深交所董秘培训闭卷考试试卷AWord格式.doc
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D、公司股东大会作出决议，报中国证监会批准
3、超过募集资金（A）以上的闲置募集资金补充流动资金时，须经股东大会审议批准。
A、10％B、20％C、30％D、50％
4、关于上市规则中“公平”的表述，下列说法错误的是（B）
A、上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息
B、公司向公司股东、实际控制人或银行、税务、统计部门、中介机构、商务谈判对手方等报送文件和传递信息涉及未公开重大信息的，只需督促有关各方履行保密义务
C、公平性原则要求确保所有投资者可以平等地获取同一信息
D、不得私下提前向特定对象单独披露、透露或泄露重大信息
5、下列不属于上市公司关联方的是：
（B）
A、直接或间接控制上市公司的法人
B、上市公司的控股子公司
C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业
D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人
6、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过：
（B）
A、10万元B、30万元C、50万元D、100万元
7、判断上市公司与关联法人发生交易是否需要披露的标准是：
（C）
A、交易金额在300万元以上
B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的0.5％以上
C、交易金额在100万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的0.5％以上
D、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的1％以上
8、在关联董事回避表决的情况下，出席审议关联交易事项的董事会会议的非关联董事人数不足（B）人时，上市公司应当将该关联交易提交股东大会审议：
A、lB、3C、5D、7
9、上市公司目前无任何担保，拟为关联方提供担保1000万元，占最近一期经审计净资产绝对值的0.5％，需履行的审批程序是（C）
A、总经理批准
B、董事会审议
C、股东大会审议
D、股东大会审议并提供网络投票方式
10、当出现下列第（D）种情形时，交易所可以以交易所公告的形式，向市场说明有关情况：
A、上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限内回复交易所问询
B、未按照上市规则的规定和交易所的要求进行公告
C、交易所认为必要的
D、以上均适用
11、上市公司应当在股票上市后（）或原任董事会秘书离职后（）正式聘任董事会秘书。
董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责。
（A）
A、3个月内，3个月内B、6个月内,3个月内
C、1个月内，2个月内D、2个月内，2个月内
12、以下关于董事会秘书的任职资格的说法中错误的是：
A、最近三年受到证券交易所公开谴贯或三次以上通报批评的人士不得担任董事会秘书
B、自受到证监会最近一次行政处罚未满三年的人士不得担任董事会秘书
C、上市公司监事可以兼任董事会秘书
D、有《公司法》第四十七条规定情形之一的人士不得担任董事会秘书
13、关于独立董事任职资格审核，下列说法正确的是：
A、上市公司召开董事会时，应当将独立董事候选人资料报送交易所备案
B、公司董事会对独立董事候选人的有关情况有异议的，应当同时向本所报送董事会的书面意见。
C、交易所仅需对独立董事的任职资格进行审核
D、对于交易所提出异议的独立董事候选人，公司仍可将其提交股东大会，由股东大会决定。
14、上市公司董事会秘书不可以由下列人员担任：
（D）
A、董事B、副经理C、经交易所同意的人员D、本公司现任监事
15、上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高管人员代行董事会秘书的职责。
公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由（B）代行董事会秘书职责。
A、原任董事会秘书 B、董事长 C、董事 D、高管人员
16、上市公司股东大会对回购股份作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的（B）以上通过：
A、l/2B、2/3C、3/4D、4/5
17、控股股东、实际控制人通过证券交易系统买卖上市公司股份，每增加或减少比例达到公司股份总数的（A）时，应当在该事实发生之日起两个交易日内就该事项作出公告。
A、1% B、2％ C、5％ D、3％
18、上市公司董事、监事、高级管理人员在接受特定对象采访和调研前，应知会 （B）
A、独立董事 B、董事会秘书 C、监事会主席 D、证券事务代表
19、上市公司报送的临时报告不符合规则要求的，公司应当先披露提示性公告，解释未能按照要求披露的原因，并承诺在（A）交易日内披露符合要求的公告。
A、两个B、三个C、四个D、一个
20、新任董事、监事、高级管理人员应在董事会通过其任命后（C），签署《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》并报送本所。
A、七日内 B、十五日内 C、一个月内 D、四十五日内
21、最近两年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数不得超过公司监事总数的（C）
A、五分之一 B、三分之一 C、二分之一 D、四分之一
22、董事、监事和高级管理人员辞职后（）年内，上市公司拟再次聘任其担任本公司董事、监事和高级管理人员的，公司应当提前（）个交易日将聘任理由、上述人员辞职后买卖公司股票等情况书面报告本所。
A、5,3 B、3,3 C、3,5 D、5,5
23、上市公司董事、监事和高级管理人员违反《证券法》第四十七条规定将其所持本公司股票在买入后（）个月内卖出，或者在卖出后（）月内又买入的，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露。
A、3，3 B、6，3 C、3，6 D、6，6
24、上市公司应当在年度股东大会召开前（）或临时股东大会召开前（），以公告方式向股东发出股东大会通知。
A、一个月、十五天 B、一个月、二十天
C、二十天、十五天 D、二十天、十天
25、在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于（C）
A、3％ B、5％ C、10％ D、15％
26、单独或者合计持有公司（A）以上股份的股东，可以在股东大会召开10目前提出临时提案并书面提交召集人。
召集人应当在收到提案2日内发出股东大会补充通知。
公告临时提案的内容。
A、3％ B、5％ C、10％ D、20％
27、上市公司应当在（B），将股东大会决议公告文稿、股东大会决议和法律意见书报送本所，经本所登记后披露股东大会决议公告。
A、股东大会结束的次日
B、股东大会结束的当日
C、股东大会结束后的2个交易日内
D、股东大会结束后的5个交易日内
28、业绩快报披露的财务数据与实际数据差异超过（C）的，上市公司应在业绩快报修正公告中对投资者致歉。
A、5％ B、10％ C、20％ D、30％
29、上市公司拟变更定期报告披露时间的，应提前（D）个工作同向本所提出书面申请。
A、2 B、3 C、4 D、5
30、经交易所同意后，上市公司应当在配售的股份上市流通前（B）交易日内披露流通提示性公告。
A、二个 B、三个 C、四个 D、五个
3l、上市公司在定期报告披露前（D）应尽量避免进行投资者关系活动，防止泄漏未公开重大信息。
A、三日内 B、五日内 C、十日内 D、三十日内
32、已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或过户的，应当及时披露有关交付或过户事宜，超过约定交付或者过户期限（）仍未完成交付或者过户的，应当及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔（）公告一次进展情况，直至完成交付或过户。
A、三个月、三十天 B、两个月、二十天
C、一个月、十天 D、六个月、三十天
33、下列哪一项不属于董事会秘书的职责：
A、负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作
B、负责公司信息披露的保密工作
C、关注媒体报道并主动求证真实情况
D、协助控股股东对外投资事项
34、上市公司应当加强与中小投资者的沟通与交流，建立和投资者沟通的有效渠道，定期与投资者见面。
公司应当在年度报告披露后（B）举行年度报告说明会。
A、五日内B、十日内 C、十五日内D、1个月内
35、根据《证券法》的规定，向累计超过（C）人的特定对象发行证券为公开发行。
A、500 B、1000 C、200 D、2000
36、发行人申请股票在创业板上市，其股本总额不少于（B）。
A、1000万元人民币 B、3000万元人民币
C、5000万元人民币 D、3500万元人民币
37、下列关于上市公司重大资产重组描述中错误的是（D）
A、购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50％以上；
B、购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50％以上；
C、购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50％以上，且超过5000万元人民币；
D、购买、出售资产产生的净利润占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告净利润的比例达到50％以上，且超过5000万元人民币。
38、投资者及其一致行动人不是上市公司第一大股东或实际控制人，其拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份的5％，但未达到20％的，应当编制（A）。
A、简式权益变动报告书B、详式权益变动报告书
C、要约收购报告书摘要D、要约收购报告书
39、某公司正在筹划一项重大购买资产的事项，将在下周提交公司董事会审议。
并在通过后签署相关协议，但是近期某主要财经媒体对该项重大购买资产事项进行了报道，上市公司应当最先在（A）时点及时履行信息披露义务。
A、董事会批准时 B、协议签署时
C、总经理筹划时 D、市场出现该事项的传闻时
40、年度股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的（D）个月内举行。
A、1 B、2 C、3 D、6
41、A公司董事会召开会议，审议一项A公司与其控股股东的关联交易，A公司董事会成员7人，实际出席会议5人，其中有3名董事属于关联董事（另有1名关联董事缺席），根据《上市规则》规定，该关联交易的议案须（D）。
A、该董事会不得举行
B、该议案必须经出席董事的2/3以上同意
C、该议案必须经出席董事的1/2以上同意，且经非关联董事1/2以上同意
D、董事会直接将该议案提交股东大会审议
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