证券从业资格考试历年多选题Word下载.docx
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B、持有期收益率
C、到期收益率
D、拆股后持有期收益率
E、直接收益率
6、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（ ）。
A、商业汇票
B、凭证证券
C、无价证券
D、商品证券
E、资本证券
7、国债按资金用途可以分为（ ）。
A、赤字国债
B、建设国债
C、永久国债
D、特种国债
E、战争国债
8、下列有关证券登记结算公司说法正确的有（ ）。
A、法人
B、以营利为目的
C、是有限责任公司
D、为证券交易提供集中的登记，托管及结算服务
9、股价平均数的种类有（ ）。
A、简单算术股价平均数
B、加权股价平均数
C、基期加权股价指数
D、计算期加权股价指数
E、修正股价平均数
10、证券市场监管的对象包括（ ）。
A、证券发行人
B、证券投资者
C、上市公司
D、证券中介机构
11、普通股票股东享有的权利主要是（ ）。
A、公司重大决策的参及权
B、公司盈余和剩余资产分配权
C、选择管理者
D、其他权利
12、证券投资基金及股票、债券的区别在于（ ）。
A、所反映的关系不同
B、所筹资金的投向不同
C、收益水平不同
D、风险水平不同
13、备兑凭证的构成要素是（ ）。
A、发行主体
B、标的物
C、发行规模
D、协议价格
E、认股比率来源：
14、证券投资基金资金的主要投向是（ ）。
A、房地产
B、股票
C、债券
D、金融期货
E、货币市场工具
15、金融期货及金融期权的区别主要表现在（ ）。
A、履约保证不同
B、投资者权利及义务的对称性不同
C、现金流转不同
D、标的物不同
E、盈亏的特点不同
16、普通股股东的权利是（ ）。
A、公司重大决策参及权
17、股票价格指数的计算方法可分为以下几种（ ）。
A、相对法
B、综合法
C、计算期加权
D、基期加权
E、几何加权
18、债券票面金额定得较小，将会（ ）。
A、有利于小额投资者购买
B、发行工作量大
C、持有者分布面广
D、印刷费用较高
E、适宜私募发行
19、契约型基金的当事人有（ ）。
A、管理人
B、托管人
C、承销公司
D、投资者
20、影响认股权证价值的因素主要有（ ）。
A、普通股的市价
B、认股数量
C、剩余有效期间
D、换股比率
E、认股价格
21、股票的收益率一般高于债券，这是因为股票面临的（ ）风险比债券大得多。
A、周期波动
B、信用
C、经营
D、购买力
E、财务
22、证券投资基金的费用主要包括（ ）。
A、管理费
B、托管费
C、运作费
D、宣传费用
E、清算费用
23、在我国《基金办法》中，（ ）是作为基金托管人所需具备的条件予以规定的。
A、实收资本不少于1000万元
B、设有专门的基金管理部
C、有足够的熟悉托管业务的专职人员
D、具备安全保管基金全部资产的条件
E、具备安全、高效的清算、交割能力
24、基金管理人在遇到（ ）时，有权暂停估值。
A、基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时
B、出现巨额赎回的情形
C、基金投资所涉及的证券因故停牌
D、其他无法抗拒的原因致使管理人无法准确评估基金的资产净值
25、场外交易市场具有以下几个特征（ ）。
A、是分散的无形市场
B、采取经纪商制
C、拥有众多的证券种类和证券经营机构
D、以竞价方式进行证券交易
E、管理比较宽松
26、无面额股票的特点是（ ）。
A、可以明确表示每股所代表的股权比例
B、发行或转让价格灵活
C、为股票发行价格提供依据
D、便于股票分割
27、影响期权价格的主要因素有（ ）。
A、期权的执行价格
B、标的物资产的现价
C、标的物资产价格的波动
D、合约的期限
E、无风险利率
28、金融债券及银行存款比较，它的特征在于（ ）。
A、优先性
B、流动性
C、集中性
D、高利性考试大
E、专用性
29、公债及其他债券相比，有以下特点（ ）。
A、票面额大
B、流通性强
C、收益稳定
D、免税待遇
E、安全性高
30、证券投资的系统风险包括（ ）。
A、信用风险
B、政策风险
C、利率风险
D、周期波动风险
E、购买力风险
31、股息的具体形式有（ ）。
A、现金股息
B、配股
C、财产股息
D、负债股息
E、建业股息
32、下列哪些机构属证券服务机构（ ）。
A、证券公司
B、证券商
C、证券登记结算公司
D、证券投资咨询公司
33、普通股票的功能是（ ）。
A、筹资功能
B、投资功能
C、投机功能
D、保值功能
34、金融期权的种类主要有（ ）。
A、金融期货合约期权
B、外币期权
C、股票指数期权
D、利率期权
E、股票期权
35、证券发行市场的部分组成是（ ）。
C、证券中介机构
D、证券管理机构
36、证券交易所对证券交易行为的管理主要包括以下内容（ ）。
A、反欺诈
B、反垄断
C、反操纵
D、反内幕交易
E、反联手做庄
37、认股权证的三要素是（ ）。
A、认股方式
B、认股期限
C、认股价格
D、认股时间
E、认股数量
38、普通股票的基本特征为，普通股票是（ ）。
A、最基本、最重要的股票
B、标准的股票
C、收益最高的股票
D、风险最大的股票
39、债券票面的基本要素有（ ）。
A、票面价值
B、偿还期限
C、利率
D、发行者名称
E、承销者名称
40、每股股票所代表的实际资产的价值，可称谓（ ）。
A、内在价值
B、账面价值
C、股票净值
D、每股净资产
41、存托凭证的优点为（ ）。
A、市场容量大、筹资能力强
B、发行一级ADR的手续简单、发行成本低
C、减轻公司的利息负担
D、避开直接发行股票及债券的法律要求
E、解决公司经营或财务上的困难
42、普通股票的功能是（ ）。
43、期货价格的特点是（ ）。
A、预期性
B、隐密性
C、连续性
D、权威性
44、影响封闭式基金单位价格的直接因素有（ ）。
A、资产净值
B、基金收益
C、市场供求状况
D、基金风险
45、根据投资标的划分，证券投资基金可分为（ ）。
A、股票基金
B、国债基金
C、货币市场基金
D、平衡基金
E、黄金基金
46、国际债券的种类有（ ）。
A、全球债券
B、本国债券
C、美国债券
D、外国债券
E、欧洲债券
47、（ ）是不能流通转让的。
A、基本建设债券
B、财政债券
C、特种债券
D、保值债券
E、国库券
48、1981年以来，我国发行的国债品种有（ ）。
A、国库券
C、国家重点建设债券
D、国家经济建设公债
E、保值公债
49、债券基金收益及市场利率的关系具体表现为（ ）。
A、市场利率下调，基金收益下降
B、市场利率上调，基金收益下降
C、市场利率上调，基金收益上升
D、市场利率下调，基金收益上升
50、债券是一种（ ）。
A、真实资本
B、虚拟资本
C、有价证券
D、收益凭证
51、我国的《公司法》规定，股票发行价格可以和票面金额（ ）。
A、相等
B、无关
C、超过票面金额
D、低于票面金额
52、债券发行人决定债券票面利率要考虑的主要因素有（ ）。
A、投资者接受程度
B、债券信用级别
C、利息支付方式和计息方式
D、债券市场价格
E、证券主管部门的管理和指导
53、债券按照其券面形态划分，有（ ）。
A、水印式债券
B、凸纸版债券
C、实物债券
D、凭证式债券
E、记账式债券
54、债券风险主要有（ ）。
A、公司亏损风险
B、市场价格波动风险
C、信用风险
D、财务风险
55、金融期货的类型主要有（ ）。
A、外汇期货
B、股票期货
C、股价期货
D、利率期货
E、股价指数期货
56、（ ）不属于担保证券。
来源：
A、保证公司债
B、收益公司债
C、不动产抵押公司债
D、信用公司债
E、可转换公司债
57、证券信用评级的主要对象为（ ）。
A、各类公司债券
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