管理层审核的一般程序Word格式文档下载.docx

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管代：

1、质量体系运行以来，市场的反映和产品质量状况：

确定体系的有效性。

2、内审进行的情况：

确定的频次，审核的结果如何？

3、产品质量开发过程和企业的生产设施的设置情况，

4、持续改进执行情况。

5、质量体系出现问题解决的方法途径等？

河北橡胶公司内审核检查表

审核区域:

管理层（管代）审核员:

审核时间:

页码：

涉及要素

审核内容和方法

客观证据

结论

4.1.2.3

管理者代表是否明确自己的职责权限以保证9000要求？

怎样保证质量体系的实施，怎样建立和保持质量体系？

4.1.3

如何协助总经理进行管理评审？

查管理评审计划，其中管代做了多少工作？

管理评审计划是否经管代审核？

4.2.3

查问管代体系的策划是怎样进行的？

体系文件如何覆盖标准要求和厂内产品过程的要求？

第三层次的文件都有哪些？

4.2.3.1

问管代开发新产品有几个做了怎样做的？

有无顾客提交要求，特殊特性怎样标注，又怎样下发文件，并在过程作业指导书和检验文件上加以标注？

4.17

内部质量体系审核的策划是否管代参与？

内审组的任命是否由管代签署内审计划管代审核的证据，首次会议、末次会议组织和签到，管代是否参与。

4.14

全厂范围的纠正和预防措施管代是否审核批准？

查较大的纠正和预防措施是否经管代批准实施，并组织验证确认并通知顾客？

4.19

质量信息反馈处理单管代是否参与纠正和处理？

查质量信息反馈处理单上需管代签署批准的是否能代表顾客的利益。

审核结论中：

1表示“符合”、2表示“基本符合”、3表示“不符合”

管理层（总经理）审核员:

4.1.1

查质量方针、目标的制定文件是否总经理亲自签署？

请总经理解释方针制订的依据和其含义，如何让全体职工了解和贯彻？

4.1.2

查有无各部门和各类人员的职责、权限、组织机构图，其中人员是否都能发挥作用？

请总经理介绍为质量体系配备资源的情况，配置了哪些人、财、物，任命管理者代表的职责是什么？

询问管理评审的实施情况，查管理评审计划通知、管理评审记录、报告是否按程序进行？

各部门在参加时都分别写了什么报告或汇报，决议是否对体系做出评价？

如何改进？

4.1.4

当年的工厂综合计划和3-5年的发展计划是否审批、下发？

业务计划有无确定赶超目标，以谁做目标？

汽车行业中的竞争对手是谁？

业务计划是否与方针、目标一致？

各部门如何展开实施，怎样考核？

有无记录？

当业务计划半年评审时又形成什么记录？

4.1.5

厂内每年对哪些指标进行考核？

收集了哪些竞争对手、同类厂家、顾客期望？

如何用于公司的发展和利用这些资料？

4.1.6

询问是否顾客满意度现状如何，汇总报告是否经审批？

4.21

有无美国三大公司的特殊要求

询问汽车配套情况,如与三大公司配套,针对顾客的特殊要求,如何满足?

经营部审核员:

是否制定了确认顾客满意度的书面程序？

包括确认的频次以及保证确认的有效性？

顾客满意度的趋势和不满意的主要因素是否形成文件并经总经理评审？

4.3.2

是否对标书、合同或订单进行评审，以确保所有要求已被理解并能够满足，任何出现误解和不一致的情况在签合同前已得到解决？

对于合同中顾客的特殊要求，有关部门是否已经充分考虑并能够完全满足？

4.3.3

有无合同修订？

合同修订是否按规定进行评审?

合同修订如何传递到相关部门?

4.3.4

合同评审记录管理的怎么样?

合同完成情况或执行情况是否明确登记?

4.6.2

按程序文件要求由经营部组织有关部门对新入选的分承包方按相应的职责进行了评审?

旧的分承包方是否按规定的频次定期进行评审?

对分承包方的评价和选择是否以他们满足质量体系和质量保证要求的能力为依据?

关键原材料的分承包方查2-3家,一般原材料查1-2家,是否达到资格要求?

有无与分承包方签订的技术和质量协议?

是否明确对分承包方实施控制的方式和程度?

查有无分承包方档案和质量记录?

重点原材料查2-3家。

4.6.2.1

如何实施分承包方的质量体系开发的？

是否把9000第Ⅰ部分内容作为体系开发的要求？

是否对分承包要求了提交?

提交的内容和计划有哪些?

4.6.2.2

经营部是否向分承包方提出100%的交付要求?

有无对达不到100%交付时为满足顾客要求的措施和方法?

是否有证据证明实施了监督分承包方交付能力的管理系统?

包括对附加运费的管理和适当的纠正措施?

4.6.3

采购文件是否能清楚地说明订购产品或服务的资料?

是否有证据证明工厂在采购文件发布前对规定要求的适宜性进行了审批?

采购文件是否能清楚地说明订购产品或服务的资料?

4.6.4.1

采购产品的验证是否保留有采购产品验证的记录?

查采购的原料有无供方的验证文件和出厂的化验记录?

对外协厂的零部件是否都经过样品认可,小批试用,批量供货三个阶段的认可和检验,每批是否都有检验记录?

抽三个供货商和三家外协厂

4.6.4.2

有无顾客指定的分承包方,如有是否评审纳入分承包方名单?

顾客有无要求到分承包方处的验证,如有是如何实施的?

4.7.1

顾客有无来料加工,是否有证据证明对产品丢失、损坏或不适用的情况进行了记录并向顾客报告？

4.7.2

顾客所有的工具和设备是否进行了永久性标识以便清楚确定其所有者？

4.15.3

仓库内是否有关规定进行管理?

帐、卡、物是否相符？

出入库的原材料、和产品是否按先进先出和出入库手序的规定执行？

按适宜的时间间隔检查库存品状况，以便及时发现变质情况。

库存品多长时间检查一次，发现变质情况如何处理？

有贮存期限要求的产品超出贮存期限时的处理情况。

查3-5件的贮存记录?

涉及

要素

是否采用库存管理系统，以不断优化库存周转期，如何确保最大限度地减少库存量？

4.15.6

最终产品检验后是否对产品采取措施，直至将产品达到交付目的地？

控制措施如何如何实施？

4.15.

6.1

是否建立了确保百分之百发货的管理系统?

未达到100%交付时,是否采取纠正措施?

是否执行了满足顾客的交付要求和附加运费的跟踪系统?

未按计划的交付方式交付时是否进行了记录,并采取了纠正措施?

6.2

是否按顾客的订单制定生产计划?

6.3

6.4

是否有具有接收顾客计划通知的和装运计划的计算机系统?

一旦在线系统发生故障,是否有备用方法满足要求?

是否验证了所有装运通知符合装运文件及标签要求?

有无访问顾客的计划要求,是否按计划实施?

是否有书面证据证明服务满足规定要求?

4.19.1

是否建立了报告和验证系统,使服务问题与企业内有关质量、生产、技术等部门进行了传递和沟通？

有关顾客反映的质量问题，是否按规定进行了整改和采取了纠正措施？

有关服务的内容是否以书面的形式报告给了有关领导？

办公室审核员:

4.9.1

受控状态是否包括使用合适的生产、安装设备并安排适宜的工作环境，清洁，有序和完好的状态。

检查车间现场是否清洁有序，通道是否畅通，办公室有无平面布置图，地上有无烟头等与5S管理不一致的情况？

4.9.2

是否制定了应急计划以便在发生紧急情况时保护顾客的利益?

查有无应急计划的内容是否实施到位?

4.9

供货计划和生产计划是否在车间内按计划得到实施?

如何下达生产指令,并监控实施。

当没有文件不能保证质量时，应该有文件（作业指导书等）规定以保证质量？

是否为车间生产现场配置安全防护措施？

是否对适宜的过程参数和产品特性进行监视和控制,包括特殊特性的确定和文件化?

对不稳定的特性,是否制定了适宜的（控制计划）反应计划,并有记录说明查控制计划中的反应计划是否得到实施,控制图中对换模、修设备、换刀具等是否记录？

4.10

是否按控制计划和工艺规程对产品进行检验和试验？

未经检验的产品不经紧急放行是否不得放行？

车间现场必须有工艺指导书，控制计划要求工人是否知道？

有无紧急放行情况？

产品检验后做何标识，有无检验员签字？

4.2.6

设施和工装是否参与按标准要求建立了管理体系。

对设备的维护和修理、购置与修复工装的设备和验证工装的维护和管理分别怎样控制？

是否按产品质量先期策划中规定的生产流程安排生产现场,以减少过多的搬运,查是否定期对工作现场工人的操作进行分析评价,以实现合理的人机工程?

4.15.2

是否提供了防止产品损坏或变质的搬运方法？

4.15.4

有无顾客要求的包装方式，是否按其要求执行？

是否对装箱、包装和标识过程进行了控制？

当产品受供方控制时，是否对其采取了适当的防护和隔离措施？

车间审核员:

4.8

查各车间堆放的已加工完的产品和未加工的产品是否有区域标识转序单说明其名称、数量加工状态？

查从进货