证券从业考试市场基础押题卷五答案Word格式.docx
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C期权
D期货
6中央银行参与证券投资的目的主要是为了（）。
A套期保值
B实现盈利
C影响汇率
D宏观调控
D
7下列各项中，不属于全国社会保障基金资金来源的是（）。
A中央财政拨入资金
B国有股减持和股权划拨资产
C用人单位和劳动者缴纳的社会保险费
D经国务院批准以其他方式筹集的资金及投资收益形成的资金
815世纪的意大利商业城市中的证券交易是（）的买卖。
A不动产抵押债券
B商业票据
C公司债券
D国家债券
9股东大会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的股东所持表决权（）以上通过。
A二分之一
B全部
C三分之一
D三分之二
10关于通过银行系统发行的凭证式国债，以下说法错误的是（）。
A可以上市流通
B可以到原购买网点提前兑取
C可以挂失
D可以记名
11证券承销商将发行人的证券按协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（）。
A代销
B包销
C自销
D助销
12上市公司向不特定对象公开募集股份简称为（）。
A首次公开发行
B配股
C增发
D定向增发
13债券发行的定价方式以（）最典型。
A协商定价
B折价发行
C公开招标
D溢价发行
14以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。
A选举和罢免理事
B审议和通过理事会、总经理的工作报告
C制定和修改证券交易所章程
D审定对会员的接纳
15债券买断式回购的计价单位是（）。
A每百元资金到期收益
B每百元面值债券的到期购回价格
C每百元面值债券的公允价值
D每百元面值债券的价格
16债券的价格变动风险随着期限的增加而（）。
A没有影响
B不变
C减少
D增加
17以下不属于股票价格的行业因素的是（）。
A行业可持续性
B行业或产业竞争结构
C扛外部冲击能力
D管理层质量
18下列项目中不属于我国发行的普通国债的是（）。
A凭证式国债
B记账式国债
C储蓄国债（电子式）
D长期建设国债
19以下关于我国证券公司短期融资券的说法，错误的是（）。
A约定在一定期限内还本付息
B在银行间债券市场发行
C在证券交易所上市交易
D以短期融资为目的
20证券投资基金为中小投资者提供了一种较为理想的（）投资工具。
A间接
B直接
C混业
D分业
21股份公司向股东转增股本时，这种转增的资金来源是（）。
A募集资金
B借入资金
C税前利润
D公积金
22股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。
A资产价值
B实际价值
C账面价值
D清算资金
23股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是（）。
A普通股东、优先股东、债权人
B债权人、普通股东、优先股东
C债权人、优先股东、普通股东
D优先股东、普通股东、债权人
24优先股股东权利是受限制的，最主要的是（）限制。
A表决权
B查阅权
C转让权
D分配权
25股息当年结清、不能累计发放的优先股票称为（）。
A非累积优先股票
B股息率固定优先股票
C累计优先股票
D可赎回优先股票
26关于证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务），以下说法正确的是（）。
A证券公司代期货公司收的保证金应当立即划至期货公司专户
B证券公司可协助办理开户手续
C证券公司中间介绍业务起源于英国
D证券公司在中间介绍业务中可以直接代理客户进行期货交易
27既可以发行股票，又可以发行债券的经济主体是（）。
A政府和政府机构
B社保基金
C股份有限公司
D慈善机构
28在企业组织形态的历史更替中，最后是由（）演变成股份公司的。
A融资经营企业
B家庭型企业
C合伙经营企业
D个体工商户
29股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的（）。
A真实资本
B应付账款
C债务资金
D虚拟资本
30当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益，这种差价收益称为（）。
A资本利得
B红利
C股息
D利差
31金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求，临时冻结资金不得超过（）小时。
A12
B72
C48
D24
32我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，注册资本最低限额为人民币（）。
A五亿元
B三千万元
C五千万元
D一亿元
33国际债券的发行对象主要是（）。
A本国外币持有者
B外国投资者
C本国自然人投资者
D本国金融机构
34一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（）。
A政府债券、公司债券、金融债券
B政府债券、金融债券、公司债券
C金融债券、公司债券、政府债券
D金融债券、政府债券、公司债券
35下列说法正确的是（）。
A证券市场是价值直接交换的场所
B证券的风险与收益成反比关系
C证券市场是企业支配权直接交换的场所
D证券市场交易对象仅限于股票，因此又被称为股票市场
36反洗钱预防监控制度的核心是（）。
A大额交易和可疑交易报告制度
B客户身份资料和交易记录保存制度
C临时冻结资金制度
D客户身份识别制度
37关于保本基金，以下描述正确的是（）。
A保本基金的管理人对持有人的投资本金承担保本清偿义务，担保人并不承担连带责任
B保本基金目前在我国还不存在
C保本基金是不允许投资权证、股指期货等高风险金融工具的
D保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险
38中国证券业协会是证券业的自律组织，是（）。
A中国证监会的下属机构
B非法人单位
C不以盈利为目的的国有独资企业
D社会团体法人
39大宗交易是指一笔数额较大的证券交易，通常在（）之间进行。
A券商
B交易所会员
C机构投资者
D机构投资者和其他投资者
40下列说法中，错误的是（）。
A证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度
B证券公司子公司不得以任何方式向受同一证券公司控股的其他子公司投资
C证券公司设立子公司，要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准
D证券公司与其子公司可通过协议安排约定不按出资比例或持有股份的比例行使表决权
41根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，债券基金应有（）以上的资产投资于债券。
A50%
B70%
C60%
D80%
42我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由（）决定。
A证券监督管理机构
B理事会
C会员大会
D国务院
43证券交易所内，将通信网络传来的买卖委托读入计算机内存进行撮合配对，并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台的是（）。
A报盘系统
B监察系统
C交易主机
D交易席位
44以下不符合证券公司直投业务合规性要求的说法是（）。
A应当建立投资决策回避制度
B应当通过直投子公司网站公开披露注册资本、业务范围和法人代表等
C直投子公司对外担保时应当经过三分之二以上董事同意
D直投子公司管理人员应当专职
45分级基金的低风险收益端份额又称为（）。
A优先份额
B成长份额
C价值份额
D进取份额
46开放式基金的交易价格主要取决于（）。
A未来收益的贴现值
B市场供求关系
C每一基金份额资产净值
D每一基金份额资产总值
47开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按（）计价。
A基金负债
B基金份额净值
C基金资产净值
D基金资产总值
48同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券利率高，这是对（）的补偿。
A信用风险
B购买力风险
C利率风险
D政策风险
49影响股价变动的基本因素不包括（）。
A行业与部门因素
B公司经营状况
C宏观经济与政策因素
D心理因素
50购买公司型基金的投资人是基金公司的（）。
A管理人
B股东
C委托人
D债权人
51国际债券的主要计价货币不包括（）。
A港币
B美元
C英镑
D日元
52金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（）为交易对手。
A期货经纪公司
B交易所（或期货清算公司）
C买方
D卖方
53责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利，属于中国证监会对证券公司采取的（）。
A自律措施
B刑事处罚
C纪律处分
D监管措施
54下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是（）。
A证券市场法律、法规体系包括自律性规则
B法律由全国人民大表大会或全国人民代表大会常务委员会制定
C部门规章由证券监管部门和相关部门制定
D行政法规由全国人民代表大会常务委员会制定
55《上市公司信息披露管理办法》规定董事会秘书的职责不包括（）。
A持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况
B负责组织和协调公司信息披露事务
C负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜
D对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监管
56《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）将发展中国资本市场提升到（）的高度。
A坚持改革开放
B维持社会稳定
C保证经济增长
D国家战略任务
57当可转换债券持有人行使转换权后，（）。
A公司实收资本不变，总股份数增加
B公司实收资本和总股份数不变
C公司实收资本和总股份数增加
D公司实收资本增加，总股份数不变
58普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。
A支配公司财产的权利
B营销权
C基本权利和义务
D特许经营权
59证券公司集合资产管理计划在任一时点，持有的卖出股指期货合约价值总额不得超过集合资产管理计划持有的权益类证券总市值的（）。
A10%
B5
升级会员 