基金从业私募股权投资基金基础知识复习题集第965篇Word格式文档下载.docx

基金从业私募股权投资基金基础知识复习题集第965篇Word格式文档下载.docx

《基金从业私募股权投资基金基础知识复习题集第965篇Word格式文档下载.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《基金从业私募股权投资基金基础知识复习题集第965篇Word格式文档下载.docx（19页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

Ⅰ．基金的规模、存续期和预计封闭时间

Ⅱ．基金管理人在管基金情况摘要

Ⅲ．机构和基金的投资理念，包括投资策略和基金管理人在特定市场上的竞争优势

Ⅳ．重要基金条款，包括分配机制、管理费及管理人投入

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

第3节>

募集一般流程与募集所需主要资料

D

PPM通常包含如下必要内容：

基金的规模、存续期和预计封闭时间；

基金管理人在管基金情况摘要；

机构和基金的投资理念，包括投资策略和基金管理人在特定市场上的竞争优势；

投资管理团队和投资决策委员会的介绍；

基金管理人过往业绩描述；

重要基金条款，包括分配机制、管理费及管理人投入等。

．

3.我国股权投资基金行业发展经历的历史阶段有（）。

A、探索与起步阶段（1985～2004年）

B、快速发展阶段（2005～2012年）

C、统一监管下的制度化发展阶段（2013年至今）

D、以上都是

第1章>

第2节>

我国股权投资基金发展及监管的主要阶段

在国务院各有关部门和地方政府的推动下，我国股权投资基金行业发展经历了三个历史阶段。

（一）探索与起步阶段（1985—2004年）；

（二）快速发展阶段（2005～2012年）；

（三）统一监管下的制度化发展阶段（2013年至今）。

4.（）反映基金在一段时间内投资项目所获得的利润或亏损，是反映其投资经营情况的重要指标。

A、资产核算

B、损益核算

C、负债核算

D、权益核算

第8章>

基金费用、会计核算和基金财务报告

损益核算反映基金在一段时间内投资项目所获得的利润或亏损，是反映其投资经营情况的重要指标。

5.财务尽职调查重点考察的内容有（）。

Ⅰ会计政策与会计估计

Ⅱ财务报告及相关财务资料

Ⅲ财务比率分析

Ⅳ风险分析

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB．

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ

第5章>

财务尽职调查的重点内容

C

财务尽职调查重点考察的内容有：

会计政策与会计估计、财务报告及相关财务资料、财务比率分析、纳税分析。

6.对于合伙型基金，除法律另有规定的特殊情形外，有限合伙企业应由（）合伙人设立，且有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人。

A、2个以上20个以下

B、2个以上50个以下

C、5个以上20个以下

D、5个以上50个以下

第4节>

基金组织形式选择的影响因素

对于合伙型基金，除法律另有规定的特殊情形外，有限合伙企业应由2个以上50个以下合伙人设立，且有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人。

7.下列股权投资基金，属于公开发行的是（）。

A、募集人数为40人的有限责任公司型基金

B、募集人数为80人的股份有限公司型基金

C、募集人数为60人的合伙型基金

D、募集人数为100人的契约型基金

第5节>

基金合同的基本要求和主要内容

我国股权投资基金投资者人数限制如下：

①公司型基金，有限公司不超过50人、股份公司不超过200人；

②合伙型基金不超过50人；

③契约型基金不超过200人。

如果基金在募集中超过了《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数量的募集人标准，都将构成公开发行。

”特定化“数标准，无论募集机构与投资者沟通方式是否满足．

（注意题目问的是公开发行，超过了规定的人数限制就是公开发行）

8.管理人内部控制的要素构成不包括（）

A、内部环境

B、独立运作

C、内部监督

D、风险评估

第9节>

管理人内部控制的要素构成

管理人内部控制的要素构成包括：

1.内部环境；

2.风险评估；

3.控制活动；

4.信息与沟通；

5.内部监督

知识点

9.基金募集机构可以将C1中符合（）情形之一的自然人，作为风险承受能力最低类别投资者。

Ⅰ．投资能力较低Ⅱ．不具有完全民事行为能力Ⅲ．没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失Ⅳ．法律、行政法规规定的其他情形

第10章>

股权投资基金募集的自律要求

基金募集机构可以将C1中符合下列情形之一的自然人，作为风险承受能力最低类别投资者：

不具有完全民事行为能力；

（1）

没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失；

（2）

法律、行政法规规定的其他情形。

（3）

知识点：

募集行为的主要程序及内容；

在股权投资基金运行期间，投资者关系管理一般包含的内容（）。

10.Ⅰ基金管理人召集基金年度会议Ⅱ基金管理人发布定期报告Ⅲ基金管理人告知重大事项Ⅳ基金管理人反馈投资者的需求A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ>

点击展开答案与解析股权投资基金各阶段与投资人互动的重点>

8【知识点】：

第章D：

【答案】：

【解析】①基金管理人召集基金投资者关系管理一般包含如下内容：

在股权投资基金运行期间，④基金管理人反馈投年度会议；

②基金管理人发布定期报告；

③基金管理人告知重大事项；

资者的需求。

创业投资基金通常不借助杠杆，以（）资金进行投资。

11.A、银行借贷B、众筹C、基金的自有D、创业者的自有点击展开答案与解析>

1节>

创业投资基金的概念和运作特点章【知识点】：

第3>

第C【答案】：

【解析】：

主要是未上市成长①从投资对象看，具体来说，创业投资基金的运作还具有以下特点：

通常采取参股性投资，较少采取控股性投资；

③从杠杆应用性创业企业；

②从投资方式看，主要来源于所投资企看，一般不借助杠杆，以基金的自有资金进行投资；

④从投资收益看，业的因价值创造带来的股权增值。

。

（）私人股权不包括12.

A、非公开发行和交易的普通股

B、可转换为普通股的优先股

C、可转换债券

D、A股

股权投资基金的概念

国内所称“股权投资基金”，其全称应为“私人股权投资基金”（PrivateEquityFund），是指主要投资于“私人股权”（PrivateEquity）的投资基金。

前述私人股权即非公开发行和交易的股权，包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的普通股、可转换为普通股的优先股和可转换债券。

私人股权的界定；

内部环境包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素13.。

Ⅰ．内部环境是实施内）质等，是管理人内部控制的要素之一，下列说法正确的是（

部控制的基础Ⅱ．基金管理人应通过内部控制杜绝不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和基金财产安全Ⅲ．基金管理人的组织结构应当体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权分工，操作相互独立Ⅳ．公司应当建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括科学、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内、Ⅰ、Ⅲ、ⅣA、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD点击展开答案与解析>

>

管理人内部控制的要素构成>

第9节：

第【知识点】8章D：

【解析】

人力资源政策和员工道德素治理结构、组织结构、内部环境包括经营理念和内控文化、基金管理人的管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念，是实施内部控制的基础。

质等，保证全体员工及时了解国家培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，基金管理人各个岗位和各个环节。

使风险意识贯穿到各个部门、法律法规和内部规章制度，

应通过内部控制杜绝不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和基金财产安全。

基金管理人的组织结构应当体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权分工，操作相互独立。

14.基金服务业务的服务内容包括（）。

Ⅰ．基金募集

Ⅱ．投资顾问

Ⅲ．估值核算

Ⅳ．份额登记

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

第6节>

基金托管的服务内容

一般来说，基金服务业务的服务内容包括：

基金募集、投资顾问、份额登记、估值核算、信息技术系统等。

基金服务业务的主要服务内容；

15.国外股权投资基金的募集对象不包括（）、养老基金A、母基金B、大学基金会C、政府引导基金D>

点击展开答案与解析国内外投资者主要类型2节>

章【知识点】：

第4>

第D【答案】：

母基金、大学基金会、大型企业、金融机国外股权投资基金的募集对象包括养老基金、构、富有的个人或家族。

（）下列关于我国股权投资基金的行业自律组织的说法中，正确的是16.

A、中国证监会作为我国股权投资基金的自律组织，在股权投资基金行业的自律管理工作中具有核心作用

B、证券交易所属于我国股权投资基金的自律组织之一，主要负责协调行业关系，促进行业发展

C、我国股权投资基金的自律组织包括中国证券投资者保护基金公司

D、中国证券投资基金业协会作为我国股权投资基金的自律组织，对行业实行自律管理

第2章>

我国股权投资基金的政府监管和行业自律机构

中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。

17.关于股权投资基金的投资后管理的说法错误的是（）。

A、在整个股权投资过程中持续时间最长、花费精力最多

B、在完成项目尽职调查之后直到项目退出之前都属于投资后管理的期间

C、在投资交割之后直到项目退出之前都属于投资后管理的期间

D、投资后管理对于整个投资工作具有十分重要的意义

第6章>

投资后管理的概念、内容和作用

投资后管理，是指股权投资基金（或其他类型投资机构，本章中统称为投资机构）与被投资企业投资交割之后，基金管理人积极参与被投资企业