证券发行与承销真题有答案文档格式.docx

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D.20%

B

4.股份有限公司的创立大会必须由代表股份总数以上的认股人出席才能举行。

A.1/2

B.3/4

C.2/3

D.4/5

5.股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起内不得转让。

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年

[解答]发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。

公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。

6.以发起方式设立的股份有限公司，其公司章程草案须经发起人的同意。

A.2/3以上

B.半数以上

C.3/4

D.全部

D

7.股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的通过。

C.3/4以上

8.目前我国股份有限公司资本确定采取原则。

A.自定资本制

B.法定资本制

C.授权资本制

D.折中资本制

9.公司债券是公司与的社会公众形成的债权债务关系。

A.特定

B.不特定

C.固定

D.有限

10.关于有限责任公司的股东数的规定，下列正确的是

A.2人以上

B.50人以下

C.2人以上50人以下

D.至少有5人，没有上限

11.设立股份有限公司的，应于创立大会结束后30日内由向公司登记机关申请设立登记。

A.全体股东指定的代表

B.董事会

C.发起人

D.董事长

12.国有企业改组为股份有限公司时，净资产折股比例不得低于

A．50%B．70%

C．65%D．60%

[解答]在一定条件下，国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股方案须与募股方案和预计发行价格一并考虑，折股比率（国有股股本÷

发行前国有净资产）不得低于65%。

13.公司债券发行总额累计不得超过公司净资产的

A．20%B．50%

C．80%D．40%

14.提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。

A.2

B.3

C.4

D.5

15.公司减少注册资本的决议作出后，应于日内通知债权人。

A.7

B.10

C.20

D.30

16.公司未弥补的亏损达股本总额的时，必须召开临时股东大会。

B.1/4

C.1/3

D.1/5

17.负责公司信息披露制度。

A.董事长

B.总经理

C.监事会

D.董事会秘书

18.公司分配当年税后利润，应当提取利润的列入公司法定公积金。

A．10%B．5%

C．20%D．15%

19.资产评估是对一类或几类资产的价值进行的评估。

A．单B．部分

C．多D．整体

20.上市公司持有面值1000元上的股东人数不得少于人。

A.10000

B.5000

C.2000

D.1000

21.净资产未全部折股的差额部分应计入

A.负债

B.资本公积金

C.未分配利润

D.其他业务收入

22.发行人申请初次公开发行新股，公司股本总额不少于人民币万元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.7000

23.公募增发是指上市公司以向方式增资发行股份的行为。

A.社会公开募集

B.向老股东发行

C.公众配售

D.老股东配售

24.上市公司配股时必须符合的条件之一有：

最近3个完整会计年度的净资产平均在以上。

A．10%B．6%

C．7%D．11%

25.公司一次配股发行股份总数不得超过该公司前一次发行并募集股份后其股份总数的

A．20%B．30%

C．40%D．35%

26.证券公司申请取得股票承销商的资格，在净资产方面应该满足的条件是净资产不少于人民币万元。

A.5000

B.1000

C.3000

D.10000

27.证券公司申请主承销商的资格，在具备了承销商的条件外，还应具备的条件之一是作为首次公开发行股票的发行人的主承销商，近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数的记录。

A.30%

B.20%

D.35%

[解答]除题干中的描述之外，证券公司申请主承销商的资格，在具备了承销商的条件之外，还应具备以下条件：

（1）证券公司有不低于5000万元的净资产和不低于人民币2000万元的净资本。

（2）取得证券承销从业资格的专业人员或主要承销人员至少6名，并且应具备一定的会计、法律知识的专业人员。

（3）参与3只以上股票承销或具有3年以上证券承销业绩。

28.承销商的一方面直接关系到其承销风险和承销利益，另一方面也直接关系到承销商对招股说明书的保证责任。

A.协议书

B.承销保证书

C.和发行人的合同

D.尽职调查

29.发行和辅导是由具有资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。

A.承销商

B.主承销商

C.主副承销商

D.副承销商

30.是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效率的文件。

A.合同书

B.保证书

C.责任书

D.承销协议

31.拟公开发行或配售的证券面值总值超过人民币万元以上的，应有承销团承销。

B.10000

C.20000

D.15000

32.采用上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票，用于配售部分的股票不得少于发行量的

A.20%

B.30%

33.上市公司配股完成当年加权平均净资产收益率未达到，上市公司董事长、担任主承销商的证券公司法定代表人、业务负责人和项目负责人应当在股东大会及指定报刊上公开做出解释。

A.预定的收益率

B.同行业的平均水平

C.公司历年的平均收益率

D.同期银行存款利率

34.公司最近年未有分红派息，董事会对于不分配的理由未作出合理解释，担任主承销商的证券公司应当重点关注，并在尽职调查报告中予以说明。

A.3

B.2

D.1

35.上市公司申请发行新股，应具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在上分开。

A.资产、人员、经营

B.经营、财务、人员

C.资产、人员、财务

D.财务、人员、经营

36.新股发行价格的市盈率应股票市场上同类型股票的市盈率。

A.低于

B.高于

C.等于

D.无所谓

37.证券公司承销地方企业债券除具备中央企业债券所规定的条件外，还应具备的条件之一是已承销尚未到期的企业债券总金额不得高于其净资产的

A.50%

B.70%

C.80%

D.90%

[解答]证券公司承销地方企业债券除具备中央企业债券所规定的条件外，还应具备以下条件：

（1）已取得中国证监会颁发的《经营股票承销业务资格证书》，担任主承销商的，应取得股票主承销资格证书。

注册资本不低于人民币5亿元，资本不低于人民币5亿元。

（2）具有健全的管理制度和内部控制制度。

（3）近1年内未出现过承销的企业债券卖不出去，挪用客户交易结算资金进行余额包销或到期不能兑付、被迫垫付总付资金金额超过500万元的情况。

（4）近1年内无严重的违法违规行为。

（5）已承销尚未到期的企业债券总金额不得高于其净资产的80%。

（6）中国证券监会规定的其他条件。

38.股份有限公司发行债券其净资产额不低于人民币万元。

A.6000

C.4000

D.5000

[解答]《证券法》第十六条规定，发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。

39.发行公司债券筹集的资金用于以下的方面则必须经有关部门的批准才可以进行。

A.弥补亏损

B.非生产性支出

C.与本企业无关的风险性投资

D.固定资产投资

[解答]根据《企业债券管理条例》第二十条规定，企业发行企业债券所筹资金应当按照审批机关批准的用途用于本企业的生产经营。

企业发行企业债券所筹资金不得用于房地产买卖、股票买卖和期货交易等与本企业生产经营无关的风险性投资。

《证券法》第十六条规定，公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。

根据《国家发改委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》，企业债券筹集的资金可用于固定资产投资项目、收购产权（股权）、调整债务结构和补充营运资金。

40.向社会公开发行的公司债券票面总值超过人民币万元的，应由承销团承销。

B.4000

D.6000

41.可转换公司债券自发行之日起后方可转换为公司股票。

C.10个月

D.1年半

42.发行人应依法与担保人签订担保合同，担保范围应包括可转换公司债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和

A.实现债权的费用

B.转换的费用

C.手续费用

D.交易的费用

43.投资者持有发行人已发行的可转换公司债券达到后，其所持该发行人已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少10%时，应依照前款规定进行书面报告和公告。

A．10%B．15%

C．20%D．25%

44.网上定价，竞价方式是指利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。

A.发行人

B.承销商

C.主承销商

D.证券交易所

45.以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格为最后中标价格，全体投标商的中标价格是单一的，这种方式为

A.荷兰式

B.美国式

C.