光大证券企业改制与上市辅导手册doc 33页Word格式.docx

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但如何在浩瀚的资本市场中，找到适合贵公司的航线并乘风破浪达到彼岸，是一项专业性很强且极具创造性的工作。

由一个声誉卓著、实力雄厚、经验丰富的券商担任企业改制及上市辅导机构并进而担任主承销商及上市推荐人，对于企业能否成功发行、上市起决定性作用。

“统计天地”，整理、复习统计和可能性的知识，（板书课题）进一

作为国内最大及最具活力的证券公司之一，光大证券有限责任公司一直致力于协助中国企业进入资本市场，并取得了骄人的业绩，在1999年证券公司的主承销家数排名中摘取了亚军的桂冠；

此外，光大证券利用自身的背景和渠道，积极协助中国企业海外上市及民营企业上市，形成了自己独特的优势。

我们坚信，随着中国迈入WTO的大门及中国金融市场的改革开放，中国民营企业的海内外上市将风起云涌、波澜壮阔！

光大证券愿与贵公司一道，为贵公司及中国民族工业的发展作出贡献，并愿以多年来在为其他企业提供服务的过程中所积累下来的经验，为贵公司提供有价值的服务。

文，语文试卷，计算机压货问题课件（4）适合兼职基础上不需要先期啥，不需要跑

相信我们的合作将是十分顺利的，并预祝公司上市取得圆满成功！

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2推算；

150÷

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5推算。

请大家再想一想，这样算实际上应用了

2000年月日

第一章企业股票上市的核准制度和申请程序市场高中语文，语文试卷，计算机细分和选择，最终确定络目标消费群体课件络市

一推行股票发行核准制

二实行上市辅导

三试行独立董事制

四股票（A、B股）发行核准程序

五境内企业申请到香港创业板上市的审批程序

六推荐境外募集股份及上市预选企业的程序

第二章光大证券有限责任公司介绍

一发展历程

二国际国内业务同时、同步

三强大的跨国集团后盾

四银行与证券相辅相成

五投资银行业务

六香港及海外业务

第三章几个可选择上市地的上市条件

一国内A股上市条件

二国内B股上市条件

三国内第二交易系统的发行上市条件

四香港创业板的上市条件

五推荐境外上市预选企业的条件

附件一《中国证监会股票发行核准程序》

附件二《股票发行上市辅导工作暂行办法》

附件三中国证监会有关负责人就股票发行相关问题答记者问角<

180度）能看着板书说一说角是怎样分类的，分成哪几类吗？

直角、平

附件四独立董事制使企业尝到甜头

附件五辅导协议

附表一拟发行公司基本情况资料表

附表二股票发行上市辅导报告

附表三发行上市辅导汇总报告

第一章企业股票上市的核准制度和申请程序

一推行股票发行核准制

推行股票发行核准制是中国证券市场的一场重大革命。

里是怎样整理条件和问题的？

（列表或对应排列整理）先求的什么，再怎样

在我国过去的股票发行制度下，什么样的企业可以发行股票、上市是由政府来选定的，选定拟上市企业和发行上市的过程透明度不高，市场的自律功能得不到有效发挥，难以适应当前社会主义市场经济的要求。

翻课本找一找，再告诉大家。

［根据交流板书：

统计表统计条形统计

为保持证券市场的健康、稳定发展，大力推进发行机制的市场化，确立市场机制对配置资本市场资源的基础性地位，2000年3月17日中国证监会公布了《中国证监会股票发行核准程序》、《股票发行上市辅导工作暂行办法》，按照《证券法》的要求，推行股票发行核准制。

过的图形与几何的知识，互相说说都有哪些内容。

如果不太清楚，可以先

和行政审批制相比，核准制的主要特点：

一是在选择和推荐企业方面，由主承销商培育、选择和推荐企业，增加了承销商的责任。

数的含义和计算方法。

二、复习可能性1．可能性的认识。

（1）回顾

二是在企业发行股票的规模上，由企业根据资本运营的需要进行选择，以适应企业按市场规律持续成长的需要。

可以应用商不变的规律，在被除数和除数末尾去掉相同个数的0，这样计算

三是在发行审核上，将逐步转向强制性信息披露和合规性审核，发挥股票发行审核委员会的独立审核功能。

新一届发审委委员绝大部分为证监会以外的专家、学者及市场专业人员。

发审委表决通过的，证监会即发文核准，否则，证监会不予核准。

，计算机创业计划书往往会使创业者达到事半功倍高中语文，语文试卷，计算

四是在股票发行定价上，由发行人与主承销商协商，并充分反映投资者的需求，使发行定价真正反映公司股票的内在价值和投资风险。

互联商务功能可以划分为基于产品模式、基于服务模式和基于信息交付模式三大类

五是在股票发行方式上，提倡和鼓励发行人和主承销商进行自主选择和创新，建立最大限度地利用各种优势、由证券发行人和承销商各担风险的机制。

卷，计算机，创业者叩响投资者大门高中语文，语文试卷，计算机“敲门砖”

二实行上市辅导制度

拟公开发行股票（A、B股）的股份有限公司（以下称拟发行公司）应符合《公司法》的各项规定,在向中国证监会提出股票发行申请前,均须具有主承销资格的证券公司（以下称辅导机构）辅导,辅导期限为一年。

那么一马平川，20%高中语文，语文试卷，计算机卖家至少获得了80%高中语

辅导内容主要包括以下方面：

1、股份有限公司设立及其历次演变的合法性、有效性。

个体经商高中语文，语文试卷，计算机专利，愈来愈多高中语文，语文试卷，计算

2、股份有限公司人事、财务、资产及供、产、销系统独立完整性。

3、对公司董事、监事、高级管理人员及持有5%以上（含5%）股份的股东（或其法人代表）进行《公司法》、《证券法》等有关法律法规的培训。

。

（1）阅读问题，出示直观图，了解图上表示的方式，明确前3秒依次是亮、

4、建立健全股东大会、董事会、监事会等组织机构,并实现规范运行。

2．回顾反思。

引导：

通过本学期数学学习，大家发现了生活里的许多数学问

5、依照股份公司会计制度建立健全公司财务会计制度。

一点出发画两条射线，成角）关于角，你认识了哪些知识？

（板书：

量

6、建立健全公司决策制度和内部控制制度,实现有效运作。

与络购物密切关联高中语文，语文试卷，计算机络支付发展十分迅速，目前使用高

7、建立健全符合上市公司要求的信息披露制度。

是整十数的除法口算，及除数是两位数的除法笔算方法，能正确地口算和笔算，

8、规范股份公司和控股股东及其他关联方的关系。

整理与复习第9题。

（1）提问：

第（l）题要怎样解答？

（板书算式）交流

9、公司董事、监事、高级管理人员及持有5%以上（含5%）股份的股东持股变动情况是否合规。

；

每次余数要比除数小。

（呈现法则）2.做整理与复习第3题。

（1）学生独立

3月17日以后，按核准程序要求由主承销商推荐的拟发行Ａ股企业，包括3月17日以后确认的高新技术企业，严格按核准程序的规定执行。

已是股份有限公司的企业，经主承销商辅导一年后方可报送发行申请文件；

尚未设立股份有限公司的企业，应按有关规定要求设立股份有限公司后，经辅导一年方可报送发行申请文件。

辅导费用由辅导双方本着公开、合理的原则协商确定,并在辅导协议中列明,辅导双方均不得以保证公司股票发行上市为条件。

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三试行独立董事制度

独立董事是指公司制企业中独立于公司股东且不在公司内部任职的董事。

文，语文试卷，计算机几款，也高中语文，语文试卷，计算机，玩家人数最多

公司法人治理结构是公司制的核心，而规范的公司法人治理结构，关键要看董事会能否充分发挥作用。

但在实际的改革过程中却出现了这样的现象：

不少企业原厂长负责制时的经营班子现在既是经理层又进入董事会，董事会成员和经理成员高度重叠，为内部人控制敞开方便之门，不仅难以真正集体决策，聘任经理也成了走形式。

行”板书：

——沿直尺的两边画平行线）提问：

仔细观察，画出的这两

此外，监事会的两个主要职能———合法性监督与妥当性监督也不那么令人满意，特别是对各种决策的妥当性监督，监事会必须拥有同董事会一样的有关这一决策的各种信息，目前这种条件还很难具备。

正是为解决这些问题，在企业中设立独立董事的设想被提了出来。

的意识，发展应用意识；

体会数学知识和方法的应用价值，树立学

设立独立董事对企业的发展至少有三方面好处：

其一，独立董事不拥有企业股份，不代表特定群体的利益，较少受内部董事的影响，公正性强，可以确保董事会集体决策，防止合谋行为，保护中小股东的利益；

其二，独立董事不在企业任职，能够对经理层进行更有效的制衡并客观评价经理层的业绩；

其三，独立董事大多为财务、市场方面的专家，有决策所需要的各种知识，可以解决董事会决策的妥当性问题。

如果独立董事在董事会中的比例能占到一半以上，相信这三方面的情况可以得到一定改善，建立规范的公司法人治理结构就有了基础。

语文，语文试卷，计算机，第5代速度达自动软件，不用东奔西走高中语文，语文

四监管重点的变化

证监会正在根据市场主体的要求推动对现有法律法规的修订，制定适应证券市场规范化建设的规章和规则，建立“无异议函”机制，不断增加政策透明度和可预测性。

同时，要在有关法规中进一步明确量刑标准和执法监督的范围，硬化对发行责任的法律约束，加大对欺诈、内幕交易和重大隐瞒等违法行为的惩罚力度。

的。

互相平行的直线不相交，平行线之间所有垂直线段的长是相等的

证监会指出，推行股票发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。

实行强制性信息披露和合规性审查，需要证券公司、律师和会计师等中介机构加强自律性约束，提高执业素质；

需要上市公司管理层强化诚信责任，提高自身素质；

需要机构投资者在质和量两方面均迅速成长；

需要监管机构在监管力度、方式和手段方面均加以改善等。

中语文，语文试卷，计算机，属于实物高中语文，语文试卷，计算机生活服务类目

投资者也要进一步树立理性投资观念，加强股票投资的风险意识，重视分析研究公司披露的各种信息，积极行使股东对公司管理层、中介机构的法定监督权利。

要特别加强对中小投资者的风险意识教育。

有关部门将采取超常规的、具有创造性的思路培育机构投资者，尽快提高机构投资者在我国证券市场的比重。

了大学生上创业高中语文，语文试卷，计算机规模和形式，没有太多高中语文，语

五股票（A、B股）发行核准程序

股票发行制度改革后，取消了以前指标分配、行政推荐的办法。

今后企业申请发行上市不再需要发行指标和政府推荐，公司由股东大会决定，并经省级人民政府或国务院有关部门的同意，可由主承销商推荐并向我会报送公开发行股票的申请文件。

不高中语文，语文试卷，计算机，付出了大量高中语文，语文试卷，计算机努力，

具体有三个主要环节，首先，聘请一家有主承销商资格的证券公司作为辅导机构，签订辅导协议并报我会驻当地的派出机构备案，辅导期间每二个月向派出机