股权投资基金募集说明书模板Word下载.docx

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基金名称：

（有限合伙）（以下简称本基金”

基金类型：

有限合伙制

基金管理人：

管理有限公司

投资方向：

拟上市的优质企业、高成长的细分行业领袖、创业型企业

基金期限：

（投资期为—年，退出期为年，合伙人一致同

意的情况下可延长—年。

）

基金规模：

人民币（首期募集元人民币）

基金管理费：

管理费为已投资并处于投资管理状态下各项目原始投资本金总金额的（通常为2%）,但某年度已经完全退出的项目，自下一年度起将

不再视为处于投资管理状态。

预期投资收益率：

年化（预期投资收益率不作为最终承诺）

投资收益分配：

基金就其任何项目投资取得现金收入，基金管理人将在取得现金收入日之内尽快向各合伙人进行分配。

并且，在合伙人的投资收益

率小于等于（优先收益”的情况下，基金管理人不享受业绩分成；

在合

伙人的投资收益率大于的情况下，由基金管理人和全部合伙人按照

（通常是20%:

80%）的比例对收益进行分配。

但前述任何情形下，均不影响和妨碍基金管理人由于其出资而应当然享有的分享合伙收益的权利（详见《本基金（有限合伙）合伙协议》）。

为避免疑义，上述投资收益率的计算方法为：

投资收益率二（基金就其所有项目投资已经取得的现金或实物收入累计金额-合伙人总实缴出资额）/合伙人总实缴出资额*100%。

认购期限：

年___月日至年—月—日（最长不超过3个

月）

基金份额：

共—份，元人民币/份

最低认购额：

人民币元人民币

第一章中国私募股权投资机会分析

第二章基金的组织、运行与管理

2.1.1组织形式

（有限合伙）为有限合伙制，投资人作为有限合伙人，管理有限公司作为普通合伙

人。

普通合伙人作为基金管理人负责运营和管理本基金，承担无限责任。

有限合伙人只作为投资人，不参与投资决策和管理。

图2-1描述了本基金的基本组

织形式。

图2-1基金组织形式

2.2设立方案

2.1.2责任

执行合伙人：

执行合伙人参与投资项目的发掘，负责项目的投资决策和据顶投资项目的股权转让。

投资顾问：

协助执行合伙人开展工作，包括但不限于资金的募集，实施投资项目的发掘、甄选、立项和尽职调查，提出投资建议，参与投资决策、投资管理及提出股权转让计划。

221基金定位

本基金定位于对中国的成长性企业，尤其是具有高成长性的科技创新企业、以及高成长性的细分行业领袖和潜在龙头企业进行股权投资。

2.2.2基金名称

（有限合伙型）

2.2.3基金性质

2.2.4注册地址

省市

2.2.5投资期及退出期

投资期为，退出期为，合伙人一致同意的情况下可延

长。

2.2.6设立方式

由有限合伙人和普通合伙人共同出资设立。

有限合伙人认购人

民币即的基金份额，普通合伙人认购元人民币即金份额。

2.2.7基金规模

本基金规模为人民币（首期募集元人民币），其中，基金发起

人司认购人民币，其他投资人认购人民币。

2.2.8基金份额

本基金分为基金份额，每个基金份额人民币。

229基金发起人与管理人

本基金的发起人与管理人为理有限公司。

2.2.10收益的分配

本基金的收益分配遵循以下原则，详见《合伙协议》：

基金投资人按照其交付的出资额占本基金实缴资金的比例享有权益；

投资本金完全由合伙人享有；

基金经营期间取得的任何项目投资现金收入不得用于再投资；

基金就其任何项目投资取得现金收入，基金管理人将在取得现金收入

日之内尽快向各合伙人进行分配。

并且，在合伙人的投资收益率小于等于通常为8%）（优先收益”的情况下，基金管理人不享受业绩分成；

在

合伙人的投资收益率大于（通常为8%）的情况下，由基金管理人和全部

合伙人按照（通常20%:

但前述任何情

形下，均不影响和妨碍基金管理人由于其出资而应当然享有的分享合伙收益的权利。

2.2.11基金主要费用

基金管理费用

投资期内，本基金管理人将向有限合伙人收取基金总规模（通常每

年2%）的年管理费；

｛通常，退出期内，本基金管理人将向有限合伙人收取等于已投资并处于投资管理状态下的各项目原始投资本金总金额的年管理费

（某年度已经完全退出的项目，自下一年度起将不再视为处于投资管理状态），｝作为基金的日常运作费用。

托管费用

本基金交由银行托管而须支付的托管费用，详见《托管协议》。

基金合伙费用

本基金合伙费用为基金应直接承担的费用，详见《合伙协议》相关条款的约定。

2212基金募集方式和对象

本基金主要面向投资者定向募集。

2.2.13基金存续期

基金存续期为，从有限合伙企业注册时算起，基金管理人可选择

延长―年（通常2年）。

（一次延长―年，共—次）

2.2.14基金投资方向

投资阶段：

成长性企业，尤其是具有高成长性的科技创新企业、以及高成长性的细分行业领袖和潜在龙头企业；

目标行业：

互联网、云计算、医疗健康、高端制造、智能设备、节能环保、新材料等高新产业。

2.2.15禁止从事的经营活动

严格按投资规则运作，基金资产不进行他项担保、借贷、抵押、质押等，不用于赞助、捐赠等。

但是，出于合伙人利益最大化的需要，经全体合伙人表决一致同意并形成决议的前提下，基金可将已上市项目中处于锁定期的股票进行银行质押贷款融资。

基金的闲置资金可用于投资保值的流动性资产，例如储蓄、购买国债、有财政担保的其他政府债券等。

2.2.16基金风险控制

普通合伙人严格按照投资规则投资，具体风险控制策略为单个项目的投资金额，原则上不超过基金规模的（通常不超过单只基金总额的20%,）

（即）;

不得使用资金从事2215约定的禁止从事的经营活动。

本基

金将聘请合格的托管银行监管资金使用，聘请会计师事务所进行年审以备监查。

2.3有限合伙人入伙条件

本基金的有限合伙人入伙条件如下：

认可本基金的专业管理团队和投资理念；

对有限合伙企业组织形式有深刻理解；

有充裕资金和投资需求的机构与个人；

有限合伙人以现金方式出资；

基金实行（一般为承诺即认缴）资本制。

出资方式：

现金出资

2.4管理与决策

基金的经营管理与决策依据《中华人民共和国合伙企业法》。

有限合伙人以出资额为限承担有限责任，有限合伙人不执行合伙事务，不参与合伙基金的日常经营管理与决策，不得对外代表有限合伙基金。

普通合伙人承担无限责任，执行合伙事务，负责合伙基金的日常经营管理和投资决策，对外代表合伙基金。

由普通合伙人和有限合伙人共同组成的风险控制委员会对基金的投资和收益情况进行监督，但不得对基金的投资决策进行干预。

风险控制委员会成员，由有限合伙人共同推选成员，普通合伙人推选名成员组成。

第三章基金的理念、策略、团队与投资业绩

3.1基金的理念

本基金的愿景是成为一家全国性的专业的私募股权投资基金，为国内的高新产业中的优质成长性企业提供投资资金、产业链资源、投融资规划等服务，为本基金的投资人获取高额的投资回报。

本基金的投资理念包括以下5点：

趋势投资：

了解政府的政策和市场的脉搏，深刻理解和把握产业的发展趋势和方向；

诚信为本：

恪守金融投资业的核心价值观，对投资人、对投资企业、对社会有诚信；

谨慎投资：

将用专业化的投资技能，规避投资风险以实现投资价值的最大化；

勤勉尽责：

帮助投资企业提升管理水平，完善公司治理结构，构建符合上市企业标准的财务和法律框架，通过提升被投资企业的价值，为投资人创造价值；

价值投资：

将自始至终贯彻价值投资理念，通过帮助优质企业提升价值，成为行业领袖，为投资人实现回报。

3.2基金的投资策略

321行业选择

本基金的行业选择集中于两高六新”企业，重点投资互联网、云计算、医疗健康、高端制造、智能设备、节能环保、新材料等高新产业。

3.2.2投资对象企业的定位

本基金最关注以下几类企业：

具有高成长性的科技创新企业；

细分市场的潜在行业领袖企业。

■年内能上市的优质企业

投资的企业的共同点包括：

有事业心和有激情的领导与执行团队，市场前景广阔，竞争性优势明显，公司成长性优良，行业整合空间大，投资退出规划合理。

323拟投目标企业标准

本基金重点关注符合以下标准企业：

卓越的商业模式

主营突出：

有清晰、突出的主营业务；

市场空间大：

快速增长的本地市场需求和/或国际市场需求，且存在明确的有待满足的庞大市场需求规模；

核心优势明显：

企业有较明显的核心竞争力，以保持其领先地位；

可持续发展：

业务发展战略、增长计划清晰可行，符合国家产业政策和投资导向。

优秀的管理团队

富有激情：

对事业充满激情和信心，对发展富有决心和斗志；

和善诚信：

为人善良、通情达理、心胸开阔、讲求诚信；

专业敬业：

对所从事的业务很专业和专注；

善于学习：

能够与时俱进，善于不断学习；

财富分享：

乐于和团队及投资人分享财富；

价值认同：

认同股东价值最大化和积极推动上市。

良好的财务状况

原则上需满足以下财务状况：

盈利性企业，净利润在以上（历史利润）；

年增长率在以上；

毛利率高于或等于;

净利润率高于或等于。

324投资的项目组合

本基金重点投资成长性企业，并可适当采用以下不同投资项目的组合：

Pre-IPO和并购重组，低于（一般低于20%）

发展早期或中期的企业，不低于（一般高于80%）

3.2.5投资决策流程

项目初审

项目投资经理在接到商业计划书或项目介绍的作日内，对项目进行

初步调查，提出可否投资的初审意见，编写《投资价值初步分析报告》并填制

《项目概况表》。

项目经过初选后分类、编号、入库。

签署保密协议

如有需要，在要求提供完整的商业计划书