福建省下半基金法律法规：基金职业道德修养考试题_精品文档Word文档下载推荐.docx
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五人至十五人
B：
三人至十三人
C：
五人至十九人
D：
五人以上
6、投资者在基金设立募集期内，申请购买基金份额的行为称为__。
A．认购
B．申购
C．申请
D．买卖
7、2004年6月1日开始实施的__标志着我国基金业步入快速发展阶段。
A．《封闭式证券投资基金试点办法》
B．《开放式证券投资基金试点办法》
C．《证券投资基金法》
D．《证券投资基金管理暂行办法》
8、以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为____
银行存款、国债、公司债券、股票
国债、银行存款、公司债券、股票
股票、公司债券、国债、银行存款
国债、银行存款、股票、公司债券
9、基金公司的__是维持其稳健经营的重要保障。
A．投资能力
B．研究能力
C．营销能力
D．风险控制能力
10、由于封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，因此其注册登记业务同上市公司的股票一样，由____办理。
基金公司
商业银行
基金管理人
中国证券登记结算公司
11、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为__。
A．3%
B．5%
C．10%
D．12%
12、我国基金税收的政策法规主要体现在__，这些政策法规对基金作为一个营业主体的税收问题与投资者买卖基金涉及的税收问题有明确的规定。
A．1998年3月1日起实施的《关于证券投资基金税收问题的通知》
B．2002年发布的《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》
C．2004年发布的《关于证券投资基金税收政策的通知》
D．2005年发布的《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》及《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》
13、申请基金从业人员资格者，必须年满____周岁。
18
19
20
21
14、在上半年结束后____日内，基金管理人在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。
30
60
90
120
15、销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有__。
A．基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法
B．为基金投资人披露基金销售机构情况
C．采取等效实名制的方式核实基金投资人身份
D．设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额
16、下列各项中，已成为基金的重要资金来源的是__。
A．企业年金
B．退休基金
C．教育基金
D．公益基金
17、股票的内在价值就是股票未来收益的__。
A．当前价值
B．期望价值
C．价值总和
D．期望价格
18、在我国，__依法对基金信息披露活动进行监督管理。
A．中国证券业协会
B．中国基金业协会
C．中国银监会及其派出机构
D．中国证监会及其派出机构
19、证券投资基金专业管理的表现在__。
A．管理人负责基金的投资运作，基金财产的保管由独立于管理人的托管人负责
B．基金由基金管理人进行专业化投资运作和组合管理
C．基金管理人一般拥有众多的专业投资研究人员，掌握较为全面的专业知识
D．深入研究各类市场信息能够更好地对证券市场进行全方位的跟踪与分析
20、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变____对基金择时能力进行衡量的方法。
组合风险
各种证券持有量
现金比例的百分比
预期收益率
21、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以____为基础计算的。
基金单位资产净值
基金市场供求关系
基金发行时的面值
基金发行时的价格
22、我国基金销售法规体系中的核心法律是__。
A．《证券法》
B．《公司法》
D．《证券投资基金销售管理办法》
23、对基金经理投资理念的考察要点有__。
A．基金经理持股集中度情况
B．基金经理投资哲学
C．基金经理投资方法论
D．基金经理投资策略
24、下列说法正确的是____
托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人
我国封闭式基金按照0.88%的比例计提基金托管费
我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%
股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率
25、下列收入中要征收企业所得税的有____
基金买卖股票、债券的差价收入
基金从证券市场上获得的股票利息、红利收入
企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入
企业投资者买卖基金单位获得的差价收入
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分）
1、最易受到购买力风险损害的证券是__。
A．优先股
B．浮动利率债券
C．保值补贴债券
D．普通股股票
2、以下属于货币衍生工具的是__。
A．股票期货
B．利率互换
C．货币期货
D．信用联结票据
3、基金销售人员从事基金销售活动时的禁止行为包括__。
A．诋毁其他基金销售机构
B．接受投资者全权委托
C．违规向他人提供基金未公开的信息
D．账外暗中给予他人财物或利益
4、以下哪种费用不可以从基金财产中列支____
申购费
基金托管费
信息披露费
基金管理费
5、投资者评价以基金投资者的风险承受能力类型来具体反映，下列有关特征分类的说法，正确的有__。
A．稳健型投资者对投资的态度是希望投资收益极度稳定，不愿意承受投资波动对心理的煎熬，追求稳定
B．积极型投资者有较高的风险承受能力，专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险
C．风险较小的情况下获得一定的收益是保守型投资者主要的投资目的
D．投资者以其风险承受能力分类至少应包括积极型、稳健型和保守型
6、基金平均收益率的两种计算方法中，算术平均收益率__几何平均收益率。
A．小于等于
B．大于等于
C．小于
D．大于
7、__无须定期披露基金份额净值信息，而是需要进行收益情况的公告。
A．股票基金
B．债券基金
C．混合基金
D．货币市场基金
8、下列关于私募基金的描述中，不正确的是__。
A．投资门槛较高
B．投资者的资格和人数常常受到限制
C．必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监督
D．不能进行公开的发售和宣传推广
9、基金管理公司的股东均应具备的条件有__。
A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币
C．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善
D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
10、中国的第一家证券交易所——上海证券交易所于__成立。
A．1990年7月
B．1990年12月
C．1991年7月
D．1991年12月
11、在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是__。
A．流通市场是发行市场的前提
B．发行市场是流通市场的延续
C．发行价格受交易价格影响
D．发行市场是流通市场的基础
12、下列基金份额净值的公式表示正确的是__。
A．基金份额净值=基金资产总值/基金总份额
B．基金份额净值=基金负债/基金总份额
C．基金份额净值=基金资产总值-基金负债
D．基金份额净值=基金资产净值/基金总份额
13、具有较高的风险承受能力，通常专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险的投资者属于__。
A．保守型
B．稳健型
C．积极型
D．成长型
14、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的__所决定的。
A．跨期性
B．联动性
C．杠杆性
D．不确定性
15、下列关于证券市场结构的说法，正确的有__。
A．按顺序关系，证券市场可以分为发行市场和交易市场
B．证券“一级市场”是指已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场
C．证券发行市场是流通市场的基础和前提
D．证券流通市场是证券继续扩大发行的必要条件
16、下列属于社会公益基金的有__。
A．教育发展基金
B．养老基金
C．福利基金
D．文学奖励基金
17、投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在____日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续____
T+0
T+1
T+2
T+3
18、基金与其他金融工具或理财产品相比较，不同点包括__。
A．收益来源
B．流动性
C．信息披露程度
D．投资门槛
19、交易型开放式指数基金（ETF）上市后要遵循的交易规则有__。
A．基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值
B．基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%
C．基金买入申报数量为100份或其整数倍
D．基金申报价格最小变动单位为0.01元
20、下列我国机构中可以成为证券发行人的有__。
A．企业
B．政府
C．金融机构
D．证券业协会
21、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种__。
A．投资形式
B．负债形式
C．融资形式
D．资产形式
22、下列关于基金年度报告的说法，正确的有__。
A．应当经过审计
B．信息披露内容包括最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标
C．信息披露内容无须披露内部监察报告
D．信息披露内容包括基金投资组合报告
23、根据基金投资目标的不同，基金可以划分为__。
A．增长型基金
B．收入型基金
C．混合型基金
D．平衡型基金
24、我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据____的有关规定，向中国证监会提交相关文件。
《中华人民共和国证券法》
《证券投资基金法》
《开放式证券投资基金试点办法》
《证券投资基金管理暂行办法》
25、基金销售中，常用的营业推广手段有__。
A．费率优惠
B．广告促销
C．销售网点宣传
D．举办投资者交流活动
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