上半云南省基金从业资格私募股权投资退出机制考试试题_精品文档Word文档下载推荐.docx

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5、在股票的一般分类中。

按__，股票可以分为普通股票和优先股票。

A．股东享有权利的不同

B．是否记载股东姓名

C．投资主体的性质不同

D．流通受限与否

6、当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是__。

A．了解你的产品B．了解你的客户

C．了解你的价值D．了解你的服务

7、我国第一只开放式基金是__，标志着我国基金业进入一个全新的发展阶段。

A．华安创新

B．富岛基金

C．南方积极配置基金

D．华安现金富利基金

8、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，取得基金从业资格的人员应不少于__人，且不低于员工人数的1/2。

A．10

B．20

C．30

D．50

9、下列各要素中，基金促销手段不包括__。

A．人员推销

B．广告促销

C．内部公告

D．营业推广

10、前台业务系统中提供的投资资讯不包括__。

A．基金基础知识

B．基金相关法律法规

C．基金产品信息

D．基金投资人信息

11、__属于基金信息披露的实质性原则。

A．及时性原则

B．规范性原则

C．易解性原则

D．易得性原则

12、统一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的____

A：

10%

B：

20%

C：

30%

D：

40%

13、基金托管人在基金运作中的作用主要有__。

A．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产

B．对基金管理人的投资运作进行监督

C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

D．对基金资产进行会计复核和审查

14、基金营销实务中，客户投诉的根本原因是__。

A．销售机构提供的服务不够齐全

B．客户没有得到预期的服务

C．客户对基金销售机构的服务预期过高

D．销售机构对基金业务规则解释不够详尽

15、投资者对基金产品的选择有时需依赖个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位等因素，这些因素属于__。

A．外在因素

B．内在因素

C．个人自身因素

D．环境因素

16、全球基金业发展的趋势与特点有__。

A．美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛

B．封闭式基金是基金的主流产品

C．开放式基金是基金的主流产品

D．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出

17、对基金经理投资理念的考察要点有__。

A．基金经理持股集中度情况

B．基金经理投资哲学

C．基金经理投资方法论

D．基金经理投资策略

18、信息披露的及时性原则要求在重大事件发生之日起（）个工作日内披露临时报告。

A．1&

B．2&

C．3&

D．4

19、目前，基金公司的架构基本上都是__。

A．投资一体化

B．营销一体化

C．投资和营销一体化

D．研发和营销一体化

20、基金信息披露的内容不包括__。

A．募集信息披露

B．预期信息披露

C．运作信息披露

D．临时信息披露

21、基金会计核算的内容主要包括__。

A．证券和衍生工具交易及其清算的核算

B．持有证券的上市公司行为的核算

C．基金会计核算的复核

D．本期利润及利润分配的核算

22、证券可以看成是各类记载并代表一定权利的__。

A．货币凭证

B．法律凭证

C．书面凭证

D．资本凭证

23、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。

A．5

B．10

C．20

D．50

24、目前，对基金信息披露进行监管的部门主要有__。

A．中国证监会

B．各地方证监局

C．证券交易所

D．中国证券业协会

25、我国第一只上市开放式基金是______，第一只结构化基金是______。

__

A．国投瑞银瑞福基金；

华夏上证50ETF

B．华夏上证50ETF；

南方积极配置基金

C．南方积极配置基金；

国投瑞银瑞福基金

D．兴业社会责任基金；

ETF联接基金

26、在我国，基金行业自律性组织是__。

A．中国证券业协会

B．中国证监会

C．中国银监会

D．中国登记结算公司

27、以下不属于我国债券发行方式的有__。

A．定向发行

B．承购包销

C．公募发行

D．招标发行

28、封闭式基金份额的申购与赎回是在__之间进行的。

A．基金份额持有人与销售代理人

B．基金份额持有人与基金管理人

C．基金份额持有人与注册登记人

D．基金份额持有人与基金份额持有人

29、基金的会计年度为__。

A．公历每年的5月1日至第二年的4月30日

B．公历每年的4月1日至第二年的3月31日

C．公历每年的1月1日至12月31日

D．公历每年的7月1日至第二年的6月30日

30、关于风险调整后收益衡量指标，下列说法错误的是__。

A．通常特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好

B．当夏普指数同为正值时，夏普指数越高越好

C．当詹森指数大于零时，说明基金经理通过主动管理战胜了市场

D．特雷诺指数、夏普指数和詹森指数给出的都是单位风险的超额收益率

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的__。

A．1%

B．3%

C．4%

D．5%

32、下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是____

虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

预测该基金的证券投资业绩

有明确、醒目的风险提示和警示性文字

夸大单位或者个人的推荐性文字

33、基金信息披露的作用主要体现在__。

A．有利于投资的价值判断

B．有利于降低基金运作成本

C．有利于防止利益冲突和利益输送

D．有利于提高证券市场的效率

34、《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负责；

由此变化引致的投资风险，由__负责。

A．保荐人

B．发行人

C．投资者

D．承销商

35、商业银行申请取得基金托管资格，应当经__核准。

A．中国保监会

D．国家工商总局

36、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括__。

A．基金分红

B．已实现收益

C．贝塔系数

D．份额净值增长率

37、基金运作信息披露主要是指在基金合同生效后至基金合同终止前，基金信息披露义务人依法定期披露基金的__等信息。

A．份额发售

B．上市交易

C．投资运作

D．经营业绩

38、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为__。

A．浮动利率债券

B．零息债券

C．附息债券

D．息票累积债券

39、某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。

A．股票基金

B．债券基金

C．货币市场基金

D．混合基金

40、基金管理公司的股东均应具备的条件有__。

A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录

B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币

C．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善

D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

41、假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成，组合Ⅰ的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高，并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0.48和0.52，那么____

组合P的总风险水平高于Ⅰ的总风险水平

组合P的总风险水平高于Ⅱ的总风险水平

组合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平

组合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平

42、金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照__买卖基础金融资产的合约。

A．未来价格

B．资产价格

C．约定价格

D．市场价格

43、基金托管人需要对__出具意见。

A．基金公司财务报告

B．基金财务会计报告

C．中期基金报告

D．年度基金报告

44、下面那个不是基金当事人____

基金份额持有人

基金管理人

基金托管人

证券公司

45、____即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。

资产保管

资金清算

会计复核

投资监督

46、基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时，对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的，中国证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣传推介材料前，事先将材料报送中国证监会，报送之日起__日后，方可使用。

A．3

B．5

C．8

D．10

47、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，开放式基金的基金合同生效后，基金管理人应当在每6个月结束之日起__内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。

A．15日

B．30日

C．45日

D．60日

48、对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是____

基金规模和基金存续期限的可变性不同

份额计算方式

影响基金价格的主要因素不同

收益与风险不同

49、根据定量分析指标，得出的基金分析评价的综合结论可能不尽相同的原因有__。

A．各类数据的采样不同

B．其分析更多基于预测数据

C．对各单项指标进行归纳分析过程中所采用的逻辑和算法不同

D．对量化指标经济意义的理解和重视程度可能不尽一致

50、小李有30万元人民币，根据（公司法），他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。

A．1

B．2

C．3

51、__是股票最基本的特征。

A．永久性

B．收益性

C．风险性

D．流动性

52、普通股票的特征有__。

A．普通股票是风险较大的股票

B．普通股票是最基本的股票

C．普通股票是最常见的股票

D．普通股票是股票的标准形式

53、下列股票基金的分析指标中，__是最能全面反映基金经营成果的指标。

C．期末基金份额净值

D．基金净值增长率

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