内部审核控制程序(8.1.2)Word文件下载.doc
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1目的
验证质量管理体系是否符合标准要求,是否得到有效地保持实施和改进。
2适用范围
适用于公司质量管理体系所覆盖的所有区域和所有要求的内部审核。
3职责
3.1总经理
a)批准组织年度内审计划和审核实施计划;
b)批准内部质量管理体系审核报告;
c)定期召开管理评审会议。
3.2管理者代表
a)全面负责内部质量管理体系审核工作;
b)选定审核组长及审核员,并审核年度内审计划、每次的审核实施计划和内部质量管理体系审核报告。
3.3质量部
a)编写《年度内审计划》并负责组织实施;
b)组织、协调内审活动的展开。
3.4内审组长
a)编制、实施本次内审计划;
b)编写内审报告。
1程序
4.1年度内审计划
4.1.1根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度,及以往审核的结果,由质量部主管负责策划各部门全年审核方案,编制年度内审计划,确定审核的范围、频次和方法,经管理者代表审核,总经理批准。
每年内审至少一次,并要求覆盖全公司质量管理体系的所有要求,另外出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部质量审核:
a)组织机构、管理体系发生重大变化;
b)出现重大质量事故,或用户对某一环节连续投诉;
c)法律、法规及其他外部要求的变更;
d)在接受第二、第三方审核之前;
e)在质量认证证书到期换证前。
4.1.2年度内审计划内容
a)审核目的、范围、依据和方法;
b)受审部门和审核时间。
4.1.3根据需要,可审核质量体系覆盖的全部要求和部门,也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核;
但全年的内审必须覆盖质量管理体系全部要求。
4.2审核前的准备
4.2.1管理者代表任命内审组长和内审组员。
内审应与受审部门直接关系的内审员负责。
4.2.2由内审组长策划审核并编制本次《审核实施计划》,交管理者代表审核,总经理批准。
计划的编制要具有严肃性和灵活性,其内容主要包括:
a)审核目的、范围、方法、依据;
b)内部审核的工作安排;
c)审核组成员;
d)审核时间,地点;
e)受审部门及审核要点;
f)预定时间,持续时间;
g)开会时间;
h)审核报告分发范围、日期。
4.2.3在了解受审部门的具体情况后,内审组长组织编写《内审检查表》,内审检查表要详细列出审核项目、依据、方法,确保无要求遗漏,审核能顺利进行。
4.2.4内审组长于内审前十天将内审时间通知受审部门,受审部门对内审时间如有异议,应在内审前三天通知内审组长。
4.2.5内部质量体系审核员应经质量体系认证咨询机构培训、考核合格后方能担任。
4.3内审的实施
4.3.1首次会议
a)参加会议人员:
公司领导、内审组成员及部门负责人,与会者签到,并由质量部保留记录。
审核组长主持会议。
b)会议内容:
由组长介绍内审目的、范围、依据、方式、组员和内审日程安排及其他有关事项。
4.3.2现场审核
a)内审组根据《内审检查表》对受审部门的程序和文件执行情况进行现场审核,将体系运行效果及不符合项详细记录在检查表中。
b)内审组长需每日召开会议,全面了解该日内审情况,对《不符合报告》进行核对。
c)内审时审核员要公正而又客观地对待问题。
4.3.3审核报告
4.3.3.1现场审核后,审核组长召开审核会议,综合分析、检查结果,依据标准、体系文件及有关法律法规要求,必要时还要与顾客签订合同要求,确认不合格项,并发出不符合报告给相关部门领导确认后,由相关部门分析原因,制定纠正措施,经审核员确认后实施纠正,审核员负责对实施结果跟踪验证,并报告验证结果。
4.3.3.2审核组长填写《不合格项分布表》,记录不合格分布情况。
4.3.3.3现场审核后一周内,审核组长完成《内部质量管理体系审核报告》,交管理者代表审核,总经理批准。
a)审核目的、范围、方法和依据;
a)审核组成员、受审核方代表;
b)不合格项分布情况分析、不合格数量及严重程度;
c)存在的主要问题分析;
d)对公司质量管理体系有效性、符合性结论及今后应改进的地方。
4.3.4末次会议
a)参加人员:
领导层、内审组成员及各部门领导,与会者签到,并由质量部保留会议记录。
内审组长重申审核目的,宣读不符合报告;
宣读《内部质量管理体系审核报告》;
提出完成纠正措施的要求及日期;
组织领导讲话。
c)由质量部发放《内部质量管理体系审核报告》到各相关部门,本次内审结果要提交公司管理评审。
2相关文件
5.1《改进控制程序》。
5.2《管理评审控制程序》。
6质量记录
6.1《年度内审计划》。
6.2《审核实施计划》。
6.3《内审检查表》。
6.4《不符合报告》。
6.5《内部质量管理体系审核报告》。
6.6《内审首(末)次会议签到表》。
6.7《不合格项分布表》。
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