电子数据备份和恢复管理规程Word文档下载推荐.doc
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职责
1
数据采集、审核和管理，安全和备份
系统拥有者优先负责，如无权备份，由IT执行
2
技术支持
IT
3
监督
QA
4.术语和定义
4.1备份/恢复：
备份是指复制记录、数据和软件的过程，用以预防原始记录、数据和软件的完整性和可用性的损失。
恢复是指随后在需要时还原己备份的记录、数据或软件
4.2存档：
存档是指通过将记录和数据转移到另外的位置或系统，以使其不可在当前工作中使用的过程，这通常能使这些记录和数据不再变动。
有时还需要同时保存支持这些记录和数据的应用程序。
存档记录应该可以很容易地获取，以用于商业目的或监管目的。
5.程序
5.1应将计算机系统的数据和软件进行周期性的备份，并做好记录（见附件1）。
所有备份介质存放在档案室，按照《档案管理规范（Q/CDGK3.18）》的相关要求进行管理，一律不准外借，不准流出公司，任何人员不得擅自取用，更不得私自再备份。
归档的备份介质取用，需经质量负责人批准，并填写《档案借阅审批表》。
借用人员使用完介质后，应立即归还，由档案管理员检查，确认介质完好。
5.2独立的数据文件，数据每次以独立的数据文件产生，可以由应用程序直接从磁盘分别调用，如HPLCChemstation产生的数据文件，这样文件的备份可以只备份新增的文件。
5.3文件型数据库的应用程序通常不提供备份功能，备份时需要从磁盘上直接复制数据库，比如Access数据库。
由于所有数据存贮与一个数据库内，需要对数据库全部复制。
5.4关系型数据库是同时存放数据及其关系的数据库，这些数据库通常由应用程序提供备份功能或自动备份功能，对于这类数据库应采用完全备份的方式进行备份，备份后的文件复制在备份磁盘上。
5.5备份周期通常可以设定为一个月，如果程序自动备份，异地备份的周期可为一年。
5.6可通过备份前后文件或文件夹的大小、文件数量来核查被备份的文件或文件夹的完整性，并进行登记，表格见附件1。
5.7每半年应对之前的备份介质进行一次检查，应随机抽取至少一份备份介质，在该备份介质上调用至少1个备份数据，并打印相关报告，作为附件并登记，检查表格见附件2.
5.8存放备份数据的介质必须具有明确的标识；
标识必须使用统一的命名规范，注明介质编号、介质的启用日期、保留期限和系统管理员等重要信息。
5.9本公司数据备份的介质通常选择光盘或移动硬盘，其使用和储存条件为：
介质
理论寿命
建议使用期限
贮存要求
硬盘
30000小时
10年
防水
光盘
100年
8年
防光照、刮擦
备份文件的保存时间至少为产品效期后一年，出口的原料药保存时间为该批产品销售后三年。
过期或不能使用的备份媒介应通过受控的方式进行销毁或处置，由数据使用部门和质量管理人员现场见证销毁或处置过程，并提供有签名的证明文件。
5.10如因系统或设备升级等原因，原记录和数据不再发生变化，可以将记录和数据转移到另外的位置或系统，同时保存支持这些记录和数据的应用程序，进行存档备份处理。
存档备份的数据应该可以很容易地获取，以用于商业目的或监管目的。
5.11系统出现故障或损坏时，可以由系统管理员调取备份的电子数据进行恢复。
未及时进行备份的数据，经质量监督管理部门调查分析后，决定是否重新检验。
包括系统故障
和数据错误在内的所有事故都应当被记录和评估，重大的事故应当进行彻底调查，识别其根本原因，并采取相应的纠正措施和预防措施。
5.12在备份、归档和恢复过程中，出现的错误应详细记录在备份日志中，必要时报告偏差，并进行调查处理。
6.附件
附件1:
电子数据备份记录
附件2:
电子数据备份检查记录
附件1电子数据备份记录XXQ质-XXX/A-0
部门：
系统名称
系统编号
备份介质
介质编号
日期
备份前检查
备份后检查
备份人/日期
备份文件复核
复核人/日期
文件数量
文件大小
介质编号：
部门英文简写+启用年+三位流水号如QC-2015-001表示
附件2电子数据备份检查记录XXQ质-XXX/A-0
读取检查
数据库恢复测试
附件
检查人
检查日期
内容
是否正常
每次调用数据后，应读取的图谱或数据，并与原来检测时打印的图谱和数据核对
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