备考《证券投资基金》模拟题及参考答案二Word文档下载推荐.docx

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C.作为基金发起人的基金持有人具有否决权

D.作为基金托管人的商业银行具有否决权

7.对基金信息披露质量的最低要求是（）。

A.通俗性

B.真实性

C.时效性

D.全面性

8.目前，我国基金管理公司自批准筹建之日起（）个月内必须开业。

A.6

B.9

C.12

D.18

9.我国证券投资基金托管费以（）为基础计提。

A.基金资产总值

B.基金资产净值

C.基金发行规模

D.固定金额

10.基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于（）。

A.2/3

B.1/3

C.1/2

D.3/5

11.投资组合的绩效归属模型不包括（）。

A.资产混合效率

B.资产风险管理

C.资产类别效率

D.资产配置效率

12.在我国，基金托管人可由（）来担任。

A.保险公司

B.证券公司

C.信托投资公司

D.商业银行

13.采用下列何种策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票（）。

A.战略性资产配置

B.恒定混合策略

C.战术性资产配置

D.投资组合保险策略

14.成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变（）的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法。

A.现金比例

B.资产比率

C.债券比例

D.股票比例

15.基金产品的构思来源可以分为两类：

理念导向型和（）。

A.顾客导向型

B.营销导向型

C.渠道导向型

D.投资顾问型

16.申请设立开放式基金须在人才技术设施上能保证每周于少（）次向投资者公布基金资产净值和赎回价格。

A.1

B.2

C.3

D.5

17.投资人可以通过基账户买卖（）。

A.封闭式基金

B.A股

C.B股

D.债券

18.基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是（）。

A.获得更多的投资收益

B.保护投资者的利益

C.控制投资风险

D.防止内部人控制

19.符合规定的董事候选人拟被多家基金管理公司聘任的，其应聘任职基金管理公司的数量不应多于（）。

A.2个

B.3个

C.5个

D.7个

20.当股票价格由升转降或由降转升，即市场处于易变的、无明显趋势的状态时，下列说法正确的是（）。

A.恒定混合策略的表现优于买入并持有策略

B.投资组合保险策略的表现优于买入并持有策略

C.恒定混合策略的表现劣于买入并持有策略

D.以上都不对

21.建立在“一价原理”的基础上，认为两种具有相同风险的证券投资组合不能以不同的期望收益率出售的理论是（）。

A.资产组合理论

B.资本资产定价模型

C.套利定价模型

D.有效市场假说

22.根据行为金融学理论，投资者所具有的避免“后悔”心理特征会导致（）。

A.低估证券的实际风险，进行过度交易

B.对不熟悉的股票．资产敬而远之

C.选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来

D.追涨杀跌

23.目前我国基金设立实行的基本管理模式是（）。

A.审批制

B.注册制

C.审批制或注册制

D.校准制

24.我国封闭式基金上网定价发行手续费由（）收取。

A.证券交易所

B.基金托管银行

C.证券登记结算公司

D.电子商务网站

25.全球第一个公司型开放式投资基金是（）。

A.英国“海外及殖民地政府信托”

B.富来明创立的“苏格兰美国投资信托”

C.波士顿“马萨诸塞投资信托基金”

D.麦哲伦基金

26.基金管理公司应与选定的证券商签订协议，取得（）个交易席位作为基金的专用交易席位。

A.一个

B.两个

C.多个

D.一个或多个

27.对基金信息披露范围的要求是（）。

28.在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为（）。

A.共同基金

B.单位信托基金

C.证券投资信托基金

D.私募基金

29.什么是证券投资基金市场营销的中心（）。

A.产品设计

B.定价

C.促销

D.分销

30.我国的首只债券型基金是（）。

A.南方宝元

B.华夏债券

C.华安创新

D.南方稳健

31.目前，我国证券投资基金的发起设立实行（）。

A.注册制

B.核准制

C.备案制

D.审批制

32.开放式基金转托管业务的一步转托管为基金持有人在（）办理转出、转入手续，过户登记确认后自动将基金单位转入持有人指定的销售机构。

A.原销售机构

B.基金托管机构

C.基金管理机构

D.基金监管机构

33.依照《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金赎回费收入在扣除基本手续费后，余额应当归（）所有。

A.基金管理公司

B.基金托管人

C.基金

D.基金发行人

34.封闭式基金溢价发行是指（）。

A.基金按高于面值的价格发行

B.基金按低于面值的价格发行

C.基金按等于面值的价格发行

D.以上都不是

35.资产配置的主要类型的含义积极型股票投资战略的重要标志之一是（）。

A.指数化投资

B.长期持有

C.时机抉择

36.基金管理公司投资管理的基本目标是（）。

A.高回报

B.分散风险

C.高管理费和手续费

D.为客户寻求与风险相称的投资回报，并维护基金和客户资产的安全

37.基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达到多少比率，必须发布临时报告（）。

A.10%以上

B.0.2

C.0.3

D.0.5

38.2002年开始，封闭式基金销售中放弃“比例配售”而采用了“敞开发售”方式的原因主要是（）。

A.后者更为公平

B.封闭式基金发行困难，投资人认购不踊跃

C.后者发行费用较低

D.后者发行时间较短

39.基金管理公司的高级管理人员在非经营性机构兼职的，应当报（）备案。

A.所任职的非经营性机构

B.聘任单位

C.证券交易所

D.中国证监会

40.我国第一只上市交易的投资基金是（）。

A.武汉证券投资基金

B.深圳南山风险投资基金

C.淄博乡镇企业基金

D.建业基金

41.根据沪、深交易所现行的资金清算规则，交易所交易资金清算时间为（）日收盘前（下午3：

00）。

A.T＋1

B.T＋0

C.T＋2

D.T＋3

42.开放式基金公开说明书的报告截止日为（）。

A.开放式基金成立后每年6月30日

B.开放式基金成立后每6个月的最后一日

C.开放式基金成立后每年12月31日

D.开放式基金成立后每会计年度最后工作日

43.基金管理公司投资决策委员会是基金管理公司（）。

A.常设机构

B.最高投资决策机构

C.最高权力机构

D.执行机构

44.门禁制度的执行情况信息的密级管理制度是否获利切实执行等，属于（）的监察稽核。

A.资讯管制

B.公司内部管理制度

C.基金投资决策与执行

D.公司财务与投资管理

45.基金托管人一般由（）聘请。

A.基金发起人

B.基金管理人

C.基金持有人大会

D.证券交易所

46.在我国，一只证券投资基金投资于国家债券的比例不得低于该基金资产净值的（）。

A.0.1

B.0.3

C.0.2

D.0.4

47.我国私募基金是按（）组织起来的。

A.信托法

B.证券法

C.目前没有法律依据

D.公司法

48.基金持有人大会在代表基金份额（）以上的基金持有人出席时才可以召开。

A.0.15

B.0.5

C.0.51

D.0.3

49.积极的债券组合管理策略应急免疫和骑乘收益率曲线,如果要求债券组合的最低价值为200万元，剩余时间为2年，市场利率8%，则应急免疫的触发点为（）。

A.16万元

B.100万元

C.171．46万元

D.233．28万元

50.基金会计的计量属性属于（）。

A.历史成本

B.公允价值

C.重置成本

D.直接成本

51.基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是（）。

52.以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为基本目标从而在投资组合中比较注重长短期收益?

风险搭配的证券投资基金是（）。

A.指数基金

B.成长型基金

C.收入型基金

D.平衡型基金

53.投资绩效的风险调整方法不包括（）。

A.夏普比率

B.詹森指数

C.博迪比率

D.特雷诺比率

54.公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由（）依照有关规定，组织股东有关机关及有关专业人员成立清算组，对公司进行破产清算。

A.股东会

B.董事会

C.人民法院

D.债权人

55.封闭式基金交易的价格变化单位为（）。

A.0．001元

B.0．01元

C.0．10元

D.1．00元

56.在我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》及其他相关法规，单只基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的（）。

A.0.5

B.0.6

C.0.8

D.0.7

57.在发达国家，证券投资基金中资产规模比重最大的是（）。

A.股票基金

B.债券基金

C.国债基金

D.货币市场基金

E.期权基金

58.投资人接受基金契约中规定的权利与义务的依据是（）。

A.在基金契约上签字盖章

B.认购基金单位

C.签署个人授权委托书

D.在基金章程上签字盖章

59.根据利率期限结构的完全预期理论，水平的收益率曲线意味着顶期未来的短期利率会（）。

A.上升

C.下降

D.以上皆不

60.投资管理的目标可以表述为：

在既定的收益水平下（）风险。

A.降低

B.保持不变

C.提高

D.不能判断

二、多选题（共60题,前20题每题1分，后40题每题0.5分，共40分）。

1.经中国证监会批准，封闭式基金可以转为开放式基金的情形包括（）。

A.基金管理人申请

B.基金持有人大会决议通过

C.出现基金契约或基金规定的情形

D.基金托管人申请

2.申请设立证券投资基金时，基金发起人应提交的申报材料包括（）。

A.发起协议

B.基金契约

C.托管协议

D.招募说明书

3.我国开放式基金的设立经过（）过程。

A.基金申报

B.证监会审核

C.专家评议

D.批准通过

4.证券交易过程的执行成本主要包括（）。

A.市场