下半重庆省证券市场证券公司风险控制指标管理考试试题_精品文档文档格式.docx

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C．财政部

D．国务院证券监督管理机构

6、记账式国债的特点不包括（）。

A．具有一定的风险

B．期限有长有短，适合中长期国债的发行

C．可上市转让，流通性好

D．可以记名、挂失

7、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限投资于__。

A．股票

B．基金

C．国债

D．证券衍生产品

8、2006年5月20日，深、沪交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份有限公司通过证券交易所系统采用（）方式公开发行股票。

A．上网定价

B．上网申购

C．发行认购证

D．上网竞价

9、我国（）按规定需在基金合同中约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例。

A．开放式基金

B．封闭式基金

C．公募基金

D．私募基金

10、建业股息是__。

A．公司前期未分配利润

B．对公司未来盈利的预分

C．公司的借款

D．公司当期盈利

11、下列报告需要中国证监会核淮的有__。

A．基金合同

B．上市公告书

C．年度报告

D．公开说明书

12、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过__进行的。

A．交易清算系统

B．交易系统

C．各证券公司

D．各银行

13、上海证券交易所通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第__天，对未中签部分的申购款予以解冻。

A．1

B．2

C．3

D．4

14、证券公司稽核部门应定期对自营业务的__情况进行全面稽核，出具稽核报告。

A．盈亏

B．合规运作

C．风险监控

D．交易状况

15、若某股票3天内的股价情况如表6-1所示（单位：

元）。

则星期三的3日WMS%值是（）

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

16、境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的__。

A．普通会员

B．特别会员

C．正式会员

D．临时会员

17、__是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。

A．平衡型基金

B．交易所交易的开放式基金

C．货币型基金

D．指数型基金

18、下列哪种因素可能会引起净资产收益率的下降（）

A．净利润的上升

B．资产周转加快

C．杠杆比率的增大

D．税率的提高

19、按市盈率定价法估计发行价格的计算公式为__。

A．发行价格=每股净利润×

市盈率

B．发行价格=每股净利润×

发行市盈率

C．发行价格=每股净资产×

D．发行价格=每股净资产×

发行市盈率

20、证券交易所所采取的交易的组织方式是__。

A．经纪制

B．代理制

C．做市商制

D．自助制

21、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容__。

A．由正回购方决定

B．由中国人民银行统一制定

C．由逆回购方决定

D．由回购双方约定

22、有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是__。

A．可转换优先股票

B．不可转换优先股票

C．参与优先股票

D．非参与优先股票

23、如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应在（）上反映。

A．评估报告

B．附注

C．法律意见书

D．会计报表

24、有下列（）情形的证券经营机构不能登记为保荐机构。

A．保荐代表人为3人

B．最近36个月内因违法、违规被中国证监会除名

C．是证监会核准的比照类证券公司

D．公司治理结构存在重大缺陷

25、关于上市公司历次募集资金的运用，发行人应列表披露前__次募集资金的实际使用情况。

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分）

1、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种__。

A．真实资本

B．虚拟资本

C．财产直接支配权

D．实物直接支配权

2、为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的__制度。

A．信息披露

B．风险控制

C．管理

D．信息查询

3、下列关于金融衍生工具的产生和发展的描述正确的是__。

A．金融衍生工具产生最基本的原因是金融机构的利润驱动

B．20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展

C．新技术革命是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因

D．避险为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段

4、目前，我国封闭式基金发售价格由__构成。

A．份额面值

B．发售费用

C．托管费用

D．管理费用

5、QDII基金可投资的金融产品或工具包括__。

A．与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品

B．经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券

C．已与中国证监会签署双边临管合作凉解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证

D．远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品

6、注册会计师为某上市公司进行审计，财务报告截止日为2008年12月31日，注册会计师完成外勤审计工作的日期是2009年2月18日，向上市公司提交审计报告的日期是2009年3月1日，上市公司发布含审计报告的年度报告的日期是2009年3月15日。

则注册会计师签署审计报告的日期是（）。

A．2008年12月31日

B．2009年2月18日

C．2009年3月1日

D．2009年3月15日

7、在宏观经济分析的经济指标中，货币供给是__。

A．先行性指标

B．后行性指标

C．同步性指标

D．滞后性指标

8、X股票的收盘价为12.38元，Y股票的交易特别处理，属于*ST股票，收盘价为9.66元。

则次一交易日X股票交易的价格上限为______元；

Y股票交易的价格上限为______元。

__

A．13.62；

10.14

B．12.86；

11.14

C．12.86；

D．13.62；

11.14

9、对证券和资金的应收或应付净额进行的处理称为__。

A．清算

B．结算

C．交割

D．交收

10、__是使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整的衍生工具。

A．独立衍生工具

B．嵌入式衍生工具

C．货币衍生工具

D．信用衍生工具

11、以EVt，表示期权在t时点的内在价值，X表示期权合约的协定价格，St表示该期权标的物在t时点的市场价格，m表示期权合约交易的单位，则每一看涨期权在t时点的内在价值可表示为__。

A．当St≥X时，EVt=0

B．当St≤X时，EVt=（St--X）m

C．当St≤X时，EVt=0

D．当St≥X时，EVt=（St--X）m

12、确定专项复核范围的标准有（）。

A．专项复核的问题应明确

B．专项复核的问题可操作

C．专项复核仅针对特定期间的财务会计数据

D．原则上不涉及申报期间以外的事项

13、注册委员会委员由交易商协会会员推荐，由__审议决定。

B．交易商协会常务理事会

C．交易商协会全体会员大会

D．交易商协会秘书处

14、某上市公司20×

9年利润总额为8000万元，年末股本总数为12000万股，所得税率为25%，上年滚存利润为7000万元。

按规定提取10%法定盈余公积金，10%任意盈余公积金后，拟采用派发现金红利方式进行分配，则__。

A．每股收益（摊薄）为0.5元/股

B．提取法定盈余公积金为600万元

C．提取任意盈余公积金为500万元

D．共最多可派发的现金红利额11800万元

15、转债的利率__。

A．经中国人民银行核准

B．经中国证监会核准

C．由发行人确定

D．由发行人与主承销商商定

16、股票交易中的竞价方式有不同的形式，它们是（）。

A．口头竞价

B．信函竞价

C．书面竞价

D．电报竞价

E．电脑竞价

17、证券公司证券自营业务买卖的对象是__。

A．上市证券

B．非上市证券

C．以上两者都有

D．所有有价证券都可以成为自营买卖的对象

18、MM的无公司税模型命题一认为__。

A．企业的价值是由它的实际资产决定的，取决于这些资产的取得形式

B．不论企业是否有负债，其价值等于公司所有资产的预期收益额除以适于该公司风险等级的报酬率

C．企业的价值与资本结构无关

D．用一个适合于企业风险等级的综合资本成本率，将企业的息税前利润（EBIT）资本化，可以确定企业的价值

19、债券的变现因素与流通市场发育程度的关系有__。

A．流通市场发达，债券容易变现，短期债券较能被投资者接受

B．流通市场发达，债券容易变现，购买长期债券无资金周转之忧，长期债券销路就可能好一些

C．流通市场不发达，投资者买了长期债券而又急需资金时不易变现，长期债券的销路就可能不如短期债券

D．流通市场不发达，投资者买了长期债券而又急需资金时不易变现，短期债券的销路就可能不如长期债券

20、根据对数据处理方法的不同，MA可以分为__。

A．算术平均线

B．加权移动平均线

C．加权平均线

D．指数平滑移动平均线

E．指数平均线

21、下列各项属于证券公司资产管理业务内部控制内容的有__。

A．重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险

B．坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制

C．应制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，有效防范各类风险

D．应当制定明确、详细的资产管理业务信息披露制度，保证委托人的知情权

22、判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则外，应坚持__原则。

A．从严

B．公平

C．实事求是

D．合理

23、公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将对该股票实行__。

A．特别处理

B．退市风险警示

C．暂停上市

D．终止上市

24、保本基金的主要特点包括__。

A．采用投资组合保险策略

B．在保本期间内都可以获得本金安全的保证

C．基金资产大部分投资于与基金到期日一致的债券

D．投资目标是在锁定下跌风险的同时力争获得潜在的高回报

25、可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权，并于__成为发行公司的股东。

A．转股的当日