辽宁省下半期货法律法规学习方法期货公司管理办法考试试题_精品文档Word格式文档下载.docx

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银监会

证监会

期货交易所

期货公司

5、期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有__。

A．持续经营2个以上完整的会计年度

B．控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营

C．近2年内未受过刑事处罚

D．近2年内未因违法违规经营受过行政处罚

6、未经许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情．

国务院

国务院期货监督管理机构

期货业协会

7、通过传播媒介，交易者能够及时了解期货市场的交易情况和价格变化，这反映了期货价格的。

公开性

预期性

连续性

权威性

8、开盘价集合竞价在每一交易日开始前__分钟内进行。

A．5

B．15

C．20

D．30

9、期货投资者保障基金是指在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的（）。

A．专项基金

B．特殊基金

C．专门存款

D．法定基金

10、3月3日，上海期货交易所燃料油6月份期货合约的结算价是3700元/吨，该合约下一交易l3跌停时正常价格是____元/吨。

3465

3678

3892

4012

11、在互补商品中，一种商品价格的上升会引起另一种商品需求量的__。

A．增加

B．减少

C．不变

D．不一定

12、期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）。

A．与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

B．任用不具备资格的期货从业人员

C．挪用客户保证金

D．向客户作获利保证，分享利益，共担风险

13、是期货交易所的权力机构。

董事会

会员大会

理事会

中国证监会

14、依据葛兰威尔法则，期货价格连续上升远离移动平均线，突然下跌，但在平均值附近再度上升，为__信号。

A．熊市套利

B．牛市套利

C．卖出

D．买入

15、按照股指期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试溅卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对（）进行测试。

A．专职介绍业务人员

B．期货公司开户人员

C．投资者

D．公司市场开发人员

16、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司应当持续符合的风险监管指标标准不包括（）。

A．净资本不得低于客户权益总额的6%

B．净资本与净资产的比例不得高于40%

C．负债与净资产的比例不得高于150%

D．流动资产与流动负债的比例不得低于100%

17、申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交（）文件和材料。

A．理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历

B．拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历

C．场地、设备、资金证明文件及情况说明

D．拟加入会员或者股东名单

18、下列说法中，出现反向市场的原因不正确的是。

近期对某种商品或资产需求非常迫切，远大于近期产量

现货价格增加，高于期货价格

期货价格下降，低于现货价格

交割月到来，持仓费降至零

19、下列哪一项不属于商品期权的标的资产?

农产品

金属

股票

能源

20、依《期货交易所管理办法》规定，经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明（）字样。

A．&

ldquo;

商品交易所&

rdquo;

B．&

期货交易所&

C．&

金融交易所&

D．&

或者&

21、假设年利率为6%，年指数股息率为1%，6月30日为6月期货合约的交割日，4月1日的现货指数分别为1450点，则当日的期货理论价格为（）点。

A．1537

B．1486.47

C．1468.13

D．1457.03

22、下列属于短期利率期货品种的有__。

A．欧洲美元

B．EURIBOR

C．T-notes

D．T-bonds

23、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。

A．3日

B．5日

C．10日

D．30日

24、某投资者花100点买入指数看涨期权1份，执行价为1500点，则行权会盈利的指数交割价区间是（）。

A．1400点到1500点

B．1500点到1600点

C．小于1400点

D．大于1600点

25、期货公司股东涉嫌严重违法违规经营，被有权机关立案调查的，期货公司应当在5日内向（）提交书面报告。

A．中国证监会

B．期货公司住所地的中国证监会派出机构

C．中国期货业协会

D．期货公司股东

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分）

1、关于商品基金和对冲基金，下列选项中，说法正确的有__。

A．对冲基金的投资领域比商品基金小得多

B．对冲基金和商品基金通常被称为另类投资工具或其他投资工具

C．商品基金运作比对冲基金规范，透明度更高

D．商品基金的业绩表现与股票市场的相关度要比对冲基金高

2、公司制期货交易所股东大会行使下列（）职权。

A．选举和更换由职工代表担任的董事、监事

B．审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告

C．决定期货交易所董事会提交的其他重大事项

D．期货交易所章程规定的其他职权

3、期货交易所在指定交割仓库时，主要考虑的因素是__。

A．仓库所在地区的生产或消费集中程度

B．仓库所在地区距离交易所的远近

C．仓库的存储条件

D．仓库的运输条件和质检条件

4、编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，____

处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金

处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金

处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上五万元以下罚金

处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上五万元以下罚金

5、负责金融期货交割的指定银行，必须具有。

良好的金融资信

较强的进行大额资金结算的业务能力

先进、高效的结算手段

先进、高效的结算设备

6、下列关于投机交易原则的说法，正确的有__。

A．投机者应在交易前对期货合约有足够的认识

B．制订有效的交易计划能够使交易者明确自己应该在什么时候改变交易计划

C．分散投资有利于减少风险性

D．应同时交易不少于10个品种，以充分分散风险

7、根据《刑法》及其修正案的规定，下列情形中，刑期在5年以上的有__。

A．期货公司利用内幕消息进行期货交易，情节严重的

B．期货公司从业人员销毁以往期货交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的

C．利用期货市场信息优势联合他人操纵期货交易价格，情节严重的

D．期货公司工作人员利用工作上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大的

8、期货公司向客户收取的保证金，可划转的情形包括（）。

A．依据客户的要求支付可用资金

B．补充交易所向期货公司收取的保证金

C．为客户支付手续费

D．为客户支付税款

9、中国证监会或者其派出机构通过（）等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

A．审核材料

B．考察谈话

C．询问相关人

D．调查从业经历

10、期货交易所实行风险警示制度，期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取（）等措施，以警示和化解风险。

A．要求会员报告情况

B．要求客户报告情况

C．谈话提醒

D．发布风险提示函

11、期货公司风险监管指标包括__。

A．净资本与净资产的比例

B．流动资产与流动负债的比例

C．负债与净资产的比例

D．规定的最低限额的结算准备金要求

12、比较期权的跨式组合和宽跨式组合，下列说法正确的是__。

A．跨式组合中的两份期权的执行价格不同，期限相同

B．宽跨式组合中的两份期权的执行价格相同，期限不同

C．跨式期权组合和宽跨式期权组合都是通过同时成为一份看涨期权和一份看跌期权的空头或多头来实现的

D．底部跨式期权组合中的标的物价格变动程度要大于底部宽跨式期权组合中的标的物价格变动程度，才能使投资者获利

13、期货交易的主要目的是为了______。

A．获得实物商品

B．让渡金融产品

C．利用期货市场价格波动获得收益

D．规避现货市场价格波动的风险

14、下列关于我国期货结算机构的说法，正确的有__。

A．均为期货交易所的内部机构

B．由多家期货交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司

C．均为附属于期货交易所的相对独立的结算结构

D．中国金融期货交易所实行分级结算制度

15、确定期货合约交易单位的大小，主要应当考虑__。

A．合约标的物的市场规模

B．交易者的资金规模

C．期货交易交割日期

D．该商品的现货交易习惯

16、下列关于期货市场风险的说法，正确的有。

期货公司自身投资决策的失误是期货公司面临的主要风险

投资者选择期货公司不当会给自身带来代理风险

政府的宏观调控政策失误、宏观调控政策频繁变动或对期货市场监管不力、法制不健全等，均会对期货市场产生重大影响

期货交易所的风险主要包括交易所的管理风险和技术风险

17、下列对个人管理账户类型的期货基金描述正确的是__。

A．开立个人管理期货账户这种形式只能被有较高收入的投资人所使用，因为CTA通常都会设置一个非常高的最低投资要求

B．一些大型的机构投资者，诸如养老基金，公益基金，投资银行，保险基金往往采取这种形式而非购买大量公募或私募基金份额的形式来参与期货市场，以优化他们的投资组合

C．投资者采取把钱直接投向CTA的方式实际上相当于投资者购买了CTA的交易技能，其好处在于可以免去公募或私募基金的管理费

D．投资者不需具备投资的专业技能和判断挑选能力

18、依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的__应当与期货交易所保持一致。

A．格式

B．内容

C．处理日期

D．处理方式

19、跨期套利包括。

熊市套利

牛市套利

跨作物年度套利

蝶式套利

20、期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其__。

A．书面警示

B．行政处罚

C．公开谴责

D．通报批评

21、在制定套期保值方案时，应从____角度来确定套期保值入场点和出场点。

宏观角度

产业角度

基差角度

利润角度

22、加强期货投资咨询从业人员的职业道德规范的意义在于

可以