审核组长培训PPT课件PPT推荐.ppt

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,7,2.3协调与沟通，获取实现审核目的所需的背景材料,a）在决定实施审核后，审核组长与受审核方建立初步接触，与受审核方的代表建立沟通渠道。

“沟”是过程，“通”是目的，要在以下几个方面沟通：

1）澄清认证范围。

2）落实认证的基本条件法律地位、运行时间、行政许可、（守法、监测）。

3）了解受审核方管理体系覆盖的部门、场所的位置；

识别产品特性、特征污染物、重要的危险源；

识别关键过程。

4）协商、确认审核的范围。

5）了解受审核方的作息时间。

6）确认主要人员能够接受审核。

7）了解生产状况，确认审核能够正常进行。

8）文件初审及文审中发现的不合格整改情况。

8,2.3协调与沟通，获取实现审核目的所需的背景材料,b）对审核日期、日程、路线、顺序等做出安排，提供认证客户或信息。

c）当审核组长认为质量手册提供的信息不充分时，可向受审核方索取有关文件和资料、记录。

d）当审核现场有安全要求、保密要求、洁净要求时，受审核方应向审核组提供这方面的信息并协商解决措施。

e）对陪同人员的需求达成协议。

f）落实审核任务和计划的审核时间，确保审核的可行性。

9,2.4对组员进行管理,主要是审核纪律、人员行为、公正性方面的管理、评价，为实习审核员提供指导。

同时也要注意审核组的礼仪。

礼品的处置建议审核完毕后退回。

礼金的处置建议退回较高层管理者或者邮寄。

10,2.4对组员进行管理,着装根据认证客户的特点、场合和季节可以着正装或便装，衣着须有领、有袖，不可袒胸露肚；

男不着短裤，女不着短裙；

非必要场合不得穿拖鞋。

会议不迟到，不早退，不说粗话，不纠缠，不抢话，必要时可以有礼貌地打断别人谈话，以与人为善的态度发表意见，掌握时间、进度，如必须延长会议时间，应取得对方谅解，最好后续安排。

就餐事先说明本人的饮食习惯和禁忌，避免浪费，尊重对方的合理安排和饮食习惯，尽量不点菜，推辞不过组内每人可以点一个不超过主人所点价格的菜品。

鼓励分餐制，注意本人的就餐行为，不要引起其他人反感。

住宿应尊重受审核方的安排，不能提出超过安排标准的要求，特别不能主动要求住单间。

11,2.5通报,及时向派遣机构和认证客户的相关领导清晰明确地通报审核情况，通知不符合的审核情况；

及时发现审核目的无法实现的情况，并说明原因；

预防和解决审核期间发生的冲突。

12,2.6审核与报告,需要超出任务书规定的审核（如：

扩大认证覆盖的场所、产品、过程），应报告派遣机构，经过批准后才能实施。

领导审核组得出审核的结论，负责组织编制不符合报告和审核报告并对审核报告的内容负责。

13,2.7验证,验证受审核方的不合格的纠正/纠正措施的有效性。

14,2.8汇总,汇总审核资料，提交给审核委派机构，并对提交的审核资料的齐全性和有效性负责。

15,2.9处理认证决定中提出的问题,认证决定中发现的问题，由组长负责解决。

对于需要补充的资料，应说明来源，如：

回忆；

收集；

现场复查。

切忌将回忆的资料以现场审核记录形式提交。

16,3审核组的能力,能力：

经证实的应用知识和应用技能的本领。

该定义出自GB/T9000:

2000标准。

而在GB/T19011中定义为“经证实的个人素质、应用知识和应用技能的本领”。

比GB/T9000:

2000的定义增加了“经证实的个人素质”，这个增加使定义内涵更全面并且突出了个人素质才是其他能力的根本。

能力意在强调称职。

17,3审核组的能力,必须强调的是审核组的“整体能力”是符合要求的。

对于审核组的选择和配备核心要求是确保审核组的整体能力，审核员的资格和能力评价过程的有效性，其最终的体现是要使得审核组的组成和审核员的选择工作有效，从而确保审核组的整体能力满足要求，而不是仅对应上专业代码。

18,3.1审核员通用的知识和技能,a）审核员能恰当地将审核原则、程序和技术应用于不同的审核并确保审核实施的一致性和系统性：

运用审核原则、程序和技术。

对工作进行有效地策划和组织。

按商定的时间表进行审核。

优先关注重要问题。

通过有效地面谈、倾听、观察和对文件、记录和数据的评审来收集信息。

理解审核中运用抽样技术的适宜性和后果。

19,3.1审核员通用的知识和技能,验证所收集信息的准确性。

确认审核证据的充分性和适宜性以支持审核发现和结论。

评定影响审核发现和结论可靠性的因素。

使用工作文件记录审核活动。

编制审核报告。

维护信息的保密性和安全性。

通过个人的语言技能或通过翻译人员有效地沟通。

20,3.1审核员通用的知识和技能,b）审核员能理解审核范围并运用审核准则：

管理体系在不同组织中的应用。

管理体系各组成部分之间的相互作用。

质量或环境管理体系标准、适用的程序或其他用作审核准则的管理体系文件。

认识引用文件之间的区别及优先顺序。

引用文件在不同审核情况下的应用。

用于文件、数据和记录的授权、安全、发放、控制的信息系统和技术。

21,3.1审核员通用的知识和技能,c）审核员能理解组织状况和运作情况：

认证客户的规模、结构、职能和关系。

总体运营过程和相关术语。

受审核方的文化和社会习俗。

22,3.1审核员通用的知识和技能,d）审核员能了解并在受审核方适用的法律、法规和其领域相关的其他相关要求范围内开展工作：

国家的、区域的和地方的法律、法规和规章。

合同和协议。

国际条约和公约。

认证客户遵守的其他要求。

23,3.2质量管理体系审核员特定的知识和技能,a）审核员能运用与质量有关的方法和技术检查质量管理体系并形成适当的审核发现和结论：

质量术语。

质量管理原则及其运用。

质量管理工具及其运用（如：

统计过程控制，失效（故障）模式和影响分析等）。

b）审核员能理解审核范围内的技术、过程和产品：

行业特定术语。

过程和产品（包括服务）的技术特性。

行业特定的过程和惯例。

24,3.3环境管理体系审核员特定的知识和技能,a）审核员能运用环境管理方法和技术检查环境管理体系并形成适当的审核发现和结论：

环境术语。

环境管理原则及其应用。

环境管理工具如：

环境因素和（或）环境影响评价，生命周期评价，环境表现评价等。

25,3.3环境管理体系审核员特定的知识和技能,b）审核员能理解人类活动和环境间的基本关系：

人类活动对环境的影响。

生态系统的相互作用。

环境介质（如：

空气，水，土壤）。

自然资源的管理（如：

矿物燃料、水、动植物种群）。

环境保护的一般方法。

26,3.3环境管理体系审核员特定的知识和技能,c）审核员能理解受审核方的活动、产品、服务和运作与环境的相互作用：

行业特定的术语。

环境因素与环境影响。

评价环境因素重要性的方法。

运作过程、产品和服务的关键特性。

监视和测量技术。

污染预防的技术。

27,3.4审核组长的能力,审核策划能力沟通与应急能力组织能力指导能力逻辑分析和判断能力预防和解决冲突能力协调能力文字表述能力使用电脑的能力,28,4CC01的主要内容,CC01包括十章内容：

第一章：

阐述了准则的适用范围，即适用所有管理审核和认证机构的使用。

第二章：

描述了与该准则相关的国际标准。

第三章：

规定了与该准则有关的术语和定义。

第四章：

阐述了可信的认证所依据的原则。

这些原则有助于准则使用者和相关方理解认证的本质属性，并为第5章至第10章做了必要的铺垫。

这些原则构成了准则的所有要求的基础，但其本身并不是评审所依据的要求。

第五章：

提出了对管理体系认证机构的有关法律地位、合同、公正性、责任与财力方面的通用要求。

29,4CC01的主要内容,第六章：

提出了有关认证机构组织结构方面的要求。

第七章：

提出了有关认证机构的人力资源和分包方控制方面的要求。

第八章：

提出了有关认证机构与其客户或认证的相关利益方之间的信息交换的要求，以及认证资格的引用和认证标志的使用等要求。

第九章：

提出了认证机构有关认证实施过程的各个环节或方面的要求。

第十章：

提出了有关认证机构自身管理体系的要求，为认证机构通过建立管理体系来保障和证实其始终满足准则的要求提供了两种可供选择的途径。

30,4CC01的主要内容CC01的结构图,31,4CC01的主要内容,比较ISO/IEC指南62：

1996和ISO/IEC指南66：

1999，CC01的最大变化是关注认证机构的绩效，因此其要求更多地转向绩效性要求。

同时结合ISO/IEC指南62：

1999近10年的应用经验，使得CC01的要求在深度和灵活度方面都有了很大改进和提高。

提出了新的审核人员能力管理方法；

陈述了认证周期中初审、监督、再认证审核的要求和操作方法；

提供了二阶段审核的展望，可用于环境管理体系审核（QMS）、质量管理体系审核（QMS）及任何其他管理体系审核；

指出了认证机构运用GB/T19001建立、保持、改进管理体系的可能性。

32,4.1建立认证信心六项基本原则,第四章内容是认证机构从业的基本规则，这些原则体现在CC01的所有后续要求中，很难单独进行检查、评价和报告，应当结合CC01第五至第十章中相应要求予以落实，并且结合对标准相关要求的满足情况的评价而进行评价。

将对认证机构的所有要求都写在一个文件中是一件困难的事情，针对可能遇到的各种情况都写全更是不可能的事。

所以，只能明确若干基本原则作为指导对未写全或未写明的可能发生的情况的处理的指导思想。

33,4.1建立认证信心六项基本原则,当发生前所未见的情况时，可能这六个原则不一定都能覆盖，这时需要靠人的能力来判断和处理，有了实践之后，再上升到理论，将来可能会有第七、八个原则。

所以，对认证机构运作要求的指导原则可能不只这六个，不同的撰写人可能归纳出不同的原则。

如认证的经济性/效率原则和诚信原则，不重复审核相同的内容、可通过文件证据审核/验证的不必到现场观察验证、有条件的可利用CAAT（电子信息）等。

质量管理的八项原则也同样适用于认证机构的质量管理体系。

34,4.1建立认证信心六项基本原则,原则是提出规定要求和决策未定事项的基础，是认证人员发挥悟性的指南。

这就需要认证机构自行识别和规定在本标准中未规定的要求，或依据原则来决策认证活动中遇到的各种问题。

如对认证人员的个人隐私给予保护的要求、认证场所保密管理的要求等。

原则不是要求，指在“原则”章中条款用陈述句表达指导和信息。

而需要在后续的章节条款中贯穿这些原则的精神，并且在后续章节的条款用祈使句表达准则和指示的属于要求。

如对