审计KPI指标库文档格式.docx
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季度
评分标准
能够制定详尽的计划，计划任务的饱和度高且可执行性强
得分90-100
能够制定详尽的计划，计划任务的饱和度较高且有可执行性
得分80－89
能够制定计划，计划任务的饱和度一般且可执行性一般强
得分70－79
能够制定计划，计划任务的饱和度及可执行性不太强
得分60－69
没有计划或者计划不明确，基本没有可知行性
得分0
相关说明
2、审计计划达成率
审计计划达成率
SJ002
强化计划意识，提高审计效率
在一定周期内审计计划的按时达成情况
出色的完成全部计划任务
得分90－100
能够完成90％计划任务
得分80－89
能够完成80％的计划任务
能够完成70％的计划
不能够完成计划
3、审计及时性
审计及时性
SJ003
强化时效意识，提高审计效率
问题的发现、解决及项目立项、审计等工作的效率和实效性
非常及时地发现问题、调查并解决问题
较及时地发现问题、调查并解决问题
能及时发现问题、但是调查和解决问题不够及时
得分70－79
发现问题、调查并解决问题不够及时，但没有重大后果
得分60－69
发现问题、调查并解决问题不够及时，造成较大后果
得分0
4、审计建议及应用
审计建议及应用
SJ004
强化主动意识，提高审计的价值
审计中发现的问题提出建议及其建议的应用程度
提出的建议极具建设性，并且得到完全应用
提出的建议较有建设性，并且得到较大应用
提出的建议较有建设性，并且得到部分应用
能够提出的建议，但是应用性不强
提出的建议笼统，没有应用价值
5、审计报告
审计报告
SJ005
报告内容真实、具体，分析透彻，有完整的解决方案
报告内容真实、具体，分析较好，有较好的解决方案
报告内容真实、具体，分析一般，有解决方案
报告内容真实，但是不够具体，分析和解决方案不实用
报告内容泛泛而谈，没有分析和解决方案
6、审计制度的完善
KP指标定义
审计制度的完善
SJ006
强化制度意识，提高审计的规范性
有详实的制度制定计划，并高质量的完成计划
得分90－100
有详实的制度制定计划，并较高质量的完成计划
有制度制定计划，并能完成大部分计划
制度制定计划不明确，制度制定的也不够实用
没有制度制定计划，制度建设很差
7、审计档案齐全率
档案齐全率
SJ007
强化规范意识，提高审计的档案管理
所存放审计资料、档案占所有资料的比例
有详实的档案管理制度，所有资料均有存档
得分90－100
有详实的档案管理制度，所有重要资料存档，95％以上的资料存档
档案管理制度基本完善，所有重要资料存档，90％以上的资料存档
有档案管理制度，所有重要资料存档，85％以上的资料均有存档
没有档案管理制度，档案存放较乱
8、审计申诉的接收
审计申诉处理的接收
SJ008
强化监督意识，提高审计的公平性和公开性
对审计结果申诉、投诉的接收
耐心接收到投诉、申诉，严格按照流程进行处理前的准备
耐心接收到投诉、申诉，并按照流程进行处理前的准备
接收到投诉、申诉后能做处理前的准备但没有严格按照流程
接收到投诉、申诉后没有按照流程进行处理前的准备
接收到投诉、申诉后没有进行处理前的准备
9、审计申诉处理
审计申诉处理
SJ009
对审计结果申诉、投诉的接受、调查和反馈等的处理过程
接收到申诉后迅速展开调查、反馈，处理过程公正快速
接收到申诉后迅速展开调查、反馈，处理公正、公平
接收到申诉后并展开调查、反馈，处理较公正、公平
接收到申诉后并展开调查、反馈，处理过程不够认真
接收到申诉后没有调查，处理过程和结果不公正
得分0
10、审计申诉处理报告
审计申诉处理报告
SJ010
强化规范意识，提高审计的科学性和规范性
对审计结果申诉、投诉的接受、调查和反馈等的处理过程形成报告
报告内容真实、详实，有行之有效的处理、解决方案
报告内容真实、具体，有较好的处理、解决方案
报告内容真实，但是不够具体，处理方案不实用
11、监察计划制定
监察计划制定
SJ011
强化计划意识，提高监察效率
对一定周期内监察项目及各项工作的计划和规划
没有计划或者计划不明确，基本没有可执行性
12、监察计划达成率
监察计划达成率
SJ012
在一定周期内按时完成监察计划的达成情况
较好的完成计划任务
能够完成80％的计划
能够完成多数计划
13、监察及时性
监察及时性
SJ0013
强化时效意识，提高监察效率
问题的发现、解决及项目立项、监察等工作的效率和实效性
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