山东省证券从业资格《证券发行与承销》：剩余证券处理考试试卷文档格式.docx
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00
B．11:
C．13:
D．15:
00
6、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。
A．国际证券
B．特定证券
C．私募证券
D．固定收益证券
7、关于资本市场线，下列叙述错误的是__。
A．资本市场线反映的是有效资产组合的期望收益率与风险程度之间的关系
B．资本市场线上的各点反映的是单项资产或任意资产组合的期望收益与风险程度之间的关系
C．资本市场线反映的是资产组合的期望收益率与其全部风险间的依赖关系
D．资本市场线上的每一点都是一个有效资产组合
8、资产投入使用后，由于使用磨损和自然力的作用，其物理性能会不断下降，价值会逐渐减少。
这种损耗一般称为资产的__。
A．实体性损耗
B．经济性损耗
C．功能性损耗
D．时间性损耗
9、根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按__来确定。
A．5元
B．当日市场价格
C．当日基金份额净值
D．当日市场平均价格
10、所谓退市风险警示制度，是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。
其主要措施是在公司股票简称前冠以__，以区别于其他公司股票。
A．“特别”标记
B．*ST标记
C．PT标记
D．ST标记
11、目前，我国货币市场基金按照__的比例计提基金管理费。
A．0.25%
B．0.33%
C．0.50%
D．1.5%
12、查尔斯·
道是道氏理论的创始人。
A．德国人
B．英国人
C．法国人
D．美国人
13、关于规范类证券公司的评审，下列说法不正确的是__。
A．摸清风险底数
B．向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用或占用客户交易结算资金的情况
C．申请评审的证券公司根据不同的业务范围，近3年的净资本达到相应的规定要求
D．申请评审的证券公司最近1年净资本不低于净资产的50%
14、下列关于货币市场基金的收益分配，说法错误的有__。
A．投资者于周五申购或转换入的基金份额享有周五、周六、周日的收益
B．每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配
C．货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益
D．投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益
15、MA的特点是__。
A．追踪趋势
B．超前性
C．跳跃性
D．排他性
16、__股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资股。
A．A
B．H
C．N
D．S
17、上市公司增发股票时，刊登网上发行中签结果公告的时间是（）日。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4
18、按发行本位分类，国债可分为__和货币国债。
A．实物国债
B．实物债券
C．本币国债
D．外币国债
19、__是指根据投资需求将投资资金在不同资产类别之间进行分配。
A．股票投资组合管理
B．套利理论
C．资产配置
D．基金绩效衡量
20、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于__。
A．证券承销与保荐业务
B．证券经纪业务
C．融资融券业务
D．资产管理业务
21、工作地的接地电阻应小于__欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于__欧姆。
A．410
B．510
C．415
D．104
22、记名股票必须置备股东名册，其中__不是股东名册的必备事项。
A．股东的姓名及住所
B．各股东所持股份数
C．各股东所持股票的编号
D．各股东可以卖出股票的日期
23、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的__。
A．10%
B．15%
C．20%
D．25%
24、目前，我国基金管理人编制基金年度报告由__复核。
A．中国证监会
B．基金登记机构
C．中国证券业协会
D．基金托管人
25、已实施股权分置改革方案的上市公司股票叫作__。
A．B股
B．H股
C．G股
D．S股
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分）
1、对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：
在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中（）元代表议案一。
A．1.00&
nbsp;
B．0.10&
C．0.01&
D．0
2、下列属于基金性质的机构投资者的有__。
A．信托投资基金
B．社会公益基金
C．社会保险基金
D．社会保障基金
3、中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（）个工作日内予以书面确认。
A．2
B．3
D．7
4、最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应__补足。
A．立即
B．次一营业日
C．2个工作日内
D．3日内
5、在我国，基金各当事人的权利义务在（）中约定。
A．基金份额上市交易公告书&
B．招募说明书&
C．基金合同&
D．基金托管协议
6、金融衍生工具按照基础工具的种类划分，其类型包括__等。
A．信用衍生工具
B．股权类产品的衍生工具
C．独立衍生工具
D．货币衍生工具
7、我国《可转换公司债券管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为3年，最长为5年，自发行之日起__个月后可转换为公司股票。
A．4
B．5
C．6
8、董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过__年。
9、我国的《证券投资基金法》于__正式实施。
A．1997年11月14日
B．2000年10月8日
C．2003年10月28日
D．2004年6月1日
10、根据相关规定，证券经纪商与投资者在签订《证券交易委托代理协议书》中，要明确__。
A．委托和交收的方式和时间
B．投资者应履行的交收责任
C．投资者的盈利范围
D．证券经纪商向投资者揭示风险
E．证券经纪商的代理业务范围
11、根据《证券投资基金法》的有关规定，开放式基金的销售业务由基金管理人负责，基金管理人可以委托经__认定的其他机构代为办理。
A．中国人民银行
B．证券交易会
C．中国证券业协会基金业委员会
D．中国证监会
12、证券公司有下列__情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管；
情节严重的，可以对该证券公司进行接管。
A．治理混乱，管理失控
B．其他可能影响证券公司风险管理的情形
C．风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机
D．在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大
13、证券市场的发展经历了以下哪几个阶段__。
A．萌芽阶段、初步发展阶段
B．停滞阶段
C．恢复阶段
D．加速发展阶段
14、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。
A．2000万元
B．5000万元
C．1亿元
D．2亿元
15、申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起__日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
A．7
B．15
C．30
D．45
16、20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。
金融自由化的内容包括__。
A．取消对存款利率最高限额，逐步实现利率的自由化
B．打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相渗透，鼓励银行综合化发展
C．放松外汇管制
D．开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制
17、按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，自营股票规模不得超过净资本的__。
A．5%
B．20%
C．30%
D．100%
18、企业融资结构选择的目的不包括（）。
A．企业融资规模最大
B．外部市场对企业经营决策的约束最小
C．企业市场价值最大
D．企业融资成本最低
19、下列不是证券发行市场上的投资者的是__。
A．人民银行
B．商业银行
C．保险公司
D．社会团体
20、国有企业改组为股份有限公司时，若进入股份公司的净资产为（），则折合成的股份界定为国有法人股。
A．60%
B．51%
C．50%
D．40%
21、《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间的委托买卖过程进行的基本约定有__。
A．相互责任
B．相互权利
C．相互义务
D．业务规则
E．操作流程
22、根据我国相关法规的规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的__。
A．全部资产不得低于3000万元人民币
B．全部资产不得低于5000万元人民币
C．初始资产不得低于3000万元人民币
D．初始资产不得低于5000万元人民币
23、申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务应当位于前（）名以内。
C．15
D．25
24、关于QDⅡ基金的信息披露，下列说法错误的有__。
A．QDⅡ基金在披露相关信息时，可同时采用中、英文，并以中文为准，可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息
B．投资境外市场可能产生的风险信息，包括境外市场风险、政府管制风险、政治风险、流动性风险、信用风险等的定义、特征及可能发生的后果
C．所有的QDⅡ基金都应每周计算并披露一次净值信息
D．QDⅡ基金的净值应在估值日后次日披露
25、发行人应披露__制度的建立健全及运行情况，说明上述机构和人员履行职责的情况。
A．股东大会
B．董事会、监事会
C．独立董事
D．董事会秘书
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