河南省证券从业金融市场短期融资融券考试题_精品文档Word文档格式.docx

河南省证券从业金融市场短期融资融券考试题_精品文档Word文档格式.docx

《河南省证券从业金融市场短期融资融券考试题_精品文档Word文档格式.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《河南省证券从业金融市场短期融资融券考试题_精品文档Word文档格式.docx（8页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

C．商业票据

D．金融证券

3、在我国，国债回购有不同的品种和相应的名称，其中名称为"

GC003"

表示__。

A．3年期国债

B．3天回购

C．3个月回购

D．利息率为3%

4、根据相关规定，分管融券融资业务的高级管理人员不得兼管__。

A．财务部门

B．业务稽核部门

C．风险监控部门

D．自营部门

5、为证券的发行、上市或证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或法律意见书锦艾件的专业机构和人员，对其所出具报告负有责任的部分承担（）。

A．按份责任

B．刑事责任

C．民事责任

D．连带责任

6、关于资本市场线，下列叙述错误的是__。

A．资本市场线反映的是有效资产组合的期望收益率与风险程度之间的关系

B．资本市场线上的各点反映的是单项资产或任意资产组合的期望收益与风险程度之间的关系

C．资本市场线反映的是资产组合的期望收益率与其全部风险间的依赖关系

D．资本市场线上的每一点都是一个有效资产组合

7、积极的债券组合管理策略不包括__。

A．水平分析

B．多重负债下的组合免疫策略

C．债券互换

D．应急免疫

8、在我国，__负责证券行业性法规的起草。

A．上市公司

B．证券交易所

C．中国证监会

D．证券业协会

9、进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。

在场外市场中，以各类__为代表的非标准交易大量涌现。

A．奇异型期权

B．巨灾衍生产品

C．天气衍生金融产品

D．能源风险管理工具

10、对于优先股，下列表述正确的有__。

A．优先股票兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定一种固定的股息率，就像债券的利息率事先固定一样

B．优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权，这点与普通股票一样，但优先股股东又不具备普通股股东所具有的基本权利，它的有些权利是优先的，有些权利又受到限制

C．对股份公司而言，发行优先股票可以筹集长期稳定的公司股本，减轻公司利润的分派负担，避免公司经营决策权的改变和分散

D．对投资者而言，风险相对较大

11、基金资金账户的管理不包括__。

A．资金账户的开立

B．资金账户的更名

C．资金账户的销户

D．资金账户的预留印鉴

12、公司通过配股融资后，__。

A．净资产增加

B．负债将减少

C．资产负债率将上升

D．权益负债比率不变

13、下列不属于基金持仓结构分析的是__。

A．基金持仓股本规模

B．股票投资占基金净值的比例

C．债券投资占基金资产净值的比例

D．某行业投资占股票投资的比例

14、在一个有效的股票市场上__。

A．存在价值高估

B．既没价值高估，也没价值低估

C．存在价值低估

D．既有价值高估，也有价值低估

15、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为__。

A．开户和证券交易过户

B．开户和签订证券协议

C．证券交易过户和签订证券协议

D．开户和接受具体委托

16、证券公司自营买卖业务的首要特点为__。

A．决策的自主性

B．交易的风险性

C．收益的不稳定性

D．买卖的随意性

17、分解、组合和整合技术都是对金融工具的结构进行整合，其共同优点在于__。

A．成熟、稳定

B．针对性和固定性

C．灵活、多变和应用面广

D．步骤的科学性

18、证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期__。

A．套期保值业务

B．资金融通业务

C．调节头寸业务

D．信用规范业务

19、A股账户按持有人可以分为：

自然人证券账户、__、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。

A．特殊机构证券账户

B．交易所证券账户

C．一般机构证券账户

D．国有企业证券账户

20、对个人投资而言，（）是影响资产配置的最主要因素。

A．个人的生命周期

B．性格

C．资产负债状况

D．风险偏好

21、所谓内幕信息，是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。

下列上市公司尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是__。

A．公司将营业用主要资产的20%进行一次性出售

B．公司收购的有关方案

C．公司债务担保发生重大变更

D．公司的股利分配计划和增资计划

22、Earthquakesarethemostlethalofallnaturaldisasters.WhatcausesthemGeologistsexplainthemintermsofatheoryknownasplatetectonics.Continentsarefloatingapartfromeachother,thisisreferredtoasthecontinentaldrift.Aboutsixtymilesbelowthesurfaceofthesea,thereisasemimoltenbedofrockoverwhichplates,orslabs,carrycontinentsandseafloorsatarateofseveralinchesayear.Astheplatesseparatefromeachother,anewseafloorisformedbythemoltenmatterthatwasformerlybeneath.Volcanicislandsandlargemountainrangesarecreatedbythistypeofmovement.ThecollisionofplatescausesgeologicalinstabilitysuchasthatinCaliforniacalledtheSanAndreasFault,locatedbetweenthePacificandNorthAmericanplates.Theplatesthereareconstantlypushingandpullingadjacentplates,therebycreatingconstanttremorsandapotentialforearthquakesinthearea.Geologistswouldliketobeabletopredictearthquakesaccurately.Usinglaserbeams,seismographs,gravity-measuringdevices,andradiotelescopes,theyarepresentlystudyingtheSanAndreasFaulttodeterminetherateofstrainandtheamountofgroundslippage.Calculationsindicatethatsometimewithinthenexttenyears,Californiawillbestruckbyamajorearthquake.Inspiteofthegeologists&

rsquo;

theoryofplatetectonics,therearestillgapsinman&

sunderstandingandknowledgeofthecausesofearthquakes.Powerfulearthquakeshaveoccurredinplaceswhereplateboundariesarehundredsofmilesaway.Inthe1800s,NewMadrid,MissouriandCharleston,SouthCarolina,wereshakenbyearthquakesthatnoonehadforeseen.Certainareasoftheworldarequakeprone.Italy,Yugoslavia,andAlgeriahaveexperiencedmanyquakes.InNovember1980,Napleswasstruckbyanespeciallydevastatingquake.ChinaandJapanhavealsobeenhitbyhorrendousquakes.In1923,TokyoandYokohamawerereducedtorubblebygigantictremorsthatwerefollowedbyfires,tornadoes,andfinallyathirty-four-foottsunami,ortidalwave,whichwascausedbytheearth&

sdropintothewatersofTokyoBay.Morethan150,000peoplediedinthatearthquake.Whateffectshavegeologists&

predictionsofearthquakeshadTheChineseinHaichengin1974werewarnedthatanearthquakemightoccurwithinthenextyearortwo.Withthehelpofamateurseismologists&

observationsofanimalbehaviorandtheriseandfallofwaterinwellsandmeasurementsofquantitiesofradioactivegasinwater,professionalgeologistswereable,inJanuary1975,topredictanearthquakewithinthenextsixmonths.OnFebruary4,Haichengwasdestroyed,butbecauseitsresidentshavebeenevacuated,veryfewpeoplewerekilled.InCalifornia,whereearthquakeisaneverpresentmenace,buildingcodesnowrequirequakeproofstructures,andCivilDefenseunitshaveintensifiedtheirtraininginhowtodealwithdisaster