私募基金备案所需文件汇编文档格式.docx

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□A.获得超高收益，同时愿意承受较高风险

□B.获得适度收益，愿承受一般风险

□C.收益保持稳定，投资风险较小

2.贵司面临的现金流压力如何？

□A.现金流长期充裕

□B.现金流长期有一定压力，需要一定的投资收益弥补现金流

□C.现金流短期有一定压力，需要流动性较高的投资

3.贵司认为比较理想的投资时间段是多长？

□A.5年以上

□B.3至5年

□C.3年以下

4.贵司有多少年从事私募基金投资的经验？

□B.3到5年

5.贵司目前的投资规模是多大？

□A.大于２０００万元

□D.5００万到2０００万元

□C.５００万元以下

6.贵司的主要投资资金来源是？

□A.其他机构或个人投资者

□B.自有资金

□C.银行借款

7.在未来五年内，贵司预期主营业务收入会有何变化？

□A.显着增长

□B.有一定增长

□C.可能会有所下降

2、投资者风险承受能力确认书

xx有限公司：

根据贵公司《私募基金投资者风险调查问卷》对本单位风险承受能力的评估结果，本单位的风险偏好类型为_______型，与欲购买的基金风险等级_______，匹配。

经经办人员提示，本单位已充分知晓上述事实并愿意承担超出本单位风险承受能力等级的投资风险，确认购买_______基金。

机构单位：

（公章）_________

法定代表人：

（签章）_________

____年__月__日

3、合格投资者承诺函

本基金投资者（下称“本投资者”）郑重承诺如下：

一、本投资者具有相应合法的投资主体资格，不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会等规范性文件及交易规则禁止或限制的情形。

二、本投资者承诺向基金管理人提供的所有证件、资料均真实、全面、有效、合法，本单位提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等情况真实合法、完整有效，不存在任何重大遗漏或误导性陈述，前述信息资料如发生任何实质性变更，本单位应当及时书面告知基金管理人或销售机构。

三、本投资者已充分了解下述《私募投资基金监督管理暂行办法》关于私募基金合格投资者的规定，并承诺本投资者是符合该规定的私募基金合格投资者。

《私募投资基金监督管理暂行办法》关于合格投资者的规定如下:

第十二条私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：

（一）净资产不低于1000万元的单位；

（二）金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。

前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

第十三条下列投资者视为合格投资者：

（一）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；

（二）依法设立并在基金业协会备案的投资计划；

（三）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员。

四、本投资者承诺用于认购基金份额的财产为本投资者拥有合法所有权或处分权的资产，并保证该财产的来源及用途符合法律法规和相关政策规定，不存在非法募集他人资金进行投资的情形，不存在不合理的利益输送、关联交易及洗钱等情形，本投资者承诺有完全及合法的权利委托基金管理人和基金托管人进行基金财产的投资管理和托管业务。

五、本投资者承诺在参与私募基金的投资过程中，如果因存在欺诈、隐瞒或其他不符合实际情况的陈述所产生的一切责任，由本投资者自行承担。

承诺人（自然人签字或机构盖章）：

法定代表人或授权代理人（签字或盖章）：

2017年月日

4、风险揭示书

尊敬的投资者：

投资有风险，当您认购本基金的基金份额时，可能获得投资收益，但同时也面临着投资风险。

您在做出投资决策之前，请仔细阅读本风险揭示书和合伙协议，充分认识本基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑本基金存在的各项风险因素，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎、独立地做出投资决策。

根据有关法律法规，基金管理人xx有限公司及投资者分别做出如下承诺、风险揭示及声明：

一、基金管理人承诺

（一）基金管理人保证在募集资金前已在中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）登记为基金管理人,并取得管理人登记编码。

（二）基金管理人向投资者声明，基金业协会为基金管理人和基金办理登记备案不构成对基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；

不作为对基金财产安全的保证。

（三）基金管理人保证在投资者签署合伙协议前已向投资者揭示了相关风险；

已经了解基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力；

已向基金投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认的制度安排以及投资者的权利。

（四）基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，但不保证基金财产中的认购资金本金不受损失，也不保证一定盈利及最低收益。

（五）基金管理人依据合伙协议约定管理和运用基金财产所产生的风险，由基金财产及投资者承担。

（六）基金管理人在法律法规及基金法律文件规定的范围内履行义务，并为投资者提供标准化服务，不提供投资咨询等个性化服务。

（七）投资者认购基金份额，需按照合伙协议约定承担相关费用，包括按照合伙协议规定支付管理费、托管费等费用，详情请仔细阅读合伙协议与费用相关章节。

（八）基金管理人管理的其他投资产品的业绩并不构成本基金的业绩表现保证；

本基金的过往业绩并不预示其未来表现。

二、风险揭示

一般风险揭示

1、资金损失风险

本基金募集的资金，除可能持有少量现金、银行存款外，将接近全部或全部用于债权类及全部有限合伙人认为安全稳定的其他投资品种。

但需要说明的是，如遇市场波动，本基金所投项目可能无法实现预期的投资回报，投资者应知晓本基金存在上述风险。

尽管基金管理人已依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，仍有出现高于过往最高损失的可能性。

投资者应在充分了解上述风险并确认自身可以承担上述风险的前提下参与本基金。

2、基金运营风险

xx有限公司作为本基金的基金管理人，负责本基金的运作。

投资者应充分知晓投资运作的相关风险，其作为基金份额持有人的风险自担。

本基金的投资者应当知晓基金管理人或其关联方管理的其他投资产品可能与本基金在投资范围上存在重叠或交叉，基金管理人并不保证本基金投资的产品在投资收益或投资风险方面会优于基金管理人及其关联方管理的、投资范围与本基金存在重叠和交叉的其他投资产品。

基金管理人或其关联方管理的其他投资产品未出现投资损失或投资收益未达预期的情况，并不意味着本基金不会出现投资损失或投资收益未达预期的情况。

基金份额持有人不得因本基金投资收益劣于基金管理人及其关联方管理的其他类似投资产品，而向基金管理人提出任何损失或损害补偿的要求。

3、流动性风险

本基金的存续期限指：

本基金成立日至本基金各期基金均实际全部退出之日，预计为基金成立日起届满24个月之日止。

根据项目进展情况，经全体基金投资者协商一致后，本基金存续期限可以提前终止或延长。

如本基金存续期届满最后一日为节假日，则本基金存续期限届满日顺延至下一工作日。

在本基金存续期内，基金份额持有人将面临资金不能退出带来的流动性风险，在本基金根据实际投资运作情况延期结束的情况下，基金份额持人可能因此面临委托资金不能按期退出等风险。

本基金可分期募集，各合伙人按项目实际进度缴纳出资。

经全体基金投资者一致同意，投资期及管理期的届满时间可以提前。

基金投资者应当知晓，其本金和相应收益的支付时点具有不确定性。

本基金提前终止的，基金管理人应按照合伙协议的约定及本基金实际存续期限计算并分配各投资者的收益。

本基金的投资者认购本基金的基金份额后，是否可以转让所持有的基金份额或从本基金退出，均需满足合伙协议的规定，存在不确定性，可能导致流动性风险。

4、募集失败风险

本基金的成立需符合相关法律法规的规定，本基金可能存在不能满足成立条件从而无法成立的风险。

5、税收风险

目前尚未出台要求本基金的基金管理人为自然人基金份额持有人代扣代缴个人所得税的规定。

根据目前有效的法律规定，在本基金进行收益分配时，自然人基金份额持有人对本基金分配所得需自行申报纳税。

但鉴于中国目前关于基金整体层面税收相关的法律法规尚不健全，不能排除未来国家相关部门出台规定要求基金管理人为自然人基金份额持有人强制代扣代缴个人所得税的可能性。

其他风险

本基金还可能面临包括但不限于法律与政策风险、发生不可抗力事件的风险及技术风险和操作风险等。

三、投资者声明

作为该基金的投资者，本人已充分了解并谨慎评估自身风险承受能力，自愿自行承担投资该基金所面临的风险。

本人做出以下陈述和声明（机构投资者在本页、尾页盖章，加盖骑缝章）并确认其内容的真实和正确：

1、本人已仔细阅读基金法律文件和其他文件，充分理解相关权利、义务、本基金运作方式及风险收益特征，愿意承担由上述风险引致的全部后果。

2、本人知晓，基金管理人、基金销售机构、基金托管人及相关机构不应当对基金财产的收益状况作出任何承诺或担保。

3、本人已通过基金业协会的官方网站（）查询了基金管理人的基本信息，并将于本基金完成备案后查实其募集结算资金专用账户的相关信息与打款账户信息的一致性。

4、在购买本基金前，本人已符合《私募投资基金监督管理暂行办法》有关合格投资者的要求并已按照募集机构的要求提供相关证明文件。

5、本人已认真阅读并完全理解合伙协议的所有内容，并愿意自行承担购买基金的法律责任。

6、本人已认真阅读并完全理解合伙协议第六章“有限合伙人”的所有内容，并愿意自行承担购买基金的法律责任。

7、本人知晓，投资冷静期及回访确认的制度安排以及在此期间的权利。

8、本人已认真阅读并完全理解合伙协议第七章“合伙人大会和投资决策委员会”的所有内容，并愿意自行承担购买基金的法律责任。

9、本人已认真阅读并完全理解合伙协议第九章“合伙企业收益分配、亏损分担和合伙债务的承担”中的所有内容。

10、本人已认真阅读并完全理解合伙协议第十六条“资金保管”中的所有内容。

11、本人已认真阅读并完全理解合伙协议第六十七条“争议解决”中的所有内容。

12、本人知晓，基金业协会为基金管理人和基金办理登记备案不构成对基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；

13、本人承诺不以非法拆分转让为目的购买基金，不会突破合格投资者标准，将基金份额或其收益权进行非法拆分转让。

四、在签署《合伙协议》前，您应当仔细、认真、全面阅读基金文件以及备查文件，是在充分风险评估及风险测评后独立作出是否签署《德州市青银企业重组发展基金合伙企业（有限合伙）合伙协议》的决策。

您对该《德州市青银企业重组发展基金合伙企业（有限合伙）合伙协议》及本风险提示函的签署，将表明：

您已充分了解并有能力承担该基金可能存在的所有风险，且表明您已认真、仔细、全面阅读并完全理解所有的基金文件和备查文件，并愿意受上述法律文件的约束并依法承担相应的投资风险。

您将资金委托给基金管理人，并由其运用于本基金文件确定的投资范围，是您的真实意思表示。

投资人申明：

（一）