贵金属从业考试试题Word下载.docx
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证券承销发行，风险投资，兼并收购，资产证券化，项目融资，财务顾问及投资征询等。
3（单选题）金融服务环境涉及（B）。
A风险管理B金融生态环境C大气污染D自然环境
随着金融改革创新，金融体制更加灵活开放，金融服务环境不断优化，金融服务环境重要涉及：
金融市场体系，金融机构体系，金融生态环境这几种方面。
第二单元
金融产品
1（单选题）如下哪种金融产品买卖双方权利和义务不对等？
（C）
A股票B期货C期权D互换
期权买方行使权利时，卖方必要按期权合约规定内容履行义务。
相反，买方可以放弃行使权利，此时买方只是损失权利金，同步，卖方则赚取权利金。
总之，期权买方拥有执行期权权利，无执行义务；
而期权卖方只有履行期权义务。
2（单选题）如下哪种金融产品不属于货币市场产品？
（D）
A同业拆借B商业票据C短期政府债券D私募基金
货币市场有七大产品：
同业拆借、银行承兑汇票、商业票据、大额可转让定期存单、回购合同、短期政府债券、共同基金。
3（单选题）期货交易是指交易双方在集中性市场以（B）方式所进行期货合约交易。
A自动竞价B公开竞价C自由竞价D非公开竞价
期货交易是指交易双方在集中性市场以公开竞价方式所进行期货合约交易。
4（多选题）期货交易功能是（ABD）。
A价格发现功能B风险转移功能C稳定市场功能D投机功能
期货交易功能涉及：
风险转移功能、价格发现功能、投机功能
。
5（单选题）金融衍生产品涉及：
远期、期权、期货、基金。
（B）
A对的B错误
金融衍生产品可以分为远期、期权、期货、互换（掉期）四大类，基金不属于金融衍生产品范畴。
6（单选题）期货具备保值、投机和价格发现功能。
（A）
A对的B错误
期货具备风险转移（套期保值），投机和价格发现功能。
第三单元
贵金属交易在金融服务和金融产品中定位
1（单选题）在黄金衍生品市场中，如下哪种是原则化场内交易产品（A）。
A黄金ETFB黄金投资基金C黄金凭证D纸黄金
世界黄金市场衍生工具可分为原则化场内交易品种和非原则化场外交易品种。
原则化场内交易产品，指产品交易要素原则化限度较高黄金市场衍生品，其交易场合大多为官方承认较为规范市场，重要品种涉及黄金期货、期权、黄金ETF等。
2（单选题）不属于投资者为达到保值增值目的，适合长期持有贵金属产品是（D）。
A投资性金条B投资性金币C实物黄金D纸黄金
纸黄金是一种账面上虚拟黄金交易，适合短期投资者赚取价差，但不能进行实物交割。
这是一种黄金投资衍生交易形式。
3（多选题）基于黄金金融属性产生对黄金需求涉及（BCD）。
A工业原料需求B官方储备需求C投资需求D投机需求E消费需求
基于黄金金属属性产生对黄金需求涉及：
官方储备需求（官方储备是央行用于防范金融风险重要手段之一），投资需求（由于具备储值与保值特性，对黄金还存在投资需求），投机需求（投资者也可以运用金价波动，获取价差收益）。
4（多选题）实物黄金涉及（ABC）。
A金币B金饰C金条D纸黄金
实物黄金重要分为金条、金饰、金币三大类。
5（多选题）为了实现资产保值增值，投资者应购买如下哪种贵金属产品？
（AC）
A投资性金条B纪念性金条C投资性金币D纪念性金币
投资者要是实现资产保值增值，应购买投资性金条或者金币，此类品种价格环绕国际黄金价格波动（国内金条价格参照上海黄金交易所报价），交易成本较低，原则上较容易被回购。
纪念性金条和金币价格还受收藏价值和工艺技术影响，加工成本较高，不容易被回购，并且重要是为了满足收藏兴趣者需要。
课程测验
1（单选题）国内金融市场重要监管机构是（A）。
A中华人民共和国证券监督管理委员会B中华人民共和国人民银行C中华人民共和国证券业协会D中华人民共和国保险监督管理委员会
中华人民共和国证券监督管理委员会是国内金融市场重要监管机构。
2（单选题）金融体系涉及（C）。
A制度体系B构造体系C金融机构体系D组织体系
金融体系重要涉及金融市场体系，金融机构体系，金融生态环境三方面。
3（单选题）家庭在金融市场中重要活动领域为（B）。
A货币市场B资我市场C外汇市场D黄金市场
多层次金融市场体系涉及资我市场、货币市场、外汇市场等，家庭在金融市场中重要活动领域为资我市场。
4（单选题）如下不属于短期资金市场有（A）。
A公司债券市场B国库券市场C同业拆借市场D可转让存单市场
期限较长、资金来源更加稳定是公司债券市场特点之一。
5（单选题）期权事实上就是一种权利有偿使用，下列关于期权多头方和空头方权利与义务表述，对的是（C）。
A期权多头方和空头方都是既有权利，又有义务
B期权多头方只有权利没有义务，期权空头方既有权利又有义务
C期权多头方只有权利没有义务，期权空头方只有义务没有权利
D期权多头方既有权利有有义务，期权空头方只有义务没有权利
6（单选题）在进行期权交易时候，需要支付保证金是（B）。
A期权多头方B期权空头方C期权多头方和期权空头方D都不用支付
期权又称选取权，实质上是一种权利有偿使用，当期权购买者支付给期权出售者一定期权费后，购买者就拥有在规定期限内按双方商定价格购买或出售一定数量某种金融资产合约权利。
期权买卖双方权利和义务是不对等，然而，买方要付给卖方一定保证金（期权费），这又体现了双方交易公平性。
7（单选题）某投资者买入一份美式期权，则她可以在（D）行使自己权利。
A到期日B到期日前任何一种交易日C到期日后某一交易日DA和B
期权履约方式涉及欧式、美式两种。
欧式期权买方在到期日前不可行使权利，只能在到期日行权。
美式期权买方可以在到期日或之前任一交易日提出执行。
8（多选题）黄金属性有（ABCDE）。
A商品属性B货币属性C投机属性D投资属性E金融属性
商品属性、货币属性、投机属性、投资属性、金融属性皆为黄金所具备属性。
9（多选题）债券市场是一种（AC）市场。
A资本B货币C直接融资D间接融资
债券融资与股票融资同样，同属于直接融资，而信贷融资则属于间接融资。
在直接融资中，需要资金部门直接到资我市场上融资，借贷双方存在直接相应关系。
而在间接融资中，借贷活动必要通过银行等金融中介机构进行，由银行向社会吸取存款，再贷放给需要资金部门。
10（多选题）金融衍生产品涉及（BC）。
A基金B期权C互换D股票
金融衍生产品重要涉及远期，期货，期权，互换四大类。
11（多选题）下列各项中关于商品和金融远期合约对的说法是（AD）。
A它们不在场内进行交易B它们涉及交纳保证金C它们有原则且公开合约条款D它们由私下合同达到
商品和金融远期合约是指交易双方商定在将来某一拟定期点，按照事先商定价格，以预先拟定方式买卖一定数量某种商品或金融资产合约。
每一笔交易，交易双方直接会面，在场外进行，私下达到合同。
12（多选题）期货品种可以分为哪两大类？
（CD）
A股指期货B外汇期货C商品期货D金融期货
期货可以大体分为两大类，商品期货与金融期货。
商品期货中重要品种可以分为农产品期货，金属期货（涉及基本金属与贵金属期货），能源期货三大类；
金融期货中重要品种可以分为外汇期货、利率期货（涉及中长期债券期货和短期利率期货）和股指期货。
13（多选题）金融服务分类有（AC）。
A银行服务B商品服务C保险服务D间接融资
金融服务重要分为银行类金融服务，保险类金融服务，证券类金融服务三大类。
14（多选题）金融互换重要目是（ACD）。
A减少筹资成本B进行宏观调控C进行资产负债管理D转移和防范中长期利率和汇率变动风险
金融互换功能涉及：
①减少筹资成本,提高资产收益；
②优化资产负债构造，转移和防范利率风险和外汇风险；
③空间填充功能。
15（多选题）代理发行、代购代销有价证券是（ABC）重要业务。
A证券公司B证券交易所C商业银行D保险公司
证券公司，证券交易所，商业银行均可以对证券进行代理发行和代购代销。
投资仲裁与投资者保护
贵金属投资分析
1（单选题）持有贵金属，相对于其她金融资产其没有违约风险。
（A）
不是任何人负债，不存在违约风险。
2（单选题）布雷顿森林体系崩溃后，金银等贵金属已完全不具备货币性。
（B）
金银避险性特性十分明显，依然是一种隐性货币。
1（单选题）进行证券投资技术分析假设中，从人心理因素方面考虑假设是（C）。
A市场行为涵盖一切信息B证券价格沿趋势移动C历史会重演D投资者都是理性
由于心理因素，做出相似选取，历史才会重现
2（多选题）技术分析要素涉及（ABCD）。
A价格B成交量C时间D空间
3（单选题）在辨认圆弧形时，成交量也是很重要。
无论是圆弧顶还是圆弧底，在它们形成过程中，成交量过程都是两头小、中间大。
两头大、中间小，才也许趋势反转
4（单选题）出当前顶部看跌形态是（A）。
A头肩顶B旗形C楔形D三角形
其她三个都存在上升、下跌两种
5（单选题）股市中常说黄金交叉是指（A）。
A当前价位站稳在长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MA
B当前价位站稳在长期与短期MA之上，长期MA又向上突破短期MA
C当前价位位于长期与短期MA之下，短期MA又向上突破长期MA
D当前价位位于长期与短期MA之下，长期MA又向上突破短期MA
6（单选题）DIF和DEA均为正值时，属多头市场。
DIF向上突破DEA是买入信号；
DIF向下跌破DEA只能以为是回落，做获利了结。
7（多选题）关于RSI指标运用，下列阐述对的有（CD）。
A短期RSI<
长期RSI，应属多头市场
B短期RSI>
长期RSI，应属空头市场
CRSI在低位形成两个底部抬高谷底，而股价还在下降，是可以买入信号
D当RSI在较高或较低位置形成头肩形和多重顶（底），是采用行动信号
8（多选题）普通来说，一条支撑线或压力线对当前市场走势影响重要性取决于（ACD）。
A股价在这个区域停留时间长短
B压力线所处下跌趋势阶段
C这个支撑区域或压力区域发生时间距离当前这个时
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