银行员工行为精细化管理实施方案Word文档格式.docx

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二是贯彻落实员工行为管理各项制度规定，推进管理体制和制度创新，研究改进完善员工行为管理的方法、手段。

三是开展党风廉政教育和员工合规文化教育，组织各级领导人员和员工学习相关法规制度，加强廉政文化和合规文化建设。

四是加强员工的思想政治工作，突出职业道德教育，注重培养优秀员工典型，大力宣传优秀员工的先进事迹，发挥先进典型示范引领作用。

五是加强对员工行为的日常管理，组织开展员工日常行为和业务违规行为排查，并对发现的异常情况进行核查、处理。

六是及时处理员工违规违法导致的重大事件或在排查中发现的重大风险隐患，并将情况报送上级单位（部门）。

七是监督检查辖属机构员工行为管理工作，对疏于管理或执行制度不严情况进行处理。

八是定期组织召开联席会议，对本行员工行为管理工作进行研究分析，及时发现问题并制定相应的整改措施。

九是协助外部监管机构对员工行为管理有关情况进行调查核实和处理。

2.分级负责，抓好工作责任落实。

各级行“一把手”负责组织制定本行员工行为管理目标，定期研究分析本单位员工行为管理情况和动态，加强思想政治教育，培养宣传优秀员工典型，对其他班子成员和下级机构“一把手”的行为进行监督管理。

分管领导按照管理目标，负责组织推动全辖员工行为管理工作计划的贯彻实施，并做好各职能部门任务分工、组织协调和责任落实情况的监督检查。

各级行纪委书记或分管纪检监察工作的副行长负责党风党纪教育和反腐倡廉教育，每年要与下级单位“一把手”谈话，并做好记录。

各级行其他领导班子成员按照工作分工，负责做好分管部门负责人的行为监督管理。

用人部门负责人负责抓好员工行为管理各项制度在本部门的贯彻和实施，同时要做好员工的教育引导、日常行为监测和管控，发现异常情况及时报告。

各支行（含二级支行）要明确一名副行长具体负责员工行为管理工作，支行综合管理部要确定专人负责员工行为管理工作。

各基层营业网点负责人对辖属员工行为管理负有领导责任，运营主管要抓好柜员的日常教育和管理，对其行为管理负责。

3.齐抓共管，明确各部门职责分工。

各级行组织人事部门对辖内员工行为管理具体工作履行“牵头抓总”职能，负责组织召开联席会议，与有关部门共同分析员工管理的形势，研究存在的问题，牵头制定整改措施；

负责组织开展辖属行的“一报告二评议”、对领导人员和后备领导人员的日常监督管理，加强基层党组织建设，选优训强基层行带头人队伍，发挥党员模范带头作用，开展员工谈心、谈话和日常培训，部署推进员工行为排查，对领导人员个人有关重大事项报告、员工请休假和因私出国出境等进行管理，加强对内退员工行为的管理。

审计部门组织实施一级分行领导人员的离任和责任审计；

内控合规管理部门组织实施一级分行以下机构高管人员的离任和责任审计，对辖内员工业务违规行为的检查和督促整改，牵头合规文化建设、员工违规积分及合规档案管理。

审计部门按照离任和责任审计工作要求，要对员工行为管理工作进行专门评价；

内控与法律合规部在内控评价中对员工行为管理进行专门评价。

各级行纪检监察部门负责领导人员、党员落实党风廉政建设责任制、执行廉洁自律规定，开展巡视、巡察、信访核查、高管问卷调查等监督、检查，加强廉政文化建设和反腐倡廉教育；

对辖属行案件的排查，员工执行规章制度情况进行监督，对员工违规违纪行为进行调查核实和责任追究。

各级行业务部门要按照员工行为管理的各项规章制度以及有关要求，负责做好本部门员工的教育、管理和监督，同时在涉及本条线的工作中重视加强落实有关员工行为管理的规定和要求。

4.强化对风险隐患的排查工作。

各级行要认真组织开展员工行为排查工作，消除案件风险隐患。

要加强思想认识，提高各分支行对员工行为排查工作的重视程度，做好员工思想动员工作，统一员工思想，排除员工抵触或消极情绪，鼓励广大员工本着对本人、他人和单位高度负责的态度，如实反映异常情况，做到真摸排、查实情。

要坚持集中排查和日常排查相结合，既要通过集中排查活动解决突出问题，对违法违纪行为起到震慑作用，又要将排查工作常态化，融入到本单位的日常管理中。

要通过调查问卷、个别谈话、座谈会、设立举报信箱及外部走访等多种手段对员工进行日常关注，并与各种专项检查、民意调查、谈心谈话、学习教育活动有机结合，做到周密计划、有序实施。

对排查出的重要违规行为和风险隐患，要逐个进行调查核实，确属违规的，严肃处理，并在一定范围内进行通报，起到警示作用。

5.防范重大违规行为。

各级行要结合案件风险排查、专项检查等活动，突出防范以下几种可能给农行带来重大不良影响和损失的违规行为。

一是组织或参与民间借贷、金融传销、非法集资等活动，充当社会融资“掮客”，利用农业银行员工身份，借用或盗用农业银行或客户资金进行社会融资、委托理财、对外担保和承诺等活动。

二是以农业银行名义或利用职务之便，控制、使用他人支付工具，挪用、借用客户资金或借资金给客户使用，利用个人账户或“控制账户”违规存放、过渡客户资金，与客户发生非正常资金往来。

三是本人或与他人合伙经商办企业，在其他营利性组织中兼职，在与本行有业务关系的单位中参股或收受干股；

或在外参与其他盈利性活动。

四是私自隐匿、伪造、变造在用或作废印鉴、印章和公章，以及违反印章保管制度私自使用或出借他人使用。

五是账外发放贷款，发放虚假贷款，或内外勾结、弄虚作假骗取银行贷款或者违规签发银行承兑汇票、办理贴现业务，挪用信贷资金（含信用卡透支）从事高利贷。

六是XX擅自对媒体、社会公众公布行内重要信息。

七是组织或参与“黄、赌、毒、黑、传销”等违法违纪活动。

6.要深入细致地做好员工教育引导工作。

强化对员工的思想品德、职业操守、依法合规意识教育，增强制度观念和执行力。

要对近年来发生的典型案例在全行进行通报，并通过采取以二级分行为单位组织人员到各支行、网点开展宣讲，以支行、营业网点为单位组织员工集中宣读学习等方式，在全体员工中集中开展依法合规学习教育活动。

要重视对员工的关注了解和感情沟通，领导干部和管理人员要通过家访、谈心谈话、座谈会等多种方式，及时了解员工思想动态，对情绪有异常波动或遭遇重大变故的员工实行重点关怀和帮扶，注重解决员工工作、生活中的实际困难，通过心理疏导，培养员工保持积极健康的心态。

（二）强化对领导干部的监督管理。

1.加强对干部的日常管理和监督。

一是深入贯彻中央有关精神，严格执行总行《关于进一步从严管理干部的意见》，着力解决当前干部管理中存在的突出问题，对领导干部严格教育、严格培训、严格管理、严格监督。

二是按照《ⅩⅩ银行关于领导干部报告个人有关事项的规定》，做好总行机关（含审计分局和境外机构）处级及以上干部、省市分行（学院）处级（含助理）及以上干部有关事项报告管理。

三是认真做好干部请休假、出国出境日常管理和审批，积极防范各种风险发生。

四是要按照中央和总行规定，加强对配偶子女均已移居国（境）外干部的管理。

2.加强领导干部思想作风建设。

通过强化宗旨教育、政德教育和能力培训、健全党内生活等多种途径，引导和推动领导干部讲政治、顾大局、守纪律，切实解决在对待是与非、公与私、真与假、实与虚的态度和行为上存在的问题。

围绕求真务实、贴近基层的主题，认真开好本级行民主生活会，并指导下级行开好民主生活会，提高党委班子和班子成员自我解决问题的能力，以健全的制度机制约束党员领导干部依法行政、秉公用权。

继续深入开展“四好”班子创建活动，努力建设政治素质好、经营业绩好、团结协作好、作风形象好的坚强领导集体。

3.加大信访核查力度。

严格按照“实报必查、查实必究、失职追责”的要求，对举报反映的线索清楚、内容具体或实名举报的违规违纪问题，以及工作中发现、新闻媒体反映的干部违规违纪问题，进行认真调查核实；

进一步完善和落实举报核查工作责任制，每一件举报的受理、查核都要明确主要负责人和具体责任人，查处情况报告要由主要负责人和具体责任人署名，对转由下级行调查处理的选人用人问题，上级行要按一定比例进行复核。

4.开好干部监督工作联席会议。

各级行要按期召开干部监督工作联席会议，组织人事部门要做好牵头组织工作，各成员单位要切实履行职能，认真总结分析本条线对下监督检查的情况，针对干部监督工作中的突出问题及风险隐患共商对策，并研究提出切实可行的措施和办法。

（三）进一步加强基层党组织建设。

1.做好基层党组织分类定级和巩固提升工作。

根据党组织带头人、工作思路、工作制度、活动阵地、保障机制、工作业绩和群众反映等七项具体指标，对全行基层党组织进行调查摸底，并在摸清底数的基础上，由上级行党组织对基层党组织进行分类定级。

要按照巩固先进、提升一般、转化后进的要求，指导基层党组织明确改进提高的目标、责任和措施，认真抓好整改落实，完善党建制度，健全工作机制，使每一个基层党组织在原有基础上都有新的提高，普遍实现晋位升级。

2.加强“三型”基层党组织建设。

一是加强学习型党组织建设。

继续加大对县级支行及以下网点党组织成员的培训力度，全面提升基层党组织整体战斗力。

二是加强实干型党组织建设。

各基层行党组织要进一步贯彻落实总行要求，围绕业务经营管理，进一步理清工作思路，推动和促进以业务经营为中心的各项工作又好又快发展。

三是加强服务型党组织建设。

各基层行党组织要坚持党务公开，增强党员的主体意识；

建立健全党内帮扶机制，增强党员的归属感；

坚持以客户为中心，把服务客户作为建设服务型党组织的重要内容。

3.加大对基层党组织书记和党员的培训培养力度。

进一步抓好《ⅩⅩ银行2009－2013年党员教育培训工作实施意见》贯彻实施，突出做好党委书记、支部书记、组工干部和新党员四项集中教育培训，坚持做到每两年把党支部书记轮训一遍。

充分利用中央党校、干部管理学院、农行党校等行内外师资力量，把各级行特别是基层行党组织“一把手”作为重点培训对象，提高党员干部素质。

扎实开展“双培养”活动，努力把业务骨干培养成为党员，把党员培养成为业务骨干，进一步改善党员队伍结构，提高党员队伍素质。

创新党员教育学习方式，进一步加大党员干部挂职、交流工作力度，继续安排总行机关和发达城市行优秀党员到新疆、西藏等艰苦基层行进行锻炼。

4.加强对先进典型的宣传和推广。

各级行要进一步弘扬、学习近年来涌现出来的先进集体和先进个人的事迹，组织引导基层行党组织履职尽责、广大党员立足岗位“学先进、见行动”，在全行形成学习先进、崇尚先进、争当先进的良好环境。

积极对外推荐宣传典型事迹材料，参加地方、全国评选，提升农行形象。

通过行内报刊、网络等渠道，积极做好行内宣传，激发全行员工工作热情，推动业务经营发展。

5.切实建好用好活动阵地。

总行在各一级分行建立党支部活动阵地建设示范点，抓好示范点建设。

各分支行党委和组织部门要根据党建带工建、带团建要求，按照活动室共建、活动共办、资源共享的原则，加大资金支持力度，有效整合“党员活动室”和“职工之家”，建好活动阵地，为基层行员工提供良好的学习和活动环境。

要坚持硬件建设与文化活动相结合，适当加大对活动阵地建设的投入，广泛开展健康有益、丰富多彩的系列活动，培养员工广泛的兴趣爱好，丰富员工的精神文化生活，提高生活情趣，形成一种乐观、