施工企业GBT50430内审检查表Word文件下载.docx
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受审核部门/区域:
质量管理基本要求、组织机构和职责审核员:
标准条号:
审核日期:
年月日
序号
审核内容提示
标准条号
现场审核记录
备注
1
2
3
4
5
6
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8
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19
建立了哪些质量管理体系文件?
问,查文件
如何对质量管理体系中的各项活动进行策划?
问
如何检查、分析、改进质量管理活动的过程和结果?
是否建立质量方针?
质量方针是否符合标准要求?
是否与企业的经营管理方针相适应?
是否体现企业的质量管理宗旨和方向?
质量方针是否得到传递、宣传和掌握?
如何对质量方针进行定期评审?
如何进行必要的修订?
是否根据质量方针制定质量目标,明确质量管理和工程质量应达到的水平?
质量目标是否适宜?
是否建立并实施质量目标管理制度?
质量管理一般包括哪些内容?
质量管理体系文件包括哪些内容?
如何保证质量管理体系的有效实施?
如何配备所需人员、技术、资金和设备等资源?
建立了哪些内部质量管理监督检查和考核制度?
如何贯彻实施?
如何评审和改进质量管理体系的适宜性和有效性?
问,查记录
企业质量管理体系的组织机构如何设置?
考虑了哪些因素?
组织机构的管理层次及其部门和岗位是否明确?
查文件
各管理层次的质量管理组织协调部门或岗位是否明确?
总经理在质量管理方面的职责和权限包括哪些内容?
企业各级专职质量管理部门和岗位、相关职能部门和岗位的职责和权限是否形成文件?
如何传达到各管理层次?
查文件
如何对组织机构的变化和职责的调整进行控制?
评审、改进、正式公布等
3.1.1
3.1.2/3.3.1
3.1.3
3.2.1
3.2.2
3.2.3
3.2.4
3.3.2
3.3.3
3.4.1
3.4.2
3.4.3
4.1.1/4.2.1
4.2.1
4.2.2
4.3.1
4.3.2/4.3.3
4.3.4
领导/部门查
领导查
部门/员工查
领导门查
领导/部门/项目查
文审/部门查
质量管理基本要求-文件和记录审核员:
审核日期:
是否建立文件管理制度?
是否符合标准要求?
1.与质量管理有关的文件包括哪些?
2.主管部门和相关部门的职责是否明确?
问,查看文件
3.如何对与质量管理有关的文件进行控制?
问,查流程
4.是否明确与质量管理有关的有效文件清单?
范围是否全面?
5.文件发布之前如何批准?
抽查文件
6.如何对文件的适用性进行评审?
如何控制其修改和重新批准?
问;
如发生,抽查文件。
7.各管理层次和岗位是否获得与质量管理活动相关的文件?
所获文件是否全面、有效?
查控制记录。
8.所使用的文件是否满足使用要求?
查看
9.各岗位员工是否明确其活动所依据的文件?
询问和查看
10.如何对作废文件进行控制?
1.是否建立记录管理制度?
2.与质量管理有关的记录范围包括哪些?
3.主管部门和相关部门的职责是否明确?
4.如何对与质量管理有关的记录进行控制?
5.是否明确与质量管理活动有关的记录清单?
6.工程档案管理制度是否制定?
是否明确工程技术档案的管理人员及其职责?
问,查文件和现场查看。
7.记录的填写、标识、收集、保管、检索、保存期限和处置等要求如何实施?
现场查看,查记录。
8.如何对工程技术资料、工作记录、文件批示、音像资料等不同类型的记录进行管理?
问询和现场查看
3.5.1
3.5.2
3.5.3
部门查
部门/项目查
人力资源管理审核员:
审核日期:
是否建立和实施人力资源管理制度?
主管部门和相关部门的职责是否明确?
是否制定企业人力资源发展规划?
是否与质量管理的长远目标相一致?
问询和查文件
是否确定与质量管理岗位相适应的任职条件?
是否满足标准要求?
是否按照岗位任职条件配备适宜的人员?
抽查项目管理人员和特种作业人员证书
项目部管理人员如项目经理、质检员、安全员、技术负责人;
特种作业人员如电工、焊工、起重工、信号工、架子工等
是否建立员工绩效考核制度?
内容是否满足标准要求?
是否实施员工绩效考核?
如何实施人力资源管理改进?
查记录
如何识别培训需求?
是否制定员工培训计划?
培训计划内容是否满足标准要求?
如何实施员工培训?
是否按计划进行?
查培训记录
如何对员工培训效果进行评价?
查评价记录
5.1.1
5.1.2
5.2.1
5.2.2
5.2.3
5.3.1
5.3.2
5.3.3
施工机具管理审核员:
是否建立和实施施工机具管理制度?
各管理层次及有关岗位的管理职责是否明确?
1.如何根据企业需求配置施工机具?
查年度施工机具配置计划
2.如何根据工程项目需求配置项目施工机具计划?
查项目施工机具配置计划
1.是否确定企业购置、租赁施工机具供方?
2.是否明确施工机具供方(购置、租赁)的评价方法?
3.如何在购置或租赁前对其进行评价?
问询和查看评价记录及其相应资料(关键是特种设备)
1.如何与施工机具供方签订合同?
2.合同内容是否明确质量和服务要求?
查合同
1.如何对进场施工机具进行?
问,查看规定和记录
2.是否按照规定编制和审批特种施工设备按拆方案?
如何对特种施工设备进行安装验收?
查文件和记录
建筑业特种设备如塔吊、外用电梯、脚手架等
3.特种设备是否经过资格单位的安全检测?
1.是否建立施工机具技术和安全管理制度?
是否明确了定机、定人、定岗、持证上岗、交接和维护保养等规定?
2.如何对重要设备的技术状态和安全防护设施进行检查?
问询和查看记录
3.重要施工设备(塔吊、外用电梯等)的运转记录是否完整?
4.如何安排施工机具的维修计划?
是否安排专人组织实施?
5.如何实施施工机具的应急管理?
紧急处置、报警、撤离、抢修、恢复运行和事故调查等
6.是否建立建筑起重机械安全技术档案?
购销合同、制造许可证、产品合格证、制造监督检验证明、安装使用说明书、备案证明等原始资料;
定期检验报告、定期自行检查记录、定期维护保养记录、维修和技术改造记录、运行故障和生产安全事故记录、累计运转记录等运行资料;
历次安装验收资料等
7.如何对分包方的施工机具进行控制和管理?
问询和查记录
6.1
6.2.1
6.2.2
6.2.3
6.2.4
6.3.1
项目查
投标及合同管理审核员:
1.是否建立和实施工程项目投标及工程承包合同管理制度?
2.投标及及签约工作流程?
如何对施工合同履行情况进行监控?
如何进行分析?
如何用于质量改进?
1.如何确定投标要求?
如何对投标文件进行评审?
问询和查看评审记录
招标文件的分析记录、投标文件审核批准记录等
2.如何确定承包合同的相关要求?
如何对签约的承包合同进行评审?
施工承包合同分析记录、承包合同审核批准记录等
如何使相关部门及人员掌握合同要求?
合同发放记录、会议记录、合同交底记录等
1.如何对合同变更进行控制?
其确认和处理的职责、流程、方法是否符合法规规定?
查变更的签认、接收、登记、处理等记录
2.如何调整和实施与合同变更有关的文件?
查相应的调整和实施记录
如何在合同履行过程中,与建设单位或其代表进行有效沟通?
问询和查看沟通记录
7.1.1
7.1.2/7.