贵州基金从业资格互换合约之利率互换试题_精品文档Word文件下载.docx

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4、__作为一种现金管理工具，其风险非常小。

A．货币市场基金

B．债券型基金

C．股票型基金

D．混合型基金

5、配股与转增股本的表述正确的有__。

A．增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股

B．转增股本使得股东权益总量发生变化

C．配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权

D．转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本

6、对基金公司的分析和评价可以从__等方面进行考察。

A．公司概况

B．投资和研究能力

C．风险控制能力

D．营销能力

7、下列关于我国基金资产估值原则的说法，正确的有__。

A．对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值

B．对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值

C．对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，无法确定公允价值

D．对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

8、前台业务系统可分为__。

A．自助式前台系统

B．前台管理业务系统

C．辅助式前台系统

D．前台信息业务系统

9、下列选项中，__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。

A．辅助式前台系统

B．自助式前台系统

C．后台管理系统

D．信息管理平台应用系统的支持系统

10、基金管理公司内部控制制度由__组成。

A．内部控制大纲

B．基本管理制度

C．部门业务规章

D．业务操作手册

11、《关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见》要求H股公司应有____独立董事。

一名以上

两名以上

三名以上

五名以上

12、基金对所投资的上市公司的__变动，必须进行基金会计核算。

A．资产

B．利益

C．净资产

D．负债

13、__投资偏好是家庭成熟期的主要选择。

A．基金定期定投

B．长期投资的权益投资工具

C．偏进取的平衡资产配置

D．偏保守的平衡资产配置

14、基金销售的__要求从投资人的需要和实际承受能力出发，向投资人销售合适的产品。

A．规范性

B．专业性

C．服务性

D．适用性

15、基金客户维护费，一般用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，并从__中列支。

A．基金管理费

B．基金托管费

C．基金交易费用

D．基金运作费用

16、基金评价机构不得对同一分类中包含基金少于__只的基金进行评级或单一指标排名。

A．10

B．12

C．15

D．20

17、有限责任公司董事会的法定人数为____

五人至十五人

三人至十三人

五人至十九人

五人以上

18、按持有人权利的性质不同，权证可分为__。

A．认购权证和认沽权证

B．价内权证和价外权证

C．美式权证和欧式权证

D．认股权证和备兑权证

19、我国基金业经过近9年时间的规范发展，已经初步形成一套以____为核心.各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。

《证券投资基金法》

《基金运作管理办法》

《基金信息披露管理办法》

《基金管理公司管理办法%26gt;

》

20、目前，我国占基金销售市场份额最大的基金代销机构是__。

A．保险公司

B．证券公司

C．商业银行

D．基金销售公司

21、__标志着我国全国性基金市场的诞生。

A．中国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市

B．中国人民银行批准金信基金在深圳证券交易所上市

C．中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市

D．中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市

22、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以__为基础计算的。

A．基金份额净值

B．基金市场供求关系

C．基金发行时的面值

D．基金发行时的价格

23、从事基金代销业务的商业银行及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应当不低于该部门员工人数的__。

A．50%

B．30%

C．80%

D．25%

24、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从__明确了基金销售业务信息管理和信息系统的各项技术标准。

A．前台业务系统和自助式前台系统

B．后台管理系统

C．信息管理平台应用系统的支持系统

D．监管系统信息报送

25、下列属于基金信息披露“重大性”概念标准的有__。

A．证券交易量标准

B．影响证券市场价格标准

C．影响投资者决策标准

D．对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响

26、考察基金经理投资哲学的要点有__。

A．基金经理是否追求中长期战略市场

B．基金经理是否重视公司调研

C．基金经理是否倾向于集中投资

D．基金经理是否追求绝对收益

27、下列职权中，可以由监事会行使的是____

检查公司财务

制定公司的具体规章

修改公司章程

审议批准董事会的报告

28、以下属于货币证券的有__。

A．商业汇票

B．商业本票

C．金融债券

D．银行汇票

29、下列不属于基金利润来源的是__。

A．存款利息收入

B．发放贷款利息收入

C．投资收益

D．公允价值上升带来的收益

30、基金年度报告披露的主要内容有__。

A．基金管理人报告

B．审计报告

C．投资组合报告

D．托管人报告

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、成功的基金市场营销实施取决于公司能否将__等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。

A．行动方案

B．组织结构

C．决策和奖励制度

D．人力资源和企业文化

32、目前，我国封闭式基金的交易时间是每周一至周五的__。

A．9:

00～11:

30，13:

30～15:

30

B．9:

30～11:

C．9:

00～15:

00

D．9:

00，13:

33、基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于____的股东。

20%

25%

33%

50%

34、关于开放式基金基金份额的赎回费，以下描述正确的有__。

A．赎回费在投资人赎回基金份额时收取

B．通常情况下，投资人赎回份额越多，赎回费率越高

C．赎回费的25%归基金资产

D．赎回费率最高不得高于赎回金额的3%

35、根据规定，开放式基金募集期限届满，具备下列__条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。

A．基金份额持有人的人数不少于两百人

B．基金份额持有人的人数不少于一百人

C．基金募集份额总额不少于5000万份，基金募集金额不少于5000万元人民币

D．基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币

36、预测某一类股票前景良好，那么就增加它在投资组合中的权重，且一般高于它在标准普尔500种股票指数中的权重;

如果某类股票前景不妙，那么就降低它在投资组合中的权____

消极的股票风格管理及应用

积极的股票风格管理及应用

混合的股票风格管理及应用

独立的股票风格管理及应用

37、股票型基金的风险分析常用指标有__。

A．持股集中度

B．贝塔系数

C．持股数量

D．行业投资集中度

38、以下不属于我国债券发行方式的有__。

A．定向发行

B．承购包销

C．公募发行

D．招标发行

39、下列各项中，不属于当前我国基金营销渠道的是__。

A．证券公司

B．保险公司

C．证券咨询机构

D．基金管理公司直销中心

40、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。

A．账面价值

B．资产价值

C．实际价值

D．清算资金

41、__是以在沪、深证券交易所上市交易的固定利率付息和一次还本付息、剩余期限在1年以上（含1年）、信用评级为投资级（BBB）以上的非股权连接类企业债券为样本编制的指数。

A．上证国债指数

B．上证企业债指数

C．中国债券指数

D．中证全债指数

42、销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则有__。

A．成长原则

B．可测原则

C．易入原则

D．利润原则

43、投资者评价以基金投资者的风险承受能力类型来具体反映，下列有关特征分类的说法，正确的有__。

A．稳健型投资者对投资的态度是希望投资收益极度稳定，不愿意承受投资波动对心理的煎熬，追求稳定

B．积极型投资者有较高的风险承受能力，专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险

C．风险较小的情况下获得一定的收益是保守型投资者主要的投资目的

D．投资者以其风险承受能力分类至少应包括积极型、稳健型和保守型

44、基金托管人的职责包括__。

A．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B．编制中期和年度基金报告

C．按照规定召集基金份额持有人大会

D．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格

45、按照____的规定，我国基金份额持有人享有以下权利分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，查阅或者复制公开披露的基金信息资料，对基金管理人.基金托管人.基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼。

《中华人民共和国证券投资基金法》

《中华人民共和国公司法》

《中华人民共和国证券法》

《中华人民共和国刑法》

46、20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于__。

A．短期债券

B．实物债券

C．凭证式债券

D．记账式债券

47、QDⅡ基金交易与一般开放式基金交易的区别主要有__。

A．币种

B．拒绝申购的情形

C．暂停申购的情形

D．巨额赎回的处理办法

48、某贴息债券面值为100元，3月1日的贴现价格为98元，5月1日到期，采取单利计算，则到期收益率为____

1.5%

4.5%

6%

9%

49、开放式基金的分红方式有__和__两种。

A．股票分红

B．现金分红

C．分