ISO9001&ISO14001-2015质量环境二合一体系2018年度内部审核通知、计划及各部门内审检查表模板Word文档下载推荐.docx

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（审核组人员分配详见内部审核检查表）

部门

涉及的要素/标准条款/过程/活动

审核日程安排

日期

时间

审核员

备注

管理层/领导层

Q4.1、4.2>

4.3>

4.4；

5.1>

5.2、5.3；

6.1、6.2、

6.3；

7.1；

9.3；

10.3√

E4.1、4.2>

5.1、5.2、5.3；

6.1、6.2>

6.3；

10.2√

【管理层领导作用与承诺实施】、【Ml经营计划过程】、

【质量方针与质量目标管理】、【变更的策划管理】、

【M3管理评审过程】、【S9改进过程】、【风险与机遇识别管理】

10月22日

上午：

8:

00下午：

13:

30

建议谈话对象：

总经理、质量官

行政中心

（行政、人力资

源）

Q4.1、4.2；

5.3；

6. 1；

7.1. 2/7. 1.2、7.1.3；

7.1.6/7.2/7. 3/7.4；

7.5. 1/7. 5.2/7.5. 3√

E4.1、4.2；

6.1、6. 1.1、6.1.2、6.1. 3、6.1. 4；

7.2/7.3/7.4；

7.5.1/7.5. 2/7. 5.3 ；

8. 2；

9.1 √

【职责与权限管理】、【S2人力资源管理过程】、【S1文件和记录管理过程】、【沟通管理】、【风险与机遇识别管理】

10月23—24

日

下午：

各部门负责人、与流程相关岗位

采购部

Q8.4/8.4.1/8.4.2/8.4.3√

E4.2

【外部提供产品、过程和服务的过程】

10月25日

储运部、仓库

Q7.1.4；

8.5.2/8.5.3/8.5.4√

E6.1.2

[S7物资管理过程】、【S4产品标识检验状态控制过

程】

10月26—27日

各部门负责人、

与流程相关岗位

生管部

Q7.1.4；

8.1、8.5.1；

8.5.6√

E/

【生产计划管理过程】、【生产和服务过程的变更管理】

10月27日

工程部

Q7.1.2、7.1.3、7.1.4√

E8.2；

9.1

【S5生产设备、工装管理过程】、【过程运行环境控制】

10月28日

车间（组装、机加工）

Q7.1.3；

7.1.4；

8.5、8.5.1；

8.5.2；

8.5.4；

8.7√

E6.1.2；

8.2；

【生产和服务提供的过程】、【S5生产设备、工装管理过程】、【过程运行环境控制】、【S8不合格管理过程】

10月30—31日

产品开发部

Q8.1/8.3、8.3.1、8.3.2、8.3.3、8.3.4、8.3.5、

8.3.6、 /8.5.6√

[C0P2产品设计与开发过程】、【工程更改过程】

11月1日

研发工艺部

Q7.1.3；

8.3、8.3.1>

8.3.2>

8.3.3>

8.3.4、8.3.5>

8.3.6；

[S5生产设备、工装管理过程】、[C0P2产品设计与开发过程】、【工程更改过程】

11月2日

质量部

Q6.2；

7.1.5；

8.5.2；

8.6、8.7；

9.1.1/9.1.3；

9.2/10.2√

E6.2；

8.1；

9.1、9.2；

10.1

[S4产品标识检验状态控制过程】、【M2内部审核过程】、【S6检验设备管理过程】、【S8不合格管理过程】、【数据统计分析管理过程】、【S9改进过程】

11月3—4日

销售服务部

Q8.2；

8.2.1、8.2.2、8.2.3、8.2.4/8.5.5/8.5.6；

9.1、9.1.2√

【C1订单评审】、【C0P4交付和顾客反馈过程】、【顾客满意调查与评价管理】、【生产和服务过程的变更管理】

11月6日

市场部（含销售大区）

Q8.1；

【市场分析/调查过程】

11月7日

电商部

8.2.1、8.2.2；

8.2.4；

8.5.3；

8.5.5>

【C0P4交付和顾客反馈过程】、【顾客与外供方的财产管理】、【生产和服务过程的变更管理】

11月8日

备注：

1、财务部为协助部门，涉及Q、E管理体系要素较少，此处不列入针对性审核计划中。

要求提供相关符合性记录即可。

2、实际审核日期、涉及的要素/标准条款部分，具体调整以内部审核检查表为准。

3、Q：

质量管理体系；

E:

环境管理体系。

编制:

审核:

批准:

质量、环境管理体系内部检查及报告表

受审部门

管理层

接待人

RS/QER06-02

审核日期

2018-10-22

2015、IS014001：

2015标准（斜体加粗画波浪线）、公司体系文件、有关法律法规文件、合同及客户要求。

涉及的条款/要素

审核内容和方法

（交流/文件审核/现场审核/抽样）

现场审核情况记录

结果判定

QE4.1理解组织及其环境

简述公司管理体系的适用范围、人数及运行过程。

请管理层介绍目前公司的经营和发展受制于哪些内外部因素和相关方及其需求和期望。

QE4.2理解相关方的需求和期望

1.企业有无确认与管理体系有关的相关方？

2.有无相关方的有关需求和期的相关文件化信息？

QE5.1领导作用与承诺

是否确定了最高管理者（总经理）在管理体系建立和实施中的职责，包括但不限于：

——对QMS有效性负责

——确保质量/环境方针，质量/环境目标的制定、分解；

——提供资源，推动改进

——确保管理体系预期结果，沟通管理体系重要性

——支持其他管理者履行职责

Q5.1.2以顾客为关注焦点

请说明如何实施以顾客为关注焦点的？

（如是否定期展开市场、顾客反馈调查；

出现产品质量问题的应对机制）

QE5.2质量/环境方针

请总经理说明方针以及目标的制定过程（有无形成文件化信息的公司质量和环境方针？

）；

*能否说明方针内涵。

说明方针如何得到宣贯的。

♦1、以何种方式进行传达沟通？

2、 各员工是否清楚理解？

3、 是否向相关方传达公司的质量、环境方针？

（需要

时）

QE5.3组织的岗位职责和权限

1、 是否制定了公司的组织结构图？

2、 各部门是否规定了职责权限？

3、 各岗位是否知道自己的职责和权限？

**补充：

♦各部门职责/权限是否明确？

是否有重叠或真

空？

♦是否指定了质量/环境管理体系代表，其职责和权限是否明确？

被任命者是否被公开？

♦是否有明确管理层成员之一对体系的建立、实施、保持负责？

并向最高管理者报告管理体系的运行情况？

QE6.1.1应对风险和机遇的措施

1、 是否对企业内外部环境因素和相关方的要求进行风险评估？

并建立风险和机遇应对程序？

2、 风险和机遇识别及评价措施表是否得到最高管理者审批？

3、 是否对制定的措施的有效性开展评审？

QE6.2质量∕环境目标及其实现的策划

1、 是否建立了公司质量、环境目标？

是否将目标分解到各相关部门？

简述公司的质量和环境目标，是否可测量。

针对目标实现是否制订了应对方案和措施，措施是否适宜，是否规定了完成时间表和责任部门或岗位。

查看是否有目标测算方式，是否适宜。

请出示目标和管理方案完成情况的检查统计资料。

2、 是否有不适宜的目标？

是否对其进行了适宜的调整更新？

QE6.3变更的策划

1、 是否发生了体系的变更？

2、 在质量、环境管理体系变更前，公司是否对其进行评估？

-变更目的及其潜在后果；

-体系的完整性；

-资源的可获得性；

-职责和权限的分配或再分配。

Q&

E7.1资源

♦1、公司为建立、实施、保持和改进质量和环境体系提供哪些资源？

（如：

设备、厂房、仪器、人员，经济上支持等）

2、这些资源是否满足体系运行正常的需求？

QE7.4内外部沟通

请说明公司的沟通方式有哪些，如何管理的。

请说明主要沟通哪些信息。

出示会议、重要沟通证据。

QE9.3管理评审

♦1.管理评审时间间隔有无规定？

（定期召开）

2.有无制定评审计划？

3.评审的输入与输出是否合理？

并包括对质量/环境方针、目标和合规义务以及应对风险与机遇措施进行评审？

4.对管理评审输出需要改善的问题，是否有追踪确认？

如：

上一年管理评审输出的改善项目或改进措施是否得到实施？

有效性如何？

本次管理评审输出的改进措施是否进行了跟踪验证？

Q10.