ISO9001标准的变化及审核要点Word文档格式.docx

ISO9001标准的变化及审核要点Word文档格式.docx

《ISO9001标准的变化及审核要点Word文档格式.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《ISO9001标准的变化及审核要点Word文档格式.docx（13页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

是否在确定质量管理体系的关键要素时，条款4.1同其它条款的要求提供了必要的信息基础。

内部外部环境识别是否充分。

内部环境：

人、运行、文化、知识、财务等。

外部环境：

法、社会、环境、供方、行业对手、政治等。

4.2理解相关方的需求和期望

本条款是确保组织不仅关注顾客要求，而且对质量管理体系利益相关方的要求也应进行确定，并监视和评审所确定的相关方及其要求。

相关方：

顾客；

最终用户或受益人；

业主，股东；

银行；

外部供应商；

雇员及其它为组织工作者；

法律法规及监管机关；

地方社区团体；

非政府组织。

要求：

顾客要求，如符合性，价格，安全性；

已与顾客或外部供应商达成的合同；

行业规范及标准；

许可，执照或其它授权形式；

条约，公约及草案；

和公共机构及顾客的协议；

组织契约合同的承担义务等。

4.3确定质量管理体系的范围

确定范围应考虑4.3a-c的内容。

使其对标准要求的应用与组织的内、外部环境相适应。

在考虑条款4.1、4.2的要求，已很难在QMS范围中排除任何部门或过程。

如财务、行政、后勤等。

根据其规模和复杂程度、所采用的管理模式、活动领域以及所面临风险和机遇的性质，适用性应进行“评审”。

本标准要求进行适用性评审并非完全新要求，但需注意的是，由于新版标准有关要求的变化，可能使我们重新考虑过去的一些习惯做法。

4.4质量管理体系及其过程

确定质量管理体系所需的过程以及考虑其在组织中的应用，按条款a）～h）的识别和确定。

应关注到新增部分所带来的变化，如条款：

c）相关绩效指标；

e）这些过程的职责权限分配；

f）应对按照6.1的要求所确定的风险和机遇；

h）过程及质量管理体系的改进机会。

增加了确定过程考虑的内容，要求对所评估过程的风险应对措施。

5领导作用

5.1领导作用和承诺

5.1.1总则

最高管理者的领导作用是整体质量管理体系建立、实施、监视与测量以及持续改进其有效性的基本必要条件。

最高管理者证实其领导作用和对质量管理体系的承诺的十个方面，其中5个方面属于提出的新要求：

（1）最高管理者应为质量管理体系的有效性承担责任，a）；

（2）最高管理者应确保质量管理体系与组织的业务过程整合，c）；

（3）最高管理者应促进过程方法的使用和基于风险的思维，d）；

（4）最高管理者应确保质量管理体系实现其预期的结果，g）；

（5）支持其他相关管理角色以证实其在其职责范围内的领导作用，j）。

5.1.2以顾客为关注焦点

变化：

明确了最高管理者在贯彻以顾客为焦点方面的领导作用。

审核关注：

沟通，了解组织的质量文化，了解组织是否将以顾客为关注焦点、实现满足顾客要求和法律法规要求、向顾客交付价值，实现期望的业务结果，作为质量管理体系的核心导向。

围绕以顾客为关注焦点，即基于风险的思维方法，识别影响产品和服务符合性及顾客满意的风险和机会，并予以处理。

5.2方针

5.2.1制定质量方针

5.2.2沟通质量方针

关于质量方针，2015版标准延续了2008版标准的要求。

最高管理者是否将质量方针与组织战略方向保持一致，是否充分考虑影响组织运营的内部、外部的环境因素，考虑顾客要求、法律法规要求、各利益相关方的需求和期望，针对组织的过程、产品和服务的性质和特点，在识别了风险和机会的基础上，建立质量方针。

5.3组织的岗位、职责和权限

“确保各过程获得其预期输出”是2015版标准提出的新求，体现了新版标准更关注结果的意图。

不再提及“管理者代表”这一特定角色。

角色、职责的划分是否适合组织?

角色、职责的划分是否考虑了其产品和服务的生命周期全过程?

是否适合于其过程、产品和服务的性质和特点?

角色和职责明确?

授权的范围和程度是否适合于相应人员完成其所担当角色的职责所需?

6策划

6.1应对风险和机遇的措施

新增。

本标准重点关注质量管理体系所有与过程相关的风险。

1）组织应识别出希望达到的目标和期望的结果。

2）在策划过程中，应了解可能影响结果的因素，其中包括对相关风险和机遇的识别，并应考虑外部、内部环境，以及利益相关方影响。

3）在识别风险和机遇时，组织可关注提升正面效果，创造新机会并预防或降低不良效应（预防措施）。

6.2质量目标及其实现的策划

监视、沟通和更新，增加了策划实现目标的方法。

组织应在相关职能、层次、过程上建立与方针、战略、愿景相一致的质量目标或绩效指标，并应在横向——同级部门（基于业务关联或服从）、纵向——最高管理层、中层、基层，基于各自承担的职能设立或分解，此时需要进一步考虑与组织的组织绩效管理相衔接。

内容，策划、实施以及监测、更新沟通的要求。

6.3变更的策划

和2008版5.4.2b条款相比，明确了要考虑目的后果、资源以及职责的变化。

在策划质量管理体系的必要变更时，应提前预防变更造成的不良影响，并确保在可控的条件下进行。

变更的时机。

基于风险思考的方法对识别策划质量管理体系变更时的必要措施。

组织体系变更的时机，是否策划，是否考虑风险和机遇，以及变更后的后果是否达到要求。

7支持

7.1资源

7.1.1总则

明确提出了外部资源，以及内部资源的局限性。

组织识别的应获取的外部资源以及如何获取：

内部资源以及外部资源。

7.1.2人员

更加关注组织在选人、用人方面的要求，包括用人需求的提出、（选对人）、（把人放对位置）等人力资源管理要求。

组织内部的人员以及供方人员能力以及风险评估。

对外包服务提供人员和外部服务供方的能力评估和风险管控是否到位，一线操作人员中的特殊工种和关键、敏感岗位的人员配置是否符合特定的要求，尤其应关注组织对外部服务供方的任何变更如何进行及时应对。

7.1.3基础设施

基本相同，词汇有变化。

基础设施可依据组织提供的产品和服务的类型而变化。

审核中关注产品和服务的基础设施的不同点，还应关注智能化设备设施的选型、完好状态如服务行业直接提供给客户使用的智能化，在现场审核过程中需要紧密围绕组织SAP/ERP/MES/CRM等各类业务信息系统和管理信息系统。

7.1.4过程运行环境

工作环境更改为过程运作环境，明确了包括：

社会因素、心理因素

运行环境根据组织所提供的产品和服务类型而异，社会和心理因素对产品和服务质量的影响很重要，服务提供过程中的社会和心理因素需要重点关注。

关注是否根据其业务和管理流程中所暴露的各类风险来识别、提供、维护和管理过程运行环境，特别是服务行业。

7.1.5监视和测量资源

7.1.5.1总则

7.1.5.2测量溯源

从监视测量设备扩大为监视测量资源，制造行业和服务行业的资源需求不同。

产品和服务资源需求的不同点。

行业不同，资源需求不同，控制方式以及可溯源方式的不同。

组织识别需求以及配备以及测量溯源。

7.1.6组织的知识

新增

不同的组织所需的组织知识不同。

识别、获取以及保护、更新。

下列情况应审核关注：

保留的大量数据未分析；

重复投资开发已存在的知识；

同类问题在本组织内重复发生；

解决问题后并未纳入规范；

相同工作因人不同而绩效差异极大等。

7.2能力

原6.2条款拆分，没有明确培训，合并到“采取措施获得所需的能力”。

识别从事影响质量绩效和效率的岗位，能力评价以及能力获取，不仅仅培训，也应关注其他获取方式，是否采用绩效面谈、培训等多种手段确保人员能力持续满足。

7.3意识

应确保在其控制范围内开展工作的人员知晓质量方针、相关的质量目标、对质量管理体系有效性的贡献以及不符合质量管理体系要求可能引发的后果。

对2008版6.2的拆分条款，增加了意识的内容（4个方面）。

关注员工形成意识的方法，通过员工面谈，查阅相关方法记录予以证实。

7.4沟通

增加了外部沟通。

组织不仅需要开展内部沟通，还需要进行外部沟通，组织内部和外部的沟通需要的方法可能不同，组织需确定：

沟通的内容、对象、方法以及时机、责任人。

关注组织是否围绕各利益相关方的需求和期望做出了合理的沟通安排。

通过与管理人员的面谈获取这方面信息。

关注有无沟通不畅情况，有无出现问题。

7.5形成文件的信息

7.5.1总则

新版标准相较于2008版而言，淡化了文件和记录的要求，在质量管理体系的文件化方面赋予了组织更多的弹性和灵活性，着重强调要建立的是一个文件化的质量管理体系，而不是一个文件体系。

用于沟通信息、提供所策划的活动完成的证据、或经验分享时才有可能需要形成文件的信息，不能以认证为目的或为接受外部检查丽将质量管理体系过度文件化。

7.5.2创建和更新

7.5.3形成文件的信息的控制

2008版4.2.3、4.2.4分解条款。

增加了予以妥善保护（如：

防止失密、不当使用或不完整），文件的访问。

控制包括对编制、批准、发放、使用、更改、再次批准、标识、回收和作废等全过程进行管理。

在原来审核的内容上，关注新增加的内容：

文件的访问以及妥善保护情况。

不再强调形式。

8运行

8.1运行策划和控制

1.明确了策划的要求也包括对运行过程的控制。

2.7.1b）条款关于提供“针对产品明确资源的需求”，被修改为“符合产品和服务要求所需要的资源”，范围更加明确、具体，强调组织也要考虑“服务”过程所需的资源。

3.“产品的接收”准则在新版标准中进一步明确为“产品和过程的接收”准则。

4.本条款增加了“组织应控制策划的更改，评审非预期变更的后果，必要时，采取措施消除影响”的要求。

5.本条款增加了对外包过程的控制要求。

6.2008版中的“产品的质量目标和要求”变化为“产品和服务的要求”。

7.增加了“并实施第6章所确定的措施”的要求。

1.产品和服务策划的结果不一样。

2.资源的获得是否是符合产品和服务要求所需要的资源，关注“服务”过程所需的资源。

3.不仅产品还有过程的接收准则。

4.如何进行策划后的更改控制，是否评审非预期变更的后果，如需要措施，是否采取措施消除影响。

5.关注外包过程的控制。

6.运行过程风险和机遇措施的实施情况。

8.2产品和服务的要求

8.2.1顾客沟通

沟通的内容增加了顾客财产的处理和控制、以及在相关情况下应急措施；

与顾客沟通的条款出现在了对顾客要求进行确定和评审之前。

沟通的方式、内容、时机、结果。

8.2.2与产品