青海省证券从业资格考试我国的股票类型考试试题_精品文档Word格式.docx

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5.当KD处在高位，并形成两个依次向下的峰，而此时股价还在一个劲地上涨，这叫__。

A．底背离

B．顶背离

C．双重底

D．双重顶

6.若上市公司无法在规定时间内编制完成年度报告并公告，应在最后期限到期前至少__向证券交易所提出延期申请。

A．12日

B．10日

C．15日

D．16日

7.在我国，基金托管人主要依据__及国家有关法律、法规，对基金的运作进行监督和核查。

A．《证券投资基金法》

B．《基金合同》

C．《中华人民共和国公司法》

D．《托管协议》

8.债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的__凭证。

A．债权债务

B．所有权、使用权

C．权利义务

D．转让权

9.申请从事资产管理业务的证券公司，其资产管理业务人员中具有__以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员应不少于5人。

A．2年

B．3年

C．4年

D．5年

10.记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且__。

A．流动性高

B．交易安全

C．灵活性高

D．交易繁琐

11.相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是__。

A．政府债券

B．政府机构债券

C．中央政府债券

D．中央银行发行的债券

12.发审委委员连续任期最长不超过（）届。

A．2

B．3

C．4

D．5

13.场外资金清算包括__等。

A．申购、增发新股的资金清算

B．支付基金相关费用的资金清算

C．开放式基金申购与赎回的资金清算

D．股票买卖的资金清算

14.在通货膨胀加速的情况下，债券投资者的实际收益率会__。

A．降低

B．上升

C．不变

D．上下波动

15.发行人盈利预测数据包含了（）的，应特别说明。

A．特定的财政税收优惠政策或非经常性损益项目

B．经常性损益项目

C．境外收益

D．未审计实现数

16.下列财政、货币政策中，通常会造成股价下跌的是（）。

A．中央银行降低法定存款准备金率

B．政府大幅降低税率

C．中央银行提高再贴现率

D．中央银行在公开市场上大量买入证券

17.国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以__为面值向__投资者发行的债券。

A．本币；

本国

B．外币；

外国

C．本币；

D．外币；

18.基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。

托管费的来源有__。

A．股息

B．利息

C．基金资产

D．投资者缴纳

19.__是基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种、增加产品线长度或扩大产品线宽度。

A．垂直式

B．水平式

C．开放式

D．综合式

20.证券交易所的会员（）。

A．可以自行转让交易席位

B．转让交易席位必须由证监会审批

C．转让交易席位必须由证券交易所审批

D．不得转让交易席位

21.资产评估报告的有效期为__。

A．评估报告日起的1年

B．评估报告日起的2年

C．评估基准日起的1年

D．评估基准日起的2年

22.β系数__。

A．大于0且大于1

B．是证券市场线的斜率

C．是衡量资产系统风险的指标

D．是利用回归风险模型推导出来的

23.公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于__；

扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。

A．4%

B．5%

C．6%

D．7%

24.目前，我国证券投资基金管理费按__计提。

A．日

B．周

C．月

D．季

25.发行人盈利预测数据包含了（）的，应特别说明。

26.对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（）会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。

A．10家&

nbsp;

B．8家&

C．7家&

D．5家

27.上市公司配股的信息披露中，假设15号为股权登记日，那么（）号发布配股提示性公告。

A．12

B．13

C．14

D．18

28.关于《基金法》基金的运作与信息披露。

下列叙述错误的是__。

A．基金财产投资的证券品种，具体方式和投资比例

B．基金信息披露义务人披露基金信息的原则及要求

C．公开披露的基金信息内容

D．封闭式基金扩募或者延长合同期限的条件和核准程序

29.上市公司进行重大资产重组，应当由（）依法作出决议。

A．股东大会

B．董事会

C．证券交易所

D．经理层

30.基金半年度报告的披露时间为每个基金会计年度前6个月结束后__日内。

A．15

B．30

C．60

D．90

31.1918年夏天成立的__，是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A．天津市企业交易所

B．上海证券物品交易所

C．青岛物品交易所

D．北平证券交易所

32.深圳证券交易所目前的回购交易品种有__个。

A．5

B．7

C．15

D．20

33.在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是__。

A．证券发行人

B．证券投资者

C．证券中介机构

D．监管部门

34.证券公司自营业务的最高决策机构是__。

A．公司总经理

B．自营业务部门

C．公司投资决策机构

D．董事会

35.如果上市公司申请发行新股，被注册会计师出具__审计报告的，要求所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。

A．无法表示意见

B．保留意见

C．否定意见

D．带强调事项段的无保留意见

36.固定收益平台交易中，采用报价交易，交易商的每笔买卖报价数量为______手或其整数倍，报价按每手______股逐一进行成交。

__

A．100；

100

B．1000；

1000

C．5000；

5000

D．10000；

10000

37.对于符合规定条件的注册会计师、会计师事务所，由__批准授予证券许可证，并对取得证券许可证的会计师事务所予以公告。

A．中国证券业协会、会计协会

B．中国证监会、审计署

C．财政部、中国证监会

D．中国证券业协会、财政部

38.根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的A股现金红利派发权益登记日为__。

A．T日

B．T+3日

C．T+4日

D．T+8日

39.影响风险溢价的因素不包括__。

A．基础利率

B．发行人的信用度

C．提前赎回条款

D．到期期限

40.股票发行采取溢价发行的，其发行价格应由（）确定。

A．发行人

B．承销商

D．发行人与承销商

41.基金托管人内部控制的内容主要包括__以及技术系统等方面。

A．资产保管

B．资金清算

C．投资监督

D．会计核算和估值

42.基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的__担任。

A．中国证监会

B．中国人民银行

C．商业银行

D．中国农业银行

43.股票交易中通常不采用的委托形式是__。

A．口头形式

B．自助形式

C．书面形式

D．电脑形式

44.对经济周期性波动来说，提供了一种财富“套期保值”的手段的行业是__。

A．增长型行业

B．周期型行业

C．防守型行业

D．成长型行业

45.商业银行申请基金托管人资格，必须经__审查批准。

A．中国证券业协会

B．中国银监会

C．财政部

D．中国证监会

46.对于集中投资于某一种风格股票的基金经理人而言__。

A．消极的股票风格管理有意义

B．消极的和积极的股票管理均有意义

C．积极的股票风格管理有意义

D．消极的和积极的股票管理均无意义

47.如果某可转换债券面额为2000元，规定其转换比例为40元，则转换价格为__元。

B．25

C．50

D．100

48.从内容上看，中国证券市场对外开放可分为（）。

A．在国际资本市场募集资金

B．开放国内资本市场

C．有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场

D．对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开放

49.根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为惟一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为__。

A．实际发行价格

B．第一笔买入申报价

C．平均发行价

D．发行底价

50.下列哪种类型不属于深圳证券交易所接受的市价申报类型（）。

A．对手方最优价格申报&

B．本方最优价格申报&

C．全额成交或撤销申报&

D．最优5档即时成交剩余转限价申报