09年综合管理体系内审检查表Word格式.doc
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公司三体系的方针和目标，有无修改，是否能够执行？
抽样检查：
方针和目标以及目标的完成统计情况
QEO管理体系的文件建立情况，是否完整充分？
有无补充的文件？
询问了解：
企业对采购、生产环节、检验的设置、产品防护、销售环节、售后服务的安排等，以及制定了那些文件、设置了那些相关的记录。
公司制定了质量方针、环境方针、安全方针
公司制定了2项质量目标、6项环境目标、4项安全目标。
并对目标进行了分解。
根据审核组建议将总经办、销售科、环保科、生产部等部门的考核目标做了进一步的细化与分解。
各部门基本上都完成本部门的目标与指标的要求。
制定了QES各自的目标，并将目标进行了分解；
制定了综合管理手册规定了各部门的职责权限；
除建立了标准规定的必须的程序文件外，还建立了顾客要求的评审、生产和服务、产品防护与交付、监视与测量、顾客满意度调查等共计30个程序文件；
针对各岗位的具体情况和操作要求编制了作业指导书和环境、安全管理方案以及保证提供顾客满意产品和服务相关控制记录，如各部门编制了部门管理体系文件规定了作业流程、控制流程等文件。
以及相关的记录文件。
是否任命管理者代表；
并以文件形式规定其职责和权限。
（抽样查看证实）、确定员工代表情况。
是否有部门设置、职责权限等文件，且文件应经批准。
各岗位有关人员应了解其职责。
任命了管理者代表，规定了其职责权限
抽查〈综合管理手册〉“管理者代表任命书”得到证实
抽查《员工代表授权书》，证实已确定了员工代表。
抽查：
〈综合管理手册〉“部门的职责权限”得到证实
主要通过会议、板报、文件以及直接口头沟通等形式，使各部门人员了解和熟悉了相关职责。
袁春香、刘建斌受审核部门：
管理层审核时间：
2009.04.27序号：
2
标准条款号
4.1，4.2，4.2.1，4.2.2，
5.1，5.2，5.3，5.4，5.5，5.6，
4.4.1,4.5.2,4.6,
4.4.1,4.5.1，4.6
管理评审的时间、评审情况；
抽样证实（查记录，应有下列内容）：
1.评审输入：
a）审核结果；
b）顾客反馈；
c）过程的业绩和产品的符合性；
d）预防和纠正措施的状况；
e）以往管理评审输出的跟踪情况；
f）可能影响综合管理体系的变更；
g）改进的建议。
2.评审结果应包括：
对体系或过程改进的措施
对产品改进的措施
对资源的补充（人员、基础设施）
已对管理评审进行了安排和策划，准备实施。
准备2009年5月11日进行管理评审。
目前有那些基础设施
抽样：
通过基础设施一览表、设备一览表等和观察了解
查：
公司生产办公场所较为宽敞，符合生产办公的条件。
《设备一览表》，表中所有的设备资源充分，符合公司目前满足产品要求的条件。
熊斌、潘峰受审核部门：
质管办审核时间：
2009.04.28序号：
标准条款
Q:
4.2.3,4.2.4,
5.5,5.5.1,5.4.1,
8.2.2,8.2.3,8.5.2,
8.5.3
E:
4.4.1,4.3.1,4.3.2,
4.4.4,4.4.5,4.5.4,
4.5.2,4.5.3,4.5.4,
4.5.54.4.2,4.5.3,
8.2.3
S:
4.4.2,4.3.1,4.3.2,
4.4.4,4.4.5,4.4.6,
4.4.7,4.5.2,4.5.4
文件更改、更新应得到批准并进行了相关记录。
检查发放、回收、更改、借阅等控制情况：
是否在使用处可获得适用文件的有效版本（如作业指导书等）。
文件应清晰、易于识别。
作废文件应进行适当的标识。
外来文件是否得到识别，并控制其分发；
目前，文件已作修改，环境和职业健康安全管理体系手册、程序文件为B级。
文件下发经过了审批、并有发放记录
现场可获得相关作业指导书或管理规定
文件清晰、干净、保管良好。
对于实效的文件按规定收回和销毁。
公司收集了多种环境安全以质量方面的包括国家和地方的法律法规文件，
对外来文件已得到识别，并已分发到相关部门。
检查是否有记录的编号、保存期限等规定？
填写是否清晰、是否按规定保存、保存是否良好完好
过程的监视和测量
检查《质量记录表清单单》，共统计有正在使用的记录表单80多种，分别对应编制了表单编号、保存期限和所属使用的部门。
各部门按要求填写记录并妥善保管。
通过内审、管理评审和过程的业绩评价等方法对综合管理体系实施监视测量，目前正在实施
熊斌、潘峰受审核部门：
质管办审核时间：
2009.04.28序号：
2
是否有相应的监视、测量、分析和改进的文件或规定？
顾客满意度的调查及统计情况
是，有规定。
通过对顾客满意度的调查统计，完成目标
抽查记录：
a何时进行的内审，是否与规定一致。
b审核计划、内审签到、审核检查表、不符合报告以及关闭情况、内审报告等
c审核员应不审核自己的工作。
d应按审核方案实施审核，并保存记录。
e对审核中发现的不合格应采取纠正措施。
目前正在进行内审
参加内审的内审员都经过了培训
有审核计划、内审签到、审核检查表等记录
a对综合管理体系过程进行监视和测量的方法以及执行情况。
公司策划通过内审、管理评审，对综合管理体系实施监视测量，目前正在实施
有无相关程序文件，文件中应有持续改进综合管理体系和产品及服务质量的规定。
是否按程序文件执行。
是否实施纠正预防与改进。
有〈纠正预防和改进措施控制程序〉
能将顾客反馈的信息按程序的规定反馈到相关责任部门实施纠正、预防和改进
熊斌、潘峰受审核部门：
质管办审核时间：
2009.04.28序号：
3
E/S:
4.3.1,4.3.2,
4.4.3,4.4.4,
4.4.5,4.4.6,4.4.7,
4.5.1,4.5.2,4.5.3,
4.5.4,4.5.5
检查或提问：
公司在环境和职业健康安全管理体系策划方面做了哪些工作
抽样证实：
对环境因素和危险源识别情况
是否进行了环境因素和危险源的评价、
确定了哪些重要环境因素和危险源
制定了哪些管理方案
制定了《法律、法规与其他要求获取与识别程序》、《环境因素和危险源识别与评价控制程序》、《目标及管理方案控制程序》、《信息沟通控制程序》等环境职业健康安全有关的程序，并按这些程序的规定进行了职业健康安全管理方案的策划。
公司发动每个部门以部门为单位，分别根据部门在生产和管理方面的活动范围，对环境因素和危险源进行了识别、评价。
公司共确定了重要环境因素和重要危险源管理方案。
分别对重大环境因素和重要危险源制定了管理方案。
如：
对车间噪声超标和室内空气不良的问题，公司拿出大量资金，分别作为环境改造项目进行了改造，将噪声超标问题进行了大面积的屏蔽，夜班不生产等。
公司污水处理站三年投入1030万元，环保局有在线监测，污水达标排放。
熊斌、潘峰受审核部门：
质管办审核时间：
2009.04.28序号：
4
应急准备和响应
组织建立了《应急准备与响应控制程序》文件，实施并保持了程序的运行，制定了安全和安全《紧急预案》，对可能造成环境和安全影响的潜在的紧急情况和事故，规定响应措施。
由于目前没有发生过环境污染和重大安全事故，应急准备和响应程序以及紧急预案制定时间不久，故还没有对其进行修订。
按照《应急准备与响应控制程序》对《紧急预案》进行了演练。
质管办审核时间：
2009.04.28序号：
5
危险源的识别、评价、控制
《环境因素调查表》、《危险源调查表》、《环境因素清单》和《危险源清单》及其评价表。
证实了对危险源进行了识别和评价，确定了重大危险源
策划规定了控制方案，并能按控制方案实施控制。
建立了《环境因素识别与评价控制程序》、《目标及管理方案控制程序》、《危险源辨识与评价控制程序》等多个程序文件，在程序中规定运行准则，并按程序文件的规定进行实施，对环境、安全目标和指标进行了有效的控制。
对确定的重要环境因素和对应建立了控制程序和要求，通报到了供方及合同方
安全应急预案设有有关人员电话，急救医院电话和公司内有关人员联系方式
不合格
袁春香、李道春受审核部门：
销售科审核时间：
Q：
5.4.1，5.5.1，7．2，8.2.1
4.3.1,4.4.1,
4.
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