重庆省证券从业证券市场基本法律法规习题精讲班开通模拟试题_精品文档Word格式.docx

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C．1/3

D．3/4

6、以下不属于社会公益基金的是__。

A．福利基金

B．养老保险基金

C．科技发展基金

D．教育发展基金

7、高增长行业的股票价格与经济周期的关系是__。

A．同经济周期及其振幅密切相关

B．同经济周期及其振幅并不密切相关

C．大致上与经济周期的波动同步

D．有时候相关，有时候不相关

8、首次公开发行股票的信息披露文件，不包括__。

A．招股说明书及其附录和备查文件

B．发行公告

C．招股说明书摘要

D．承销商尽职调查报告

9、根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资融券业务应具备的条件不包括__。

A．证券公司治理结构健全

B．证券公司内部控制有效

C．风险控制指标符合规定

D．被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司

10、在自营账户的审核和稽核制度中，不属于禁止行为的是__。

A．建立专用自营账户

B．将自营账户借给他人使用

C．使用他人名义和非自营席位变相自营

D．账外自营

11、集合竞价确定成交价的原则是（）。

A．价格优先原则

B．时间优先原则

C．价格优先和时间优先原则

D．最大成交量原则

12、关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是__。

A．证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务的稽核监督、检查

B．证券公司自愿加入证券业协会

C．证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会

D．证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息

13、关于集中竞价交易系统，下列说法不正确的是__。

A．集中竞价交易系统是保证证券交易正常、有序进行的物质基础和管理条件，包括交易系统、结算系统、信息系统和监察系统

B．信息系统发布网络通常由撮合主机、通信网络和柜台终端组成

C．信息系统发布网络主要由交易通信网、信息服务网、证券报刊、英特网等渠道组成

D．监察系统的日常监控包括行情监控、交易监控、证券监控（卖出情况）、资金监控

14、证券营业部接受投资者委托后的申报原则是__。

A．价格优先、时间优先

B．价格优先、客户优先

C．时间优先、客户优先

D．数量优先、客户优先

15、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，分配顺序为__。

A．弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金

B．提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损

C．提取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损

D．弥补亏损、提取任意公积金、提取法定公积金

16、下列哪些行为一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少__

A．现金分红

B．增发新股

C．送股

D．配股

17、沪市投资者是可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为（）股。

A．1000

B．10

C．100

D．1

18、在场外交易市场，金融机构的柜台是（）。

A．交易的组织者&

nbsp;

B．交易的直接参与者&

C．既是交易的组织者，又是交易的直接参加者&

D．交易的监管者

19、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。

A．100

B．200

C．300

D．400

20、宏观分析所需的有效资料一般不包括__。

A．一般生产统计资料

B．金融物价统计资料

C．政府的重点经济政策与措施

D．企业成本统计资料

21、中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于__。

A．互联网

B．上海证券交易所网络投票系统

C．深圳证券交易所网络投票系统

D．上海和深圳证券交易所网络投票系统

22、为了保证多边净额清算结果的法律效力，一般采取将__作为共同对手方的制度安排。

A．证券交易所

B．证券经纪机构

C．结算参与人

D．结算机构

23、根据我国证券交易所交易规则的规定，如果同一账户在交易时同时有可转债的买卖申报和转股申报，则二者的关系是__。

A．买卖申报优先于转股申报

B．转股申报优先于买卖申报

C．二者没有固定的优先次序

D．随机进行

24、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日__向证券交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息。

A．收市后

B．开盘后

C．11:

30前

D．13:

25、发行公司债券，自中国证监会核准发行之日起，公司应在______个月内首期发行，剩余数量应当在______个月内发行完毕。

超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行。

__

A．36

B．312

C．612

D．624

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分）

1、根据__的不同，可以将基金分为封闭式基金、开放式基金。

A．运作方式

B．法律形式

C．投资对象

D．投资目标

2、契约型基金反映的是__。

A．所有权关系

B．债权债务关系

C．委托代理关系

D．信托关系

3、资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于________名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于________人。

A．10；

5

B．20；

10

C．30；

D．30；

20

4、公司运用债券投资，不仅取得一笔营运资本，而且还向债权人购得一项以公司总资产为基础资产的（）。

A．平价期权

B．看涨期权

C．看跌期权

D．以上都不对

5、根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为（）。

A．当日该证券的第一笔卖委托价

B．当日该证券的第一笔买委托价

C．当日该证券的第一笔成交价

D．该证券上一交易日的最后一笔成交价

6、企业的年度会计报表附注中，或有事项的说明主要包括__。

A．或有负债的类型及其影响

B．自然灾害导致的资产损失

C．可能会给企业带来经济利益的或有资产形成的原因

D．可能会给企业带来经济利益的或有资产产生的财务影响

7、当未来市场利率趋于下降时，应选择发行__。

A．短期债券

B．中期债券

C．长期债券

D．不能确定

8、下列属于基金性质的机构投资者的有__。

A．信托投资基金

B．社会公益基金

C．社会保险基金

D．社会保障基金

9、外资股股票发行准备阶段，在尽职调查初步完成的基础上，__开始起草招股说明书草案。

A．国际协调人

B．会计师

C．证券经纪人

D．主承销商

10、下列情况中，证券市场将呈现上升走势的有__。

A．持续、稳定、高速的GDP增长

B．高通胀下的GDP增长

C．宏观调整下的GDP减速增长

D．转折性的GDP变动

11、在金融期货交易中，限仓的形式有__。

A．根据保证金数量规定持仓限额

B．根据不同的会员规定不同的持仓量

C．根据不同的客户规定不同的持仓量

D．根据不同的经济环境规定不同的持仓量

12、主承销商向中国证券业协会报送承销商备案材料的时间限制是报送发行文件的__天之内。

A．2

B．3

C．4

D．5

13、下列属于证券公司人力资源管理内部控制内容的有__。

A．应当高度重视聘用人员的诚信记录，确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准

B．应强化对分支机构负责人及电脑、财务等关键岗位人员的垂直管理

C．应当培育良好的内部控制文化，建立健全员工持续教育制度，加强对员工的法规及业务培训

D．应当加强业务人员的从业资格管理

14、下列关于出席股东大会说法正确的有__。

A．股东必须亲自参加公司的股东大会

B．股东可以指派代表人参加股东大会，但代表人必须出示本人身份证明、持股证明和授权证明

C．无记名股参加股东大会时，应当与召开会议5日前至股东大会闭幕时将股票存于公司

D．无记名股不需要出示证件，只要特股证明即可

15、基金管理公司内部风险控制制度具体体现为__。

A．严格按照法律法规和基金契约规定的投资比例进行投资，不得从事规定禁止基金投资的业务

B．坚持独立性原则，基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立、分账管理，公司会计和基金会计严格分开

C．实行集中交易制度，每笔交易都必须有书面记录或视听资料

D．加强内部信息控制，实行空间隔离和门禁制度，严防重要内部信息泄露

16、久期综合考虑了__对债券价格的影响，可以用以反映利率的微小变动对债券价格的影响，因此是一个较好的债券利率风险衡量指标。

A．债券规模

B．到期时间

C．债券现金流

D．市场利率

17、下列各项中，不属于我国《证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是__。

A．申请公开发行股票，依法采取承销方式的

B．申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的

C．申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的

D．申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的

18、基金收益来源有（）。

A．股票股利收入

B．债券利息收入和买入返售证券收入

C．证券买卖差价收入

D．存款利息收入和公允价值变动损益

19、公司正在进行或拟进行项目的各种风险主要包括__。

A．宏观经济风险

B．管理风险

C．成本风险

D．汇率风险

20、以下符合__条件的权证，方可申请在证券交易所上市。

A．约定权证类别、行权价格、存续期间、行权日期、行权结算方式、行权比例等要素

B．申请上市的权证不低于3000万份

C．持有1000份以上权证的投资者不得少于100人

D．发行人提供了符合规定的履约担保

21、股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后，应当向__提出股份转让过户登记申请。

A．国有资产管理部门

B．证券交易所

C．证券登记结算公司

D．当地政府

22、筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素有__。

A．偿还能力

B．市场利率变化

C．资金使用方向

D．债券变现能力

23、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足__个月的除外。

A．6

B．9

C．12

D．15

24、上市公司购买、出售的资产总额占公司最近1个会计年度经审计的合并财务报告末期资产总额的比例达到（）以上，即可按上市公司重大购