企业知识产权管理内部审核全套资料 原创经典GBT29490 版本最新体系审核资料Word文件下载.docx

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目录

1目的4

2范围4

3术语和定义4

4职责5

5工作流程6

6相关文件11

7相关记录11

附表一：

内部审核计划表12

附表二：

内部审核报告13

附表三：

不符合通知单14

附表四：

纠正和预防措施记录表15

内部审核管理程序

1目的

通过编制企业知识产权管理体系程序文件，规范企业内部知识产权管理体系的审核流程，确保企业按照正确流程及要求实施内部知识产权管理体系审核，以验证知识产权管理体系是否适宜、充分和有效。

2范围

本程序适用于规范企业内部进行的知识产权管理体系的审核。

3术语和定义

知识产权：

在科学技术、文学艺术等领域中，发明者、创造者等对自己的创造性劳动成果依法享有的专有权，其范围包括专利、商标、著作权及相关权、集成电路布图设计、地理标志、植物新品种、商业秘密、传统知识、遗传资源以及民间文艺等。

　内部审核：

对知识产权管理体系进行客观评价，以证实管理体系的适宜性、充分性和有效性所进行的系统的、独立的、并形成文件的过程。

　审核准则：

审核员用来判定符合性的依据，如：

GBT29490:

2013企业知识产权管理规范、法律法规及其它要求、手册、程序文件和作业文件等。

审核计划：

有具体目的和详细时间安排的一个或多个计划的

整体。

审核发现：

对收集的违反审核标准的审核证据进行评价的结

果。

　审核员：

取得审核资格的人员。

4职责

　4.1管理者代表

　4.1.1负责组织公司内部知识产权管理体系审核。

　4.1.2任命审核组组长。

　4.1.3批准知识产权管理体系内部审核年度计划、审核实施计划和审核报告。

　4.2行政部

　4.2.1负责组建审核小组，拟定年度内审计划，组织和协调内部审核工作。

　4.2.2负责对不符合项的纠正措施进行跟踪验证。

　4.3内审组长

　负责编制审核实施计划，全面负责内审工作，编制内部审核告。

　4.4审核员

　4.4.1负责编制内部审核检查表，按分工实施现场审核。

　4.4.2收集、分析审核证据，编写“不符合项报告”。

　4.5受审核部门

　4.5.1负责向审核组提供审核所需的文件、资料、记录和必要的资源。

　4.5.2负责对本部门的不符合项进行原因分析和整改。

5工作流程

　5.1审核计划

　5.1.1内部审核计划分“年度计划”和“实施计划”。

年度计划由行政部在年初提出，也可在知识产权管理工作实施计划中提出，并经管理者代表批准。

　5.1.2“内部审核实施计划”由审核组长制定。

　5.1.3制定年度内部审核计划的依据：

　a）公司知识产权管理方针、目标及工作计划；

　b）知识产权管理手册、程序文件和其它相关文件等；

　c）上一年度管理评审提出的问题；

　d）知识产权管理体系运行的结果；

　e）相关方反馈的结果；

　5.1.4行政部应根据不同区域和活动的运行状况、重要程度及以往审核的结果，策划年度审核方案，编制“内部审核计划”。

内容包括：

　a）审核目的、范围、准则和方法；

　b）受审核部门和审核时间；

　c）审核的重点内容和要求。

　5.2审核方式和频次

　5.2.1每年至少进行一次常规的集中式或滚动式审核（两次间隔不得超过12个月）。

滚动式审核要求各要素和部门每年至少覆盖一次。

　5.3审核准备

　5.3.1行政部在每次内部审核前两周内成立内审小组，报管理者代表审批。

　5.3.2管理者代表任命审核组长。

　5.3.3审核组长编制“内部审核实施计划”，报管理者代表审批。

　a）审核目的及依据；

　b）审核涉及的过程和区域；

　c）审核人员及分工、审核时间安排等。

　5.3.4审核组长对小组成员进行分工，内审员编写“内部审核检查表”。

　5.3.5对审核员的要求

　a）至少应接受过中等教育或具有同等学历；

　b）经过国家批准的认证培训机构培训，并取得资格证；

　c）经管理者代表聘任；

　d）内审员不能安排审核自己的工作。

　5.3.6审核组应在审核前一周向受审部门下发“内部审核实施计划”。

受审部门对审核时间有异议，可在内审前三天通知审核组，与审核组长协商解决。

　5.3.7受审部门应作好准备工作，并指定陪同人员。

　5.4审核实施

　5.4.1由审核组长主持召开首次会议，介绍审核计划及时间安排等。

参加会议人员包括：

审核组成员、受审核部门负责人及有关人员。

　5.4.2内审员依据“内审检查表”进行现场审核，通过查阅文件、记录、提问、交谈、现场观察等方式收集客观证据。

　5.4.3内审员对审核情况应如实记录，发现不符合时，开出“不合格项报告”。

要求如下：

　a）不符合事实描述应清楚，引用客观证据；

　b）不符合理由充分，对照标准或管理体系文件的要求判定；

　c）不符合事实由受审部门或陪同人员确认；

　d）明确整改完成时间。

　5.4.4现场审核后，审核组长主持召开末次会议，报告审核结果、不合格项、审核结论、提出对纠正措施的要求。

参加会议人员应包括首次会议的所有人员。

　5.4.5受审部门应对不符合项的事实进行确认，若对不符合项有异议，由审核组长报告管理者代表进行仲裁。

　5.5审核报告

　5.5.1内部审核结束后一周内，审核组长向管理者代表提交“知识产权管理体系内部审核报告”。

　a）审核的目的、范围、依据和时间；

　b）审核组成员；

　c）审核过程综述，包括对不符合项数量、严重程度及分布的描述；

　d）存在的主要问题；

　e）对知识产权管理体系有效性、符合性评价结论；

　f）不符合项整改要求及时限。

　5.5.2“内部审核报告”经管理者代表批准后，发至受审核部门和相关领导并存档。

　5.5.3当内部审核采用滚动式计划进行时，审核组组长在每年年底将各次审核情况汇总并编制年度审核报告。

　5.6不符合项整改

　5.6.1责任部门在收到不符合项报告后，按《不符合与纠正措施管理程序》要求对不符合项进行整改。

　a）纠正：

对已发现的不符合项采取处置性措施加以消除；

　b）举一反三：

自查本部门还有无此类情况，如有要逐一纠正；

　c）原因分析：

分析不符合项发生的原因；

　d）纠正措施：

对已发现的不符合项采取根本性措施，防止再次发生。

　5.6.2对纠正措施进行评价，采取的措施应与不符合项的程度相适应。

　5.6.3责任部门应将上述内容填入“不符合项报告”，并将不符合项整改实施的见证性材料作为附件报行政部保存。

　5.7纠正措施实施效果验证

　5.7.1行政部应对纠正措施的可行性和有效性进行验证，并记录验证结果。

　5.7.2逾期未完成的纠正措施或没有达到实施效果时，应进一步分析原因，再次限定完成时间或重新制定纠正措施。

　5.8记录的管理

　内部审核过程中产生的记录（包括审核计划、检查表、不符合项报告纠正措施实施的见证性材料、审核报告等），由行政部存档。

6相关文件

6.1《不符合与纠正措施管理程序》

7相关记录

7.1《年度内部审核计划》

7.2《内部审核实施计划》

7.3《内部审核检查表》

7.4《不符合项报告》

7.5《知识产权管理体系内部审核报告》

内部审核计划表

审核目的：

审核范围：

审核依据：

审核时间：

审核组长：

审核人员：

A组：

B组：

审核日程安排

日期

时间

组别

部门

要素

内部审核报告

审核目的

审核范围

审核依据

审核时间

受审核部门

审核组

内审综述

不符合数量及条款

内审结论

分发

批准：

年月日编制：

年月日

不符合通知单

受审核组织

审核日期

不符合事实描述

不符合条款

不符合

类型

■一般不符合

□严重不符合

对纠正行动的要求

对所提不符合项制定纠正措施并予以实施，完成时间：

■30日□60日□90日　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

是否要求纠正：

□　是■否完成时间：

□30日□60日□90日

验证方式：

■审核组对纠正措施计划的可行性及纠正措施实施证实资料进行评价并在下次现场审核时跟踪验证实施的有效性。

□审核组对提供的纠正行动有效的证实性资料进行确认。

□审核组于现场审核结束30日（60日或90日）后对纠正措施实施和纠正的有效性进行现场验证

□其他：

说明：

审核员

联络员

受审核方代表签字

日期

纠正措施

验证

纠正行动是否有效□有□否；

纠正措施实施是否有效□有□否

验证人员:

日期：

纠正和预防措施记录表

实际（潜在）不符合项描述：

记录人：

日期；

原因分析及纠正/预防措施：

措施批准人；

实施负责人；

日期年月日

纠正/实施记录：

实施负责人日期：

实施效果验证：

验证人；

日期；

总经理

接待人

审核组成员

标准（文件）条款

审核内容

审核方式

审核记录

判定

1

4.1总体要求

如何保持知识产权管理体系运行的有效性？

询问

建立符合GB/T29490-2013标准的知识产权管理体系文件，并按照文件要求进行日常工作的指导。

√

2

如何推进公司知识产权管理体系的不断改进？

通过制定知识产权目标、知识产权的内部审核、管理评审对公司知识产权运行进行监控，对未达成的目标、内审的不符合项及管理评审的改进意见提案进行分析和改善。

3

5.1管理承诺

是否明确最高管理者的知识产权职责？

经过询问，已经明确知道最高管理者的知识产权职责。

4

公司通过哪些活动保证达到知识产权有效运行的承诺？

通过建立知识产权方针、设定知识产权目标、内部审核、管理评审等活动来确保知识产权有效运行。

5

5.2知识产权方针

企业是否制定知识产权方针？

企业知识产权方针的制定的依据是什么？

企业已经制定了知识产权方针，并经过总经理批准。

方针目标的制定以公司发展经营计划为依据制定。

6

企业知识产权方