施工企业GBT50430内审检查表Word文件下载.docx

1、 受审核部门 / 区域：质量管理基本要求、组织机构和职责 审核员：标准条号： 审核日期： 年 月 日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注12345678910111213141516171819建立了哪些质量管理体系文件？问，查文件如何对质量管理体系中的各项活动进行策划？问如何检查、分析、改进质量管理活动的过程和结果？是否建立质量方针？质量方针是否符合标准要求？是否与企业的经营管理方针相适应？是否体现企业的质量管理宗旨和方向？质量方针是否得到传递、宣传和掌握？如何对质量方针进行定期评审？如何进行必要的修订？是否根据质量方针制定质量目标，明确质量管理和工程质量应达到的水平？质量目标是否适宜？

2、是否建立并实施质量目标管理制度？质量管理一般包括哪些内容？质量管理体系文件包括哪些内容？如何保证质量管理体系的有效实施？如何配备所需人员、技术、资金和设备等资源？建立了哪些内部质量管理监督检查和考核制度？如何贯彻实施？如何评审和改进质量管理体系的适宜性和有效性？问，查记录企业质量管理体系的组织机构如何设置？考虑了哪些因素？组织机构的管理层次及其部门和岗位是否明确？ 查文件各管理层次的质量管理组织协调部门或岗位是否明确？总经理在质量管理方面的职责和权限包括哪些内容？企业各级专职质量管理部门和岗位、相关职能部门和岗位的职责和权限是否形成文件？如何传达到各管理层次？查文件如何对组织机构的变化和职责的

3、调整进行控制？评审、改进、正式公布等3.1.13.1.2/3.3.13.1.33.2.13.2.23.2.33.2.43.3.23.3.33.4.13.4.23.4.34.1.1/4.2.14.2.14.2.24.3.14.3.2/4.3.34.3.4领导/部门查领导查部门/员工查领导门查领导/部门/项目查文审/部门查质量管理基本要求-文件和记录 审核员： 审核日期：是否建立文件管理制度？是否符合标准要求？1. 与质量管理有关的文件包括哪些？2. 主管部门和相关部门的职责是否明确？问，查看文件3. 如何对与质量管理有关的文件进行控制？问，查流程4. 是否明确与质量管理有关的有效文件清单？范围是

4、否全面？5. 文件发布之前如何批准？抽查文件6. 如何对文件的适用性进行评审？如何控制其修改和重新批准？问；如发生，抽查文件。7. 各管理层次和岗位是否获得与质量管理活动相关的文件？所获文件是否全面、有效？查控制记录。8. 所使用的文件是否满足使用要求？查看9. 各岗位员工是否明确其活动所依据的文件？询问和查看10. 如何对作废文件进行控制？1. 是否建立记录管理制度？2. 与质量管理有关的记录范围包括哪些？3. 主管部门和相关部门的职责是否明确？4. 如何对与质量管理有关的记录进行控制？5. 是否明确与质量管理活动有关的记录清单？6. 工程档案管理制度是否制定？是否明确工程技术档案的管理人员

5、及其职责？问，查文件和现场查看。7. 记录的填写、标识、收集、保管、检索、保存期限和处置等要求如何实施？现场查看，查记录。8. 如何对工程技术资料、工作记录、文件批示、音像资料等不同类型的记录进行管理？问询和现场查看3.5.13.5.23.5.3部门查部门/项目查人力资源管理 审核员： 审核日期：是否建立和实施人力资源管理制度？主管部门和相关部门的职责是否明确？是否制定企业人力资源发展规划？是否与质量管理的长远目标相一致？问询和查文件是否确定与质量管理岗位相适应的任职条件？是否满足标准要求？是否按照岗位任职条件配备适宜的人员？抽查项目管理人员和特种作业人员证书项目部管理人员如项目经理、质检员、

6、安全员、技术负责人；特种作业人员如电工、焊工、起重工、信号工、架子工等是否建立员工绩效考核制度？内容是否满足标准要求？是否实施员工绩效考核？如何实施人力资源管理改进？查记录如何识别培训需求？是否制定员工培训计划？培训计划内容是否满足标准要求？如何实施员工培训？是否按计划进行？查培训记录如何对员工培训效果进行评价？查评价记录5.1.15.1.25.2.15.2.25.2.35.3.15.3.25.3.3施工机具管理 审核员：是否建立和实施施工机具管理制度？各管理层次及有关岗位的管理职责是否明确？1. 如何根据企业需求配置施工机具？查年度施工机具配置计划2. 如何根据工程项目需求配置项目施工机具计

7、划？查项目施工机具配置计划1. 是否确定企业购置、租赁施工机具供方？2. 是否明确施工机具供方（购置、租赁）的评价方法？3. 如何在购置或租赁前对其进行评价？问询和查看评价记录及其相应资料（关键是特种设备）1. 如何与施工机具供方签订合同？2. 合同内容是否明确质量和服务要求？查合同1. 如何对进场施工机具进行？问，查看规定和记录2. 是否按照规定编制和审批特种施工设备按拆方案？如何对特种施工设备进行安装验收？查文件和记录建筑业特种设备如塔吊、外用电梯、脚手架等3. 特种设备是否经过资格单位的安全检测？1. 是否建立施工机具技术和安全管理制度？是否明确了定机、定人、定岗、持证上岗、交接和维护保

8、养等规定？2. 如何对重要设备的技术状态和安全防护设施进行检查？问询和查看记录3. 重要施工设备（塔吊、外用电梯等）的运转记录是否完整？4. 如何安排施工机具的维修计划？是否安排专人组织实施？5. 如何实施施工机具的应急管理？紧急处置、报警、撤离、抢修、恢复运行和事故调查等6. 是否建立建筑起重机械安全技术档案？购销合同、制造许可证、产品合格证、制造监督检验证明、安装使用说明书、备案证明等原始资料；定期检验报告、定期自行检查记录、定期维护保养记录、维修和技术改造记录、运行故障和生产安全事故记录、累计运转记录等运行资料；历次安装验收资料等7. 如何对分包方的施工机具进行控制和管理？问询和查记录6

9、.16.2.16.2.26.2.36.2.46.3.1项目查投标及合同管理 审核员：1. 是否建立和实施工程项目投标及工程承包合同管理制度？2. 投标及及签约工作流程？如何对施工合同履行情况进行监控？如何进行分析？如何用于质量改进？1. 如何确定投标要求？如何对投标文件进行评审？问询和查看评审记录招标文件的分析记录、投标文件审核批准记录等2. 如何确定承包合同的相关要求？如何对签约的承包合同进行评审？施工承包合同分析记录、承包合同审核批准记录等如何使相关部门及人员掌握合同要求？合同发放记录、会议记录、合同交底记录等1. 如何对合同变更进行控制？其确认和处理的职责、流程、方法是否符合法规规定？查变更的签认、接收、登记、处理等记录2. 如何调整和实施与合同变更有关的文件？查相应的调整和实施记录如何在合同履行过程中，与建设单位或其代表进行有效沟通？问询和查看沟通记录7.1.17.1.2/7.