奥鹏西安交通大学2020年9月《证券法》考前练兵文档格式.docx

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D

4.经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理的证券公司，注册资本的最低限额为：

A.人民币五千万元B.人民币一亿元C.人民币五亿元D.人民币十亿元答案:

5.证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，依照《证券法》，国务院证券监督管理机构采取以下的措施中，哪项是错误的？

A.通知处境管理机关依法阻止其处境B.责令其限期改正

C.责令其转让所持证券公司的股权D.限制其股东权利

A

6.2010年1月，A上市公司准备增资发行股票，A公司下列情形不构成其申请发行股票障碍的有（）。

A.2009年A.公司曾公开发行过一次股票，但2009年营业利润比2008年下降55％B.2007年A.公司的财务报表被注册会计师出具了无法表示意见的审计报告

C.本次股票发行所募集资金的投资项目实施后，有可能会与控股股东产生同业竞争

D.2007年、2008年和2009年均按照企业会计准则的规定计提了资产减值准备答案:

7.证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有：

A.设立、收购或者撤销分支机构B.变更业务范围或者注册资本

C.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D.变更公司章程中的一般条款

8.以下关于要约收购的说法，哪项是正确的？

A.收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易

B.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的六个月内不得转让

C.收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约D.收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过九十日

9.股票上市应公告持有公司股份最多的前 名股东的名单和持股数额。

A.5B.10C.20D.30

10.承销金额超过人民币 元，承销团成员超过 可设2~3

副主承销商。

A.5千万，8家

B.5千万，10家

C.3亿8家

D.3亿，10家答案:

11.某有限责任公司的净资产额为人民币1.5亿元，拟申请其首次发行的公司债券上市交易。

该公司的下列情况中，哪一项不符合公司债券上市的法定条件？

A.该债券的期限为2年

B.该债券的累计发行额为人民币8000万元

C.筹集的资金投向符合国家产业政策

D.该公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息答案:

12.根据《证券法》规定，证券交易所的总经理由谁任免？

A.证券业协会

B.国务院证券监督管理机构C.证券交易所会员大会

D.证券交易所理事会答案:

13.股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是：

A.发行保荐书B.发起人协议C.招股说明书D.公司章程答案:

14.某股份有限公司拟申请首次公开发行股票并上市，该公司净资产为

10000万元，其中无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）的数额最多是（）万元。

A.2500B.2000C.1600D.500

15.证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有：

A.设立、收购或者撤销分支机构B.变更业务范围或者注册资本

16.世界上第一家股票交易所在（）成立。

A.纽约

B.阿姆斯特丹C.伦敦

D.巴黎答案:

17.《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？

A.适用于向不特定对象公开发行的证券

B.发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元C.由主承销和参与承销的证券公司组成

D.承销团代销、包销期最长不得超过九十日答案:

18.某股份有限公司拟申请首次公开发行股票并上市，该公司净资产为

19.以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？

A.证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形B.应及时公告

C.应报国务院证券监督管理机构备案D.应报国务院证券监督管理机构批准答案:

20.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，以及在每一会计年度结束之日起（）内，向国

务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告：

A.一个月三个月

B.二个月四个月

C.三个月六个月

D.六个月十二个月答案:

21.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（ ）年内不得转让。

公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起年内不得转让。

A.1，2B.2，1C.1，1D.2，2

22.以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？

23.上市公司发行可转换债券的，本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的（）。

A.0％B.80％C.15％D.30％

24.依照《证券法》的有关规定，下列对证券交易方式或制度的说法，哪项是正确的？

A.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必须在依法设立的证券交易所上市交易

B.证券交易必须采用无纸化交易方式

C.证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易

D.证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动答案:

25.一般规定，交易所会员在至少保留个席位的前提下允许转让席位。

A.一个B.两个C.三个D.四个答案:

26.以下关于证券业协会的说法中，哪项是错误的？

A.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人B.证券公司应当加入证券业协会

C.证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会

D.证券业协会的章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构批准答案:

27.依照《证券法》的有关规定，下列对证券交易方式或制度的说法，哪项是正确的？

28.下列股份有限公司申请股票上市的条件中，哪项是错误的？

A.公司股本总额不少于人民币三千万元

B.持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人

C.公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上；

公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上

D.公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载答案:

29.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为（ ）

A.证券代销B.证券包销C.证券经销答案:

30.（）未经批准，擅自从事证券服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

A.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所B.财务顾问机构、资信评级机构

C.投资咨询机构、财务顾问机构D.资产评估机构、会计师事务所答案:

31.根据有关规定，设立股份有限公司的，应于创立大会结束后30日内由 向公司登记机关申请设立登记。

A.全体股东指定的代表B.董事会

C.发起人D.董事长答案:

32.依照《证券法》，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，相关当事人可以采取以下哪项措施：

A.向国务院证券监督管理机构申请复核

B.向国务院证券监督管理机构设立的复核机构申请复核C.向证券交易所设立的复核机构申请复核

D.向证券交易所所在地的中级人民法院起诉答案:

33.上市公司董事、监事和高级管理人员在信息披露工作中应当履行相应的职责。

下列表述中，符合证券法律制度规定的是（ ）。

A.上市公司董事应对公司年度报告签署书面审核意见B.上市公司监事应对公司年度报告签署书面确认意见

C.上市公司高级管理人员应对公司年度报告签署书面审核意见D.上市公司监事会应对公司年度报告签署书面审核意见

34.证券在证券交易所上市交易，应当采用何种交易方式？

A.集中竞价交易方式B.公开的交易方式C.做市商交易方式

D.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式答案:

35.根据《证券法》，以下关于证券交易所的说法中哪项是错误的？

A.未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情

B.证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案

C.实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员

D.证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构备案

36.依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？

B

A.有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元B.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十C.最近三年连续盈利

D.公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出答案:

37.某年2月，经过国务院相关部门事项批准，甲上市公司拟向境外战

略投资者非公开发行股票，已知其股票定价基准日前20个交易日公司

股票均价为每股12元，那么本次发行股票的最低价格为每股（）。

A.12元

B.10元

C.108元

D.20元答案:

38.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起（）内，依照法定