银监会：商业银行现场检查手册Word格式.doc

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　　第二节　现场检查实施阶段

　　第三节　现场检查报告阶段

　　第四节　现场检查处理阶段

　　第五节　检查档案整理阶段

　　第三章　货款及表内其他授信业务

　　第一节　综述

　　第二节　授信管理

　　第三节　货款风险分类

　　第四节　货款集中、关联企业货款和关联交易

　　第五节　公司授信

　　第六节　贸易融资

　　第七节　房地产货款

　　第八节　银团货款

　　第九节　项目融资

　　第十节　个人授信业务

　　第四章　非信资产

　　第二节　存放

　　第三节　拆放同业

　　第四节　证券和投资

　　第五节　固定资产

　　第六节　无形及递延资产

　　第七节　应收款

　　第八节　现金及银行存款

　　第九节　抵债资产

　　第五章　存款及表内其他负债

　　第二节　存款

　　第三节　同业存放、拆入

　　第四节　证券融资

　　第五节　其他负债

　　第六章　财务管理

　　第二节　财务计划检查

　　第三节　营业收入、成本与费用

　　第四节　资产减值准备

　　第五节　利润及利润分配

　　第七章　中间业务

　　第二节　票据业务

　　第三节　结售汇业务

　　第四节　信用证

　　第五节　银行卡业务

　　第六节　代理业务

　　第七节　银行承兑汇票

　　第八节　保函与备用信用证

　　第九节　货款承诺

　　第十节　交易类中间业务

　　第十一节　基金托管业务

　　第十二节　咨询顾问业务

　　第十三节　代保管业务

　　第八章　电子银行

　　第二节　网上银行业务

　　第三节　电话银行业务

　　第四节　手机银行业务

　　第五节　ATM、POS机业务

　　第九章　资金清算

　　第二节　同业往来

　　第三节　联行往来业务

　　第四节　国际清算

　　第十章　资本充足率

　　第二节　资本充足率检查

　　第三节　监管评级监管措施

　　第十一章　流动性管理

　　第二节　流动性检查

　　第三节　流动性评价及监管措施

　　第十二章　市场风险

　　第二节　市场风险管理法

　　第三节　市场风险检查程序与方法

　　第十三章　对商业银行境外机构的现场检查

　　第一节　跨境监管概述

　　第二节　我国对商业银行跨境监管的规定

　　第三节　商业银行对镜外机构的管理

　　第四节　商业银行境外机构

　　第五节　与其他监管当局的信息交流与合作　

　　第十四章　公司治理

　　第二节　法人治理机制

　　第三节　高级管理层评价

　　第四节　对分支机构和相关机构的管理

　　第五节　内部审计

　　第六节　经营战略与政策

　　第十五章　内部控制

　　第二节　资产负债管理

　　第三节　管理信息系统与会计系统

　　第四节　人力资源管理

　　第五节　计算机系统管理

　　第六节　安全保卫

　　第十六章　商业银行风险评估

　　第二节　银行面临的八类风险评估

　　第三节　银行风险管理水平评估

　　第四节　银行整体风险综合评估

　　第十七章　商业银行风险评级

　　第二节　ROCA评级体系各要素评估

　　第三节　CAMELS评级体系各要素评估

　　第四节　压力测试

　　第五节　风险预警

　　第六节　监管措施

　　附件：

现场检查前问卷

　　后记