SA供应商管理程序文档格式.doc

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4程序内容

4.1供应商的概念

供应商是为本公司提供原、辅料、服务的公司实体，它所提供的货物或服务构成了本公司生产的货物或服务的一部分；

供应商在与公司的合作中扮演着重要角色。

4.2供应商的分类

为公司提供货物或服务的供应商主要是原辅料等。

4.3供应商的初始调查

4.3.1采购部在初始合作时，分别向供应商索要营业执照复印件，以证明其为合法经营单位。

4.3.2品控部、各生产部依据SA8000标准及公司体系实践编制“供应商评估调查表”，该表包括SA8000标准各要素实际操作所关注的事项，其中童工问题作为最重要的事项。

4.3.3采购部、各生产部分别向供应商社会责任工作相关部门宣传SA8000标准的内容，并要求供应商出具“供应商承诺”。

4.4供应商的实地评估

4.4.1品控部、各生产部分别对供应商进行实地评估，评估的频次每年不少于1次，参加实地评估的人员应接受SA8000标准及公司体系手册的培训。

4.4.2实地评估以4.3.2条所述“供应商评估调查表”为记录载体，以SA8000标准及适用法律法规为判别依据，必要时与办公室沟通，办公室予以法律技术支持。

4.4.3实地评估既要观察工资、考勤等方面的文件和记录，也要对生产现场的健康与安全现状进行观测，结果填制在“供应商评估调查表”中，在评估结论中指出供应商的不符合事项，并规定整改期限，按照4.6条的规定进行整改验证。

4.4.4当品控部、各生产部未按体系要求对供应商进行评估管理或评估管理实施与体系要求不符合时，则重复上述4.4.1～4.4.3的内容。

4.5客户对公司的供应商进行审核

4.5.1当客户提出对供应商进行审核的要求时，办公室与客户进行接洽，并记录客户的审核要求及行程等具体事项。

4.5.2办公室负责组织品控部、各生产部人员陪同客户进行审核。

4.5.3审核过程中发现的不符合项，本公司与该供应商对口的业务部门陪同人员负责记录，并将内容以书面形式传递给该供应商，并要求其制定整改计划，按照4.6条的规定进行整改验证。

4.6对供应商的整改验证

4.6.1上述4.3～4.5条均属第二方审核。

4.6.2公司根据供应商不符合项的严重程度给予不同的整改期限，一般最长3个月；

客户对供应商审核时发现的不符合项，其整改期限由客户确定。

4.6.3对出现童工问题不符合项的供应商，公司将暂停与其开展业务合作，并要求其按照公司《童工核查补救措施控制程序》的纠正、补偿措施进行整改。

4.6.4当约定的整改期限满限时，品控部或各生产部门对供应商进行整改效果的验证。

4.6.5无论上述哪种审核，当第1次整改效果仍不符合要求时，公司可以延长期限并要求供应商继续整改，时间最长为2个月；

整改期限再次满限时按照4.6.4规定执行，第2次整改效果验证仍不符合要求的公司将取消其供应商资格。

4.6.6对于被验证为合格的供应商，采购部将其列入公司[合格供应商名单]中。

4.7对供应商实施SA8000的支持

4.7.1公司按照《沟通控制程序》的要求向供应商宣传公司实施SA8000标准所取得的绩效，并鼓励他们实施此标准。

4.7.2帮助支持供应商实施SA8000过程中积累的经验，公司将根据实际需要纳入到体系中来，为创建守法经营、观念一致、合作稳固的供应链创造条件。

5相关文件

5.1《童工核查补救措施控制程序》

5.2《沟通控制程序》

6记录

6.1供应商评估调查表

6.2供应商承诺书

6.3合格供应商名单

内部审核程序

1目的

为了审查公司体系运行与标准要求的符合性、有效性，确定纠正、补偿措施，特制定本程序。

2范围

本程序适用于公司体系运行事项的评审，涉及标准涵盖的所有内容。

3职责

3.1管理者代表负责主持首次会议、审批内部审核报告及不符合项报告、并对不符合项组织跟踪验证。

3.2品控部是本程序的主控部门，负责内部审核各记录的制作，

3.3审核组长负责内部审核实施过程中的组织、协调和评判工作。

3.3审核员负责内部审核工作的实施。

3.5各职能部门负责配合做好内部审核工作的实施，并负责纠正措施计划的制定和实施。

4.程序内容

4.1内部审核计划安排

4.1.1公司规定的内部审核每年进行2次，上半年和下半年各1次，两次内部审核之间的时间跨度为半年。

4.1.2品控部负责制定“内部审核计划”及“内部审核检查表”。

4.1.3内部审核计划安排在每次内审前下发给各职能部门。

4.2审核人员

4.2.1审核组长由总经理担任，审核公司各项社会责任活动的表现；

审核组各成员应审核与其无直接责任关系的部门。

4.2.2审核组成员必须熟知SA8000社会责任体系的内容；

了解审核目的、范围和依据，；

掌握审核技巧、审核过程中应坚持原则。

4.2.3特殊情况下审核组长或审核员可以外聘。

4.3材料准备

4.3.1“内部审核检查表”及其检查事项由品控部依据SA8000的要求，结合公司体系运行状况设计和制定。

4.3.2设定“内部审核检查表”中的问题时应覆盖标准的各要素、职能部门较突出的社会责任工作、侧重于法规的符合度等方面。

4.3.3审核前应准备标准、手册及程序文件、规章制度、法律法规等资料。

品控部应提前将审核安排通知各部门。

4.4内部审核实施

4.4.1首次会议由总经理主持，参加人员在“培训/会议签到表”签到。

4.4.2审核员按照“内部审核检查表”所列问题对各职能部门进行审核，各部门负责人要积极配合审核工作的开展，主动按要求出示记录。

4.4.3当审核员发现不符合项时，审核组进行分析、对于现场管理类问题，要求将问题拍摄照片，并要求被审核部门确认。

4.4.5末次会议前，审核组会针对被确认的不合格项，要求该被审核部门确定整改期限，整改期限最长不超过3个月；

对于现场管理不符合项，整改后的情况进行记录。

4.4.6末次会议的主持者及参加人员与首次会议人员相同；

会议主要内容是对此次内部审核的评述和总结，出具“内部审核报告”，开具“不符合报告”，被开具不符合报告的部门签字接收不符合报告。

4.5纠正或补偿措施的制定和验证

4.5.1出现不符合项的部门应对不符合的形成原因进行调查分析，按照《纠正、补偿控制程序》的要求及时制定纠正、补偿措施，填写“不符合项报告”中纠正、补偿措施一栏，安排部门人员进行整改并填写实施结果。

4.5.2审核组长安排审核员按照整改期限对不符合项进行跟踪验证，验证结果填在内部审核“不符合项报告”验证结果栏中。

如果验证结果表明整改到位，则按照下述4.5.3条执行；

如果验证结果表明整改不到位，尚不能进行关闭，则重新按照4.5.1--4.5.2条执行。

4.5.3内部审核所有的记录均按照《记录管理控制程序》进行管理，根据《管理评审控制程序》的要求,内部审核实施情况作为管理评审的输入材料之一。

5.相关文件

5.1《纠正、补偿控制程序》

5.2《记录管理控制程序》

5.3《管理评审控制程序》

6记录

6.1内部审核计划

6.2内部审核检查表

6.3培训/会议签到表

6.4内部审核报告

6.5不符合报告

文件控制程序

为了对体系文件的编制、审批、发放、修改、保管进行有效控制，使文件内容符合标准及法律法规的要求，使体系运行使用当前有效版本，特制定本程序。

适用于本公司SA8000覆盖的所有职能部门。

3.1最高管理者负责审批公司方针政策；

管理者代表负责审批SA8000中除健康和安全之外的程序文件和部分规章制度；

健康与安全代表负责健康与安全方面的程序文件、规章制度的审批。

3.2品控部负责SA8000手册、部分程序文件、部分规章制度的编制，全公司涉及SA8000的所有文件和资料的发放、保管、修改。

3.3品控部、生产部负责供应商评估管理涉及的文件和资料的编写。

3.4生产部负责操作规范及健康与安全类文件的编制。

3.5办公室、生产部、财务部共同负责薪资管理制度方面的文件编写。

4.1文件和资料的分类

4.1.1SA8000体系工作手册

4.1.2SA8000程序文件及涉及的公司规章制度

4.1.3法律法规文本及国家主管部门的批复等外来文件

4.1.4公司存档保管的其他文件和资料

4.1.5文件和资料分为受控文件和非受控文件，受控文件需加盖“受控”印章作为识别

标识。

4.2文件的编号

4.2.1体系工作手册的编号形式为LY-SA-SC/CX-X-A/Y；

LY表示联益，SA为社会责任，SC表示手册，CX表示程序文件，X表示顺序代号，A表示第A版，Y表示修改次数。

4.2.2体系涉及的规章制度编号形式为LY-SA-ZD-X-A/Y，其中ZD表示制度文件。

4.3文件的编写

4.3.1社会责任体系文件的编写依据有SA8000标准、国家和地方相关法律法规、公司合法的管理实践经验。

4.3.2品控部负责编写工作手册和部分程序文件及规章制度。

4.3.3生产部门、设备部编写各工种〈生产安全操作规范〉。

4.3.4采购部、生产部编写《供应商评估管理程序》。

4.3.5办公室、生产部、财务部共同编制〈薪资管理制度〉。

4.4文件的审批

4.4.1工作手册及方针政策由管理者代表审核，最高管理者批准。

4.4.2涉及健康与安全的程序文件、规章制度由健康与安全代表负责审批。

有效版本按照4.6条规定在管理部备案归档。

4.4.3公司存档的其他文件根据其具体业务流程决定审批人。

4.5文件的发放

4.5.1体系文件经授权审批人审批后提交品控部，由品控部档案专员进行发放，规定高层管理人员、各部门负责人、工会、工人代表为文件持有者，并给定受控号。

品控部档案专员发放文件时，文件持有者在“文件发/回收登记表”上签收。

4.5.3当文件持有者的文件因破损需要更换时