上半江西省证券从业资格《证券发行与承销》：保荐业务规程考试试题Word文件下载.docx

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B．最小报价变动单位为0.01元或其整数倍&

C．单笔申报最大数量不超过10万手&

D．计价单位为每百元资金到期年收益

6、组建证券投资组合时，涉及到__

A．决定投资目标和可投资资金的数量

B．确定具体的投资资产和对各种资产的投资比例

C．对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合具体特征进行考察分析

D．投资组合的修正和业绩评估

7、根据相关规定，目前我国证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的__。

A．百分之三

B．千分之三

C．百分之五

D．千分之五

8、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是__。

A．国际债券

B．亚洲债券

C．外国债券

D．欧洲债券

9、下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是__。

A．指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算

B．指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和

C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

D．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

10、为防范和处置证券公司风险，保护投资者利益，提供资金保障的机构是__。

A．中国证券投资者保护基金

B．中国证监会及其派出机构

C．证券交易所

D．证券业协会

11、某国有证券公司人员王某利用自己的职务便利，将客户资金50万元擅自借给其朋友张某做买卖，结果张某生意亏损，无法还钱。

王某的行为构成__。

A．挪用公款罪

B．挪用资金罪

C．徇私舞弊罪

D．为亲友非法牟利罪

12、我国《证券法》对证券发行的规定不包括__。

A．公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用

B．公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途

C．经纪业务中的禁止性规定

D．公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料

13、股票可能使投资者遭受经济利益的损失，这是股票的__特征。

A．收益性

B．风险性

C．流动性

D．参与性

14、一般来说，__是确认支撑线重要性时应考虑的因素。

A．股价在这个区域停留时间的长短和股价在这个区域伴随的成交量大小

B．股价在这个区域伴随的成交量大小和股价在这个区域波动的幅度

C．支撑线位置的高低和股价在这个区域停留时间的长短

D．支撑线的陡峭程度和支撑线位置的高低

15、（）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后作出声明。

A．保荐人

B．发行人律师

C．承担审计业务的会计师事务所

D．中国证监会

16、根据香港联交所的有关规定，内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司，无论任何时候，公众人士持有的H股股份须占发行人已发行股本至少__。

A．15%

B．20%

C．25%

D．30%

17、《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有（）。

A．资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定

B．有专门负责基金代销业务的部门

C．具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

D．财务状况良好，运作规范稳定，最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

18、证券公司借入期限在（）的次级债务为长期次级债务。

A．3年以下（不含3年）

B．2年以上（含2年）

C．3个月以上（含3个月）

D．2年以下（不含2年）

19、记名股票必须置备股东名册，其中__不是股东名册的必备事项。

A．股东的姓名及住所

B．各股东所持股份数

C．各股东所持股票的编号

D．各股东可以卖出股票的日期

20、股份有限公司将法定公积金转为资本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的__。

A．10%

B．15%

C．20%

D．25%

21、关于《基金法》基金的运作与信息披露。

下列叙述错误的是__。

A．基金财产投资的证券品种，具体方式和投资比例

B．基金信息披露义务人披露基金信息的原则及要求

C．公开披露的基金信息内容

D．封闭式基金扩募或者延长合同期限的条件和核准程序

22、下列关于外资股的说法，错误的是__。

A．境外上市外资股以人民币标明股票面值，以外币认购

B．境内上市外资股以人民币标明股票面值，以人民币认购、买卖

C．公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，以外币支付

D．红筹股不属于外资股

23、公司追加一个单位的资本所增加的成本称为__。

A．公司债券成本

B．加权平均资本成本

C．普通股成本

D．边际资本成本

24、2005年对《公司法》修订的主要内容不包括__。

A．按照公司经营内容区分最低资本额

B．公司可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资

C．货币出资金额不得低于公司注册资本的30%

D．公司对外投资所累积投资额不得超过本公司净资产的70%

25、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下__或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。

A．60%

D．20%

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分）

1、对不存在活跃市场的投资品种进行估值，下列说法正确的是__。

A．基金持仓结构分析

B．基金收入情况分析

C．基金份额变动分析

D．基金投资风格分析

2、在证券交易过程中，应当公正地对待证券交易的各方，以及公正地处理证券交易业务主要是说明了证券交易过程中的__。

A．公开原则

B．公平原则

C．公正原则

D．对等原则

3、下列基金类别中，__的管理费率最高。

A．证券衍生工具基金

B．货币市场基金

C．股票基金

D．债券基金

4、股票现金流贴现模型的理论依据是__。

A．股票的内在价值应当反映未来收益

B．股票的价值是其未来收益的总和

C．股票可以转让

D．货币具有时间价值

5、广义的有价证券包括__。

A．商业证券

B．货币证券

C．资本证券

D．商品证券

6、以下不属于证券经纪业务管理风险的是__。

A．客户取款时审核证件不严格

B．电脑主机在运行过程中的故障

C．客户委托买卖时审核凭证的不慎

D．无权或者越权代理

7、目前我国对__实行T+3交割、交收方式。

A．B股

B．A股

C．基金券

D．债券

8、品牌具有产品所不具备的开拓市场的多种功能，它包括__。

A．品牌具有创造市场的功能

B．品牌具有联合市场的功能

C．品牌具有质量保障的功能

D．品牌具有巩固市场的功能

E．品牌具有取信大众的功能

9、流动性偏好理论将远期利率与预期的未来即期利率之间的差额称为__。

A．期货升水

B．转换溢价

C．流动性溢价

D．评估增值

10、__，深圳证券交易所中小企业板块开始启动。

A．2004年4月28日

B．2004年5月27日

C．2004年8月27日

D．2004年11月27日

11、对证券投资基金的认识不正确的是__。

A．中国还没有中外合资基金

B．基金为中小投资者拓宽了投资渠道

C．基金起到了丰富和活跃证券市场的作用，因而加大了证券市场的风险

D．与国外机构合作组建基金管理公司，有利于监管当局控制利用外资的规模和市场开放风险

12、证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为__。

A．从业人员的资格管理与后续职业培训

B．制定从业人员的行为准则和道德规范

C．为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训

D．制定证券业行为准则和法规

13、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率__。

A．大体保持相对稳定

B．保持相对的关系

C．两者没有任何关系

D．大体保持相等的关系

14、下面（）是新股上网竞价发行的优点。

A．市场性

B．连通性

C．经济性

D．公平性

15、__的买卖价格受市场供求关系的影响。

A．开放式基金

B．封闭式基金

C．契约型基金

D．公司型基金

16、从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，其重要标志是反映证券市场容量的重要指标__的提高。

A．货币化率

B．资本化率

C．证券化率

D．资产化率

17、下列事项中，属于内幕信息的是__。

A．公司的经营方针和经营范围的重大变化

B．公司涉及的重大诉讼

C．公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的30%

D．公司债务担保的重大变更

18、股份有限公司股份的特点是__。

A．股份的平等性

B．股份的不可分性

C．股份的金额性

D．股份的可转让性

19、关于可交换债券和可转换债券，下列说法正确的是__。

A．在我国发行可交换债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》，可转换债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》

B．可交换债券与可转换债券的发行目的均是用于投资项目

C．可交换债券的发行要素包括票面利率、期限、换股价格和换股比率、换股期限等

D．可交换债券的换股不会导致标的公司的总股本发生变化，而可转换债券的转股会使发行人的总股本扩大

20、资本维持原则的具体保障制度有：

限制股份的不适当发行与交易和__。

A．实行固定资产折旧制度

B．实行公积金提取制度

C．公益金制度

D．盈余分配制度

21、有限责任公司的经理由__聘任或者解聘，并对其负责。

A．董事会

B．股东大会

C．监事会

D．董事长

22、公司应当在发行公司债券前的__个工作日内，将经中国证监会核准的债券募集说明书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站。

A．1～2

B．1～3

C．2～5

D．3～7

23、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征有__。

A．自由转让

B．主要吸收储蓄资金

C．通常不记名

D．自由认购

24、由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是指__。

A．货币证券

B．资本证券

C．商品证券