证券从业资格考试证券交易真题及答案Word文件下载.docx
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C、利率期权
D、外汇期权
5、证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了（）。
A、为委托人服务和公平买卖的原则
B、为受托人服务的原则
C、扩大交易量的原则
D、利益至上的原则
6、A股账户按持有人可以分为：
自然人证券账户、（）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。
A、特殊机构证券账户
B、交易所证券账户
C、一般机构证券账户
D、国有企业证券账户
7、我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于（）。
A、发行之后
B、发行之中
C、发行之前
D、议价过程
8、证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券（）分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A、种类与价款
B、数量与种类
C、数量与价款
D、数量与投资者
9、关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。
A、证券公司可接受客户的委托
B、证券公司不赚差价
C、证券公司可向登记结算公司融券
D、证券公司只收取一定的佣金作为业务收入
10、（）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A、发行日交收
B、会计日交收
C、随时交收
D、滚动交收
11、证券公司自营股票规模不得超过净资本的（）。
A、50%
B、60%
C、80%
D、100%
12、上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的（）为明细核算单位。
A、帐号
B、会员资格
C、交易席位
D、交易密码
13、在全国银行间债券回购市场，一旦参与者对成交通知单的内容有疑问或者歧义，则以（）为准。
A、参与者认同
B、交易系统成交记录
C、仲裁机构裁决书
D、成交无效
14、对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司将按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额的（）向结算参与人收取罚息。
A、0、1‰
B、0、5‰
C、1‰
D、1、5‰
15、获取上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构，经过规定的核准程序核准后，必须成为结算公司的（）。
A、基本结算会员
B、普通结算会员
C、一般结算会员
D、特殊结算会员
16、在到期交割日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交割方式。
这种债券交易结算方式是（）。
A、见券付款
B、券款对付
C、见款付券
D、迟付券款
17、按照现行股票上网发行资金申购程序，申购日后的（），主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付。
A、T+1日
B、T+2日
C、T+3日
D、T+4日
18、对于上市公司派送红股和公积金转增股本，中国结算上海分公司在（）闭市后，将向证券公司传送指定交易投资者送股明细数据库。
A、送股登记日前一日
B、送股登记日
C、送股登记日后一日
D、送股登记日后两日
19、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）。
A、8万元
B、5万元
C、3万元
D、2万元
20、证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：
经营证券经纪业务已满（），且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
21、关于客户交易结算资金第三方存管制度，以下表述是正确的有（）。
A、存管银行为投资者开立一般存款账户和交易结算资金管理账户
B、证券公司为投资者设立一个客户证券资金台账
C、投资者的资金存取通过客户证券资金台账进行
D、证券公司通过客户证券资金台账对投资者进行清算交收和计付利息
22、在证券交易所挂牌交易的（）是证券公司自营业务买卖的对象。
A、人民币普通股
B、证券投资基金
C、权证
D、国债
23、以下选项符合证券自营业务运作管理要求的是（）。
A、建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录
B、应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制
C、由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度
D、禁止从自营账户中提取现金
24、常见的内幕交易包括（）。
A、内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券
B、内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券
C、内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使其利用该信息进行交易
D、非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
25、根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括（）。
A、客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排
B、已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控
C、已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度
D、具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券
26、证券公司应当按规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准，其中包括（）。
A、从事证券交易时间
B、从事证券交易地点
C、账户状态
D、信誉状况
27、根据有关规定，如果（）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。
A、公司经营政策发生重大变化
B、公司遭受超过净资产10%以上的重大亏损
C、上市公司收购的有关方案
D、国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息
28、证券公司资产管理业务的种类主要有（）。
A、为单一客户办理定向资产管理业务
B、为多个客户办理集合资产管理业务
C、为单一客户办理集合资产管理业务
D、为客户办理特定目的的专项资产管理业务
29、根据公开原则的要求，证券交易参与各方应依法（）地向社会发布自己的有关信息。
A、及时
B、真实
B、准确
D、完整
30、证券公司从事资产管理业务应当遵守的基本原则包括（）。
A、应当与自营业务统一操作，以防范市场风险
B、应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责客户资产管理业务
C、应当建立健全风险控制制度，将客户资产管理业务与公司的其他业务严格分开
D、应当依照有关规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
31、深圳证券交易所根据市场需要，接受市价申报的类型包括（）。
A、对手方最优价格申报
B、本方最优价格申报
C、最优5档即时成交剩余撤销申报
D、即时成交剩余撤销申报
32、根据规范证券回购业务的有关规定，我国证券交易所债券质押式回购交易的条件主要涉及（）。
A、证券回购的券种
B、证券回购的交易时间
C、以券融资方在回购期间存放的标准券数量
D、以资融券方在初始交易前须存入的资金数量
33、我国证券交易所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制：
（）。
A、首次公开发行上市的股票（上海证券交易所还包括封闭式基金）
B、增发上市的股票
C、暂停上市后恢复上市的股票
D、证券交易所或中国证券业协会认定的其他情形
34、个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交下列（）等材料。
A、本人身份证明原件及复印件
B、本人普通资金账户卡（或开户协议原件）、普通证券账户卡原件及复印件
C、填妥并由本人当面签名的《信用证券账户开户申请表》、《信用资金账户开户申请表》
D、专用于信用交易的银行卡
35、证券营业部在接受投资者委托、进行申报时应该做到：
A、在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
B、在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
C、在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易
D、在集合竞价时间不接受买卖证券的市价申报
36、关于融资融券保证金比例及计算，以下选项是正确的有：
A、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%
B、融资保证金比例=保证金/（融资买入证券数量×
买入价格）×
100%
C、客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50%
D、融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量×
卖出价格）×
37、上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理：
A、最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
B、最近1个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告
C、上市公司因2年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值
D、由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在1个月以内不能恢复正常
38、我国证券登记结算公司应履行的职能包括（）等。
A、结算账户的设立
B、证券的存管和过户
C、受发行人的委托派发证券权益
D、国务院证券监督管理机构批准的其他业务
39、证券市场流动性包含两方面的要求（）。
A、成交速度
B、成交价格
C、波动性
D、持续性
40、证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列（）纪律处分措施。
A、在会员范围内通报批评
B、在中国证监会指定媒体上公开谴责
C、暂停或者限制交易
D、取消交易权限或取消会
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