份登记,结算公司审核,8,42,T日9：

30以后，发行人在业务反馈结果栏，可以查看股份登记确认书、股本结构表、股本结构对照表以及前十大证券持有人名册。

如有做市商，有做市商持股信息清单。

新增股份登记,查看登记结果,43,总结：

办理新增股份登记的注意事项,新增股份登记,44,解除限售登记流程图,1,2,3,4,5,解除限售登记,挂牌公司申请,中国结算审核,挂牌公司确认数据,挂牌公司披露公告并上传,中国结算审核,挂牌公司查看结果,6,45,1,2,3,建议选择“从限售股登记数据库导入”,解除限售登记,重点难点讲解1：

填写解限明细数据限售数据库导入

（1）,46,解除限售登记,重点难点讲解1：

填写解限明细数据限售数据库导入

（2）,47,根据实际情况，调整股东解除限售的股份数量或变更托管单元（必须经过股东同意）,重点难点讲解1：

填写解限明细数据限售数据库导入（3）,解除限售登记,48,解除限售登记,重点难点讲解2：

披露并上传公告,关于发布并上传、提交解除限售公告的通知解除限售股份的可转让日（T日）由贵公司自行确定，确定后，请于T-3日前（含T-3日）在股转公司网站上进行信息披露，并请确保T-3日日终，可在股转公司网站上看到公告。

49,限售登记流程图,1,2,3,4,5,限售登记,挂牌公司申请,中国结算审核,挂牌公司确认数据,中国结算审核,50,查看登记结果,不查看登记结果无法办理其他业务,限售登记,业务申报讲解：

上传明细数据,50,限售登记,业务申报讲解：

上传明细数据-一般查找方式,按证券账户名称、证件号码进行查找,51,限售登记,业务申报讲解：

上传明细数据-精确查找方式,按证券账户号码、证件号码进行查找,52,限售登记,业务申报讲解：

上传明细数据-变更股份性质、输入限售股数,53,常见重点难点问题解答,目录,4,55,问1：

挂牌公司名称、法定代表人、经办人及其联系方式发生变化后怎样办？

答：

为保证挂牌公司发行人业务的正常办理，以及能够及时收到我们下发的通知，挂牌公司以上相关信息发生变化后，及时到中国结算网上业务平台进行更新。

更新路径：

讲义11页,常见重点难点问题解答,56,问2：

挂牌公司收到的增值税发票信息不正确怎样办？

我公司依据挂牌公司填报的信息开具发票。

挂牌公司在中国结算网上业务平台及时维护增值税专用发票信息，如不填报，我们将开具普通发票；

填报不正确，将导致发票信息有误，且无法退换或修改。

常见重点难点问题解答,57,问3：

为什么有时提交申请晚的挂牌公司反而先审核？

或者已经提交没有当天审核？

除收到挂牌公司提交的申请外，我们需收到股转公司通过内部途径发来的同意函及明细表后才能开始审核。

请要求主办券商及时通过股转公司业务支持平台查询状态，只有“登记状态”显示为“已发结算”，才说明数据到达我公司。

催办业务是无效的。

常见重点难点问题解答,58,问4：

办理股份解限或限售，是否拿到股转公司同意函后，就自动解限或限售了？

不是。

挂牌公司拿到股转公司解限函（或限售函）和明细表后，及时到中国结算网上业务平台办理解限（或限售）登记业务，以防因未及时办理而出现股东无法卖出股份或擅自转让股份的违规行为。

常见重点难点问题解答,59,问5：

股份登记完成后，股东查不到股份是怎么回事？

1、股东所持股份是限售股2、股份托管在A券商，股东在B券商处查询3、股东证券账户未开通新三板权限,常见重点难点问题解答,60,问6：

u-key使用过程中出现问题怎么办？

下载并使用中国结算安全助手，并调整浏览器兼容性视图。

常见重点难点问题解答,61,问7：

质押或冻结股份如何办理解除限售登记？

常见重点难点问题解答,62,答：

股东持限售股1000股，未被质押/司法冻结200股，被质押/司法冻结800股。

可解除限售股数为200股以内或1000股。

1,2,人工客服服务时间：

9：

00-16：

00,中国结算官网首页右下角：

3,在线客服微信端,新三板股份登记,业务咨询方式,63,中国证券登记结算有限责任公司北京分公司北京分公司地址：

北京市西城区金融大街26号金阳大厦5层服务热线：

4008-058-058,64,