银行审计个人工作总结范文与银行审计人员个人工作总结汇编docWord文档下载推荐.docx
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通过审计评价,共发现重要岗位尚存在十多项风险隐患和薄弱环节,一一列出,分析存在问题的原因,提出合理的防范措施和建议,并书面报告市中支和支行领导,督促各项内部控制制度在全行得到严格落实。
现将工作总结如下:
(一)积极开展内部审计调查工作
我们根据本行的重点工作、簿弱环节及风险点确定审计调查项目
二项。
分别是《对瑞安支行集中采购管理情况的调查》、《对瑞安支
行外汇法规、内控制度和业务操作规程执行情况的调查》。
今年8月份对支行集中采购管理情况进行了调查,发现一些管理
上的欠缺和不规范的操作,提出了整改意见和建议。
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今年11月份对支行外汇法规、内控制度和业务操作规程执行情况进行了调查,通过现场询问、调阅部分档案资料和观察临柜操作情
况,基本了解和掌握了瑞安支局外汇管理工作情况;
从调查情况来看,瑞安支局能够较好地执行外汇法规,及时贯彻落实外汇政策,建立了
比较健全的内控管理制度,业务授权分责明确。
并能根据上级局的内控要求,结合自身特点,对各项内控制度予以细化补充,及时修订完善了各项外汇业务操作流程、外管股各岗位工作职责、外管股人员考核办法,建立了《内控督导检查办法》。
但也发现了不少一问题,根据问题的不同性质提出整改建议,基本得到整改落实。
促进了外汇管理部门更好地贯彻和执行外汇法规政策,严格内部管理制度,规范业务操作。
今年我们通过审计调查,共发现了违规现象20余项,提出整改建
议20条,大部分已得到整改落实,分别撰写的调查报告已呈报给支行行长和中支内审科。
(二)积极开展审计发现问题“回头看”活动
在行长亲自督导下,我支行由内审牵头,认真组织开展了对20xx
年度以来审计查出问题整改情况的检查,做足做细“亡羊补牢”工
作,强化了整改落实,巩固了审计监督成效。
1、领导重视,强化整改意识。
布置安排对20xx年度以来审计发
现问题和整改情况进行检查事宜。
要求有关部门进一步落实责任,制
定切实可行的措施;
强化整改意识,主动查找风险隐患,坚决杜绝同类
问题的再次发生。
2、精心组织,确保整改实效。
安排专人对所有审计项目进行逐一
梳理,认真排查问题整改情况;
并要求各部门将自查情况、未整改原因
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及下一步具体整改措施报内审部门。
内审在各部门自查的基础上,组
织人员进行了再检查。
3、强化责任,落实整改措施。
制定了瑞安支行内审整改责任追究
制度,对检查发现的问题经过直接责任人、部门负责人认定后,根据
问题的原因、性质和情节等采取相应的责任追究措施,并给予经济处
罚。
4、严格督促,实现整改目标。
针对个别未整改到位的问题,督促,
制定下一步具体整改措施。
通过开展审计发现问题整改情况的“回头
看”活动,真正实现了“整改促完善、整改促提高、整改促进步”的
目标。
(三)积极参加市中支内审项目检查
根据中支内审科的统一安排,今年主要参加了对泰顺县支行的行
政执法检查、对乐清支行行长履职审计、对温州中心支局外汇依法行
政审计,对参与的每一个项目检查都能认真尽职地对待,保质保量完
成任务。
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银行审计人员个人工作总结
银行审计人员个人工作总结
(一)
我在银行任审计员工作一年来,在领导的带领下,在大家的帮助和配合下,我认真履行审计员工作职责,在规定的职责范围内独立开展工作,按照审计员工作职责开展业务检查,根据检查内容下发整改通知书并监督落实整改情况,有效防范了各类事故的发生,确保了全行全年安全核算无事故、无案件。
现将工作情况总结如下:
一、加强学习,不断提高自身素质。
按照审计员的“政治坚强、业务精通”的要求,自年初以来,我始终以提高自身素质为目标,坚持把学习放在首位,努力提高业务素质和工作水平。
一年来,我能够认真学习相关文件制度等有关规定,掌握了核算办法和流程,增强了业务分析能力和解决问题的能力,提高了审计水平。
在学习上严格要求自己,认真学习,在学中提高,在学习中进步,从实际需求增加自己学习的自觉性。
通过学习,提高了自身的业务素质,掌握了先进理念,拓宽了视野,增强分析问题、检查问题、解决问题的能力。
二、扎实做好本职工作
我作为员工,一年来,亲身感受了银行给我们的日常生活带来各方面的巨大变化,使经营理念从过去的只注重量的扩张转变到注重质的提升,以及由此带来的岗位分工和收入分配的变化。
各种制度的出台,对我们银行规范经营管理提出了许多更为明确和细化的要求,工作中注重细节的管理、精细化的管理。
针对违规行为,也有了更多的
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预防和惩戒措施,内控部门是全行监督部门,深感自己责任重大和工
作的重要性,我要扎扎实实做好检查工作。
(一)、认真履行审计员工作职责,检查了支行及网点各项规章
制度执行和业务操作情况,及时发现和纠正了工作中出现的问题并落
实整改情况。
对岗位轮换、离任审计、财务检查、合规手册撰写等工
作。
(二)、求真务实、尽职尽责,做好检查工作。
认真履行审计员职责,做好审计工作。
在检查中认真仔细,精益求精,认真检查每一项工作内容,做好纪录,对发现的问题出整改意见,提高了网点的核算质量,增强了内控管理水平,防范了操作风险的发生。
三、回顾检查自身存在问题
一是学习不够。
当前,以信息技术为基础的新经济蓬勃发展,新情况、新问题层出不穷,新知识新科学不断问世,面对严峻的挑战,缺乏学习的紧迫感和自觉性。
二是工作较累的时候,有过松弛思想,这是政治素质不高,也是自己世界观、人生观、价值观不高的表现。
四、针对以上问题,今后的努力方向是:
一是加强理论学习,进一步提高自身素质,对前台金融业务的熟悉不能取代提高个人素质更高层次的追求,必须通过学习增强分析问题、解决问题的能力。
二是增强大局观念,转变工作作风,努力克服自己的消极情绪,提高工作质量和效率,积极配合领导和同事们把工作做得更好。
总之,在过去的一年工作中。
虽然较好地完成了各项工作任务,但仍存在问题和不足之处,这些问题和不足之处在今后的实际工作中
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将得到逐步改善,并充分发挥审计员的职能作用,全面提升工作水
平。
银行审计人员个人工作总结
(二)
逝者如斯,转眼间我在县支行审计部已经渡过了一年,在这一年
里我又经历了一次由彷徨到适应再到热爱自己岗位的过程。
20XX年1
月是我从学校踏入社会的一个转型期,在总行匆匆的培训后,我就满怀着信心与激昂投入到了自己在邮政储蓄银行的事业上,入行之初我被分配到了前台柜员岗位上,在这里我渡过了自己事业的第一个一年,在营业部这个温暖的大家庭里,我忙碌而又充实,学到了很多的业务知识和道理,这里就像我的一个家温暖而甜蜜,兄弟姐妹们热情
又朝气,我们共同努力为着共同的目标奋斗。
我以为我将会这里渡过1
至2年的时间,来学习和体会,来成长和提高,我一直记得入行第一天我们行长语重深长的一句话“厚积而薄发”,而当时的我也安心的
在前台岗位虚心的学习和努力的工作。
然而20XX年1月11日,我接
到了人事变动的通知,让我到审计部报到。
当时的我真的是茫然无措,审计对于我来说一直是一个神秘的职业,从内心多多少少总有几分畏惧,我反复的思量,一方面我相信这是行领导们深思熟虑的决定,必有这样安排的道理,这也是行领导对我的信任;
另一方面,从自身长远的发展审计工作能让我学习和吸收到更多。
从此我便踏上了审计员的道路。
初入审计部,我感到深深的茫然和挫败,仅凭我自己掌握的那一丁点个人储蓄业务的知识在这里远远不够,作为一名内审人员,必要的前提就是要精通本行经办的各项业务,然后才是内部风险的把控。
所幸的是,审计部的同事并非我以前想象的那样神秘和令人畏惧,一
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样是温暖和可亲的。
起初我就随着他们一起下乡根班学习,回到部门我就开始学习各项业务制度和内控环节。
每每遇到不懂的地方,我就主动请教部门同事,同事们也耐心细致的讲解。
在同事们热心的帮助和自己刻苦的努力下,大约一个星期的时间我就开始参与审计工作了,尽管开始之时,速度往往根本上团队的进度,某些地方甚至还出现了一些问题,同队的同事总是耐心的等待和委婉的指正,就是在这样的情况下我一点点的开始成长。
到了现在我已经成长为我们支行审计战线的一员合格的员工,能独立的承担一块审计工作,撰写真实准确的审计报告。
这一年来,我
们对我们支行的信贷部,公司业务部,会计出纳,2个一类网点,按月一次进行了常规审计,并按照上级提出的要求展开了多次专项审计,
及时的发现了隐藏的问题并提出整改的意见,为支行业务发展的巨舰保驾护航。
同时还按季对邮政的二类网点、代理网点进行了常规审计,我负责每周针对邮政网点向县邮政局检查部门缮发审计意见书,及时的把邮政网点存在的问题报告给邮政领导,并提出了合理的整改意见。
审计部的工作没有出类拔萃的业务数据,也没有实实在在的成绩光环,我们默默的为支行付出,唯一的目的就是为了不出现金融案件,确保企业的资金安全。
同时我们的工作也有极少数人的不理解,对于检查存在的问题,没有引起足够的重视,也没能按要求及时整改。
在检查中,有些问题屡犯不改,屡犯屡查,不断提出,这不但增加了我们的工作负担,也让我们甚为忧心。
譬如,邮政部分网点防尾随门不关闭作业,每次我们提出这个问题,他们总有一大堆理由,什么工作需要总是进进出出不方便,说到头还不是因为员工自身的随意
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和懒惰形成习惯,把习惯凌驾于制度之上。
前不久甘肃发生的邮政网点杀人抢劫案,最根本的一点还是因为营业员自身不执行制度,放尾随门不关闭才让歹毒有机可乘,希望经过这次事件能让我们网点的员工能从沉痛中有所体会。
还有很多类似习惯凌驾于制度上的问题,比如,交接班不严格履行交接手续、临时离柜不执行两锁一签制度、单人临柜现象、日终不执行互盘制度、保险凭证不严格视同现金保管等等,都潜在巨大的隐患,而这些问题的根源仅仅只在于柜员们自身的习惯和责任心。
我建议应加大这些方面的考核力度,用小痛来消除剧痛的根源。
对于目前的审计工作,我觉得我们仍然停留在稽查的阶段,还未真正做到内审的需要,随着我们银行的不断发展,我想由稽查向内审的转变这是历史发展得必然,同时我们面临的挑战也会愈来愈巨大,对我们自身素质的要求也会越来越高。
在这一年我参加了多次关于审计工作的培训,同时审计条线上的审计系统也在不断的出台。
电子稽查系统、信贷审计系统、员工违规积分系统的陆续上线,现在又即将推出一个全新的审计系统,工作方式在不断的改变,所学习的知识不只停留在制度上,对于新系统的运用,新工作方法的实应等等,对于我们来说都是一次全新的挑战,唯一不断的学习,才能适应不断升级的工作方法,否则唯有被淘汰。
不骄傲不自满,努力学习和创新,不断尝试和总结才能