廉政风险点一览表Word文件下载.doc
《廉政风险点一览表Word文件下载.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《廉政风险点一览表Word文件下载.doc（38页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
2、内部人员奖励、评先评优等；
3、收集重大项目决策信息，提出方案设计；
4、财务管理，提出物资采购、支配建议。
1、业务量化考核制度；
2、责任追究制度；
3、政府采购工程。
赵丽
基层股、社区矫正股、宣教股。
指导、管理全区人民调解、社区矫正工作。
责任追究制度
程炜
分管公律股、律师所、法援中心。
1、对律师、律师所、法援中心、年检注册初审情况进行审核；
2、对律师违法违规行为处罚的审核
高玉兰
基层股
指导、管理人民调解、安置帮教、基层法律服务等基层司法行政工作。
1、指导、管理全区基层司法所工作；
张玉通
2、对基层司法所工作进行监督考核。
2、责任追究制度。
宣教股
普法、法制宣传教育等。
1、法制宣传教育工作的各项任务；
刘慧珍
2、宣传教育器材设备的管理。
社区矫正股
指导、管理社区矫正工作。
组织协调社区服刑人员的接收、管理、教育、帮扶、考核奖惩、解除矫正工作。
律师
司法鉴定股
律师工作管理等。
对律师、律师所、法援中心年检注册进行审查。
朱亚辉
法援中心
提供法援，协调、管理律师开展法援工作。
对法援案件审查、免费提供法律援助。
王焱
责任追究制度
海口市司法局关于开展“排查防控廉政风险点”活动情况的总结报告
[2009-09-09]
根据《中共海口市纪律检查委员会海口市监察局关于在市直机关开展“排查防控廉政风险”活动实施方案》的要求，结合深入学习实践科学发展观活动，我局从3月20日起开展了“排查防控廉政风险点”活动。
由于领导重视，组织严密，措施到位，排查防控活动扎实推进，目前，各阶段任务已全面完成，现将有关情况报告如下：
一、主要作法
（一）加强领导，周密部署。
市纪委实施方案下发后，局党组高度重视，周密部署。
一是加强组织领导。
明确各单位、各部门“一把手”是“排查防控廉政风险”活动的第一责任人。
成立了局“排查防控廉政风险”活动领导小组，负责对整个活动的组织领导、检查督导及协调保障工作。
李传芳局长亲自挂帅，担任组长，并多次督查活动落实情况。
副组长由分管纪检工作的局党组成员、政治部主任黄孙明同志担任，政治部副主任邓昌晶、办公室主任王睿、法规处处长高秋萍为小组成员。
领导小组下设办公室，办公室设在局政治部，办公室主任由黄孙明同志兼任。
针对排查工作中出现的问题，领导小组多次召开会议研究，积极采取措施，确保了活动按要求扎实推进。
二是及时制订工作方案。
研究制定并印发了《海口市司法局开展“排查防控廉政风险”活动实施方案》，明确了指导思想、工作步骤和工作要求，为排查防控活动的顺利开展提供了制度保障。
三是作好思想发动工作。
5月7日，我们召开了机关全体人员及下属单位负责人大会，对开展“排查防控廉政风险”活动进行动员部署，及时消除机关干部对频繁开展各类活动产生的厌倦情绪，使广大党员干部认识到开展“排查防控廉政风险”活动，是贯彻落实党的十七大关于加强源头治腐的重要举措，是加强机关效能建设，落实科学发展观的一项重要工作，从而积极主动地投身到排查防控活动中。
（二）深入排查，反复修改。
在排查过程中，我局采取了“两上两下”的作法。
首先，要求各单位、各部门根据“三定”方案和个人岗位职责逐项排查权力事项，找出风险点，对应风险点制定预防措施和工作流程图。
市纪委举办培训班和市纪委第五派驻组召开排查工作座谈会提出新要求后，局领导小组及时调整了工作思路，召开党组扩大会对排查工作重新进行了部署，将排查工作切入点从个人工作岗位调整到整体的权力事项，要求各单位部门按照“三定”方案和部门职能重新进行排查。
6月10日，各单位、各部门排查工作基本完成。
局领导小组办用了3天时间，对各单位、各部门排查出的风险点、预防措施和流程图进行了认真审查，逐项提出了修改意见，要求各单位、各部门认真修改，并于6月18日向局领导小组办报送。
领导小组办再次审查修改后，提交局党组会议审议。
6月23日上午，局党组召开会议对《海口市司法局廉政风险点及防控措施表》和权力运行流程图进行全面审议，并原则通过。
6月24日，报朱副市长审批后，于6月25日上报市“排查防控廉政风险”活动领导小组和市纪委第五派驻组审核。
8月上旬，根据“排查防控廉政风险”活动领导小组反馈的意见，我局再次对《海口市司法局廉政风险点及防控措施表》和权力运行流程图进行了修改，并于8日按时上报。
（三）突出重点，注重实效。
查找廉政风险，建立防控机制，核心环节是控。
排查风险点中，我们重点围绕违纪违法案件多发易发的重点领域、重点环节、社会、群众关注的热点问题，行政执法、行政审批等权力事项和管人管钱管物的内部管理职能来开展，使我局廉政风险点排查得准确、全面。
在制定防控措施时，我们对照业务流程，从权力制约、方便监督等方面入手，紧紧抓容易发生廉政风险的环节，有针对性地制定防控措施，使各项措施具体、切实可行。
同时，确定各风险点责任部门、责任人和主管领导，使防控责任层层落实。
二、取得的成效
通过风险排查、分权制约、流程优化，制度控权，落实责任，我局建立健全了结构合理、配置科学、程序严密、制约有效的权力运行机制，提高了行政效能，促进了廉政从政。
一是推进了惩治和预防腐体系的建设，强化了源头治腐工作。
形成了以权为点、以工作程序为线、以制度为面、环环相扣的廉政风险防控机制，做到了提醒在前、建章立制在前、约束在前，让权力在阳光下运行，防范廉政风险，全面提高了机关行政效能。
局机关、市劳教所、市法律援助中心共排查权力事项30项，找出廉政风险点60个，制定预防措施249条，绘制权力运行审批流程图30个。
二是党员干部预防腐败意识明显增强。
通过排查防控廉政风险点活动的开展，进一步强化了关键岗位人员的责任意识和廉政从政意识，完善了教育、制度、监督并重的管理机制，对未来全局党风廉政建设和反腐败工作将产生积极的作用。
三、存在问题
虽然排查防控机制已经建立，但还存在着缺少力量抓落实的问题。
我局拥有500多人的庞大队伍，但我局机关“三定”方案中，没有明确纪检工作职能，未设立纪检监察机构，更没有配备专职纪检干部。
长期以来，这项工作只能由政治部的同志兼职负责。
政治部只有4个编制，本职工作已异常繁重，根本没有多余的精力来抓好这项工作。
如果没有专门的部门或人员负责该项工作的检查落实，制度订得再好，恐怕也只能作一个摆设。
下一步，我局将把《海口市司法局廉政风险点及防控措施表》和权力运行流程图在全局范围印发，并将其列入《海口市司法局规章制度汇编》，并尽全力抓好落实
铜陵县司法局廉政风险点信息库
序号
廉政风险
点名称
风险点表现形式
风险
等级
承办人
承办
部门
1
重大事项决策
1、违反规定推荐和使用干部；
2、违反规定决策重大事项、实施重大项目和使用大额资金。
1、严格按照《干部选拔任用条例》，领导推行竞争上岗，规范用人机制。
2、重大事项和大额资金使用，实行领导集体决策制度。
A
杨荣光
胡哨彬
路月晴
办公室
2
干部选拔任用
1、未严格按照程序推荐考察干部，推荐范围和谈话对象选择不公平，隐瞒民主推荐、组织考察真实情况。
2、对举报推荐人、被考察人的信件，不认真进行初步核实，不能如实向党组汇报，导致干部任用失察失误等。
3、不按干部管理权限进行备案审批，违反干部选拔任用规定谋取私利的行为；
不接受各方监督.
4、违反人事纪律，通风报信、按时、泄露有关干部任免情况。
1、加强学习教育。
2、严格执行《党政领导干部选拔任用条例》、《信访工作制度》和《干部任免工作制度》。
3、严格按干部管理权限进行任免报批手续。
4、设立监督岗，严格干部公示程序，完善干部任前公示制度，规范公示内容和时间，对公示期间反映的问题，及时核实。
5、强化纪检监察，严格责任追究。
3
公证事项
申请
１、对明知或应知申请人提交虚假材料或规避法律行为予以默认的风险；
２、所需材料告知不清，要求当事人多次提供材料，直接或间接扩大当事人费用的风险；
３、材料审查不严，可能出现错、假案（证）而造成严重后果的风险；
４、未按规定减免收费，私自收费的风险。
１、严格执行公证法和公证程序规则。
2、严格执行公证法律服务收费标准。
3、严格执行公证送达制度，不断增强公证人员职业道德意识。
Ａ
陈孝夫
公证处
4
法律援助
审批
1、在案件的受理、指派、审批方面是否符合法律、法规规定、是否公正；
2、承办法律援助案件的法律工作者在办理案件过程中是否存在收费、收受物品。
中心是否切实履行了对案件的监督职能；
3、法律援助经费是否单独设置明细账，是否严格执行办案补贴标准、补贴发放及时到位，在经费使用和发放方面是否存在违规行为；
１、加强业务学习。
２、严格执行《国务院法律援助条例》
３、严格按照《安徽省法律援助条例》以及中央、省、市法律援助中心制定的有关规定和流程办理。
B
周文
徐爱武
县法律援助中心
5
财务管理
1、原则性不强，票据审查不严。
2、办公用品采购不按规定办理。
3、随意招待，超标准招待。
4、财务管理混乱。
1、严格执行“一把手“五不直接分管”制度。
2、严格审批，严格执行办公用品采购规定。
大额物品采购采取政府采购方式。
3、加强财务管理，严格执行县及局招待费管
理规定。
6
对律师事务所和律师实施行政处罚
1、故意瞒报、少报违法事实；
2、对该处罚的事实避重就轻；
3、执行行政处罚决定时故意拖延，息事宁人；
4、未对律师事务所和律师日常工作实施监管。
1、按照《律师法》、《中华律师职业道德和执业纪律规范》、加强对律师事务所及律师的监督管理和行政处罚决定的及时执行。
刘炟
公证律师股
7
对公证机构和公证员实施行政处罚
3、执行行政处罚决定时故意拖延，息事宁人。
1、按照《公证法》、《行政处罚法》和《行政监察法》积极维护公证行为的合法性和行政处罚行为的合法性。
8
纪检监察
1、瞒案不报、有案不报、压案不查。
2、避重就轻，敷衍塞责。
按照《中国共产党章程》和《中华人民共和国行政监察法》认真执行党纪和行政法规。
丁烨
9
司法所管理
1、对社区矫正对象的监管是否到位
2、机关效能建设是否到位
1、加强机关效能建设
2、加强社区矫正对象监管
田丰
汪晓东
基层所
10
普法依法治理
1、责任心不强
2、普法不及时/覆盖面不广
1、加强责任意识
2、加强对普法人员的法制教育培训
3、严格按照普法要求，及时宣传扩大法律知晓率和覆盖面
C
杨琳
升级会员 